光伏组件工厂审核作业指南

光伏组件质量保证保险 光伏组件工厂审核作业指南 2019年10月 免责声明 本指南的全部内容受著作权保护。在保留著作权或其它所有权声明的前提下，本指南内容可作私人或内部使用。禁止以电子方式使用本指南发布的数据。如需全部或部分复制或以公开方式使用本指南内容，须事先获得瑞士再保险书面批准，承蒙致副本，不胜感激。 虽然本指南中使用的所有信息都取自可靠来源，但瑞士再保险不对本指南中信息的准确性和完整性，或本指南中包含的前瞻性陈述承担任何责任。本指南中所提供的信息及做出的前瞻性陈述仅供参考，并不代表或不应被认为代表瑞士再保险的立场。瑞士再保险不保证本指南的内容符合读者的特殊要求或不具有任何瑕疵。在任何情况下，瑞士再保险均不对相关信息的质量、实施或使用所导致的任何相关损失或损害承担任何责任；读者请勿过分依赖前瞻性陈述。瑞士再保险没有义务公开修改或更新任何前瞻性的陈述，不论是由于新信息、未来事件或其它原因所致。 作者 李智瑞士再保险公司北亚区工程险负责人 李智现任瑞士再保险工程险北亚区负责人，负责北亚区包括中国、日本和韩国的工程险合约和临分业务的发展。 李智具有丰富的大型基础设施工程的承保经验，包括基础设施项目（如地铁、公路、铁路、桥梁、隧道等）、能源项目（水电、火电、核电、风电、太阳能发电、整体煤气化联合循环等）、石化、煤化工、冶金、金属加工以及其它不同行业的制造企业等。 李智拥有丰富的大型工程风险管理经验，尤其在地铁、公路、桥梁、隧道、电厂、石化工程以及清洁能源项目等，同时在各种媒体发表了大量推广大型工程风险管理最佳实践的文章，并翻译引进了《海上风电作业守则》、编写了《国际光伏组件保证保险风险管理指南》等。 李智具有丰富的产品创新的经验，带领团队先后开发了清洁能源领域的不同类型的产品以及制定了相应的风险管理措施。 陈磊必维国际检验集团大中华区电力新能源部门项目经理 陈磊现任必维检验集团大中华区电力新能源部门项目经理，负责新能源第三方检验、检测项目的运营管理。在此之前，担任必维国际检验集团高级检验工程师。 陈磊具有丰富的输、发电设备生产过程质量风险控制及施工、安装过程质量管理经验，包括光伏发电及陆上和海上风力发电等新能源领域。 陈磊在电气设备的生产质量风险管理方面具有丰富的第三方审核、检验经验，包括光伏组件、风力发电大部件、大型变压器、空气绝缘开关柜、气体绝缘开关、中高压电缆、中高压海底电缆等电气产品。尤其在光伏领域，具有丰富的实践经验。 近年来，陈磊参与并带领团队服务于多个国内外重点新能源项目的质量管理工作。 光伏组件工厂审核作业指南 目录 1、目的 本指南旨在帮助保险行业提供一套综合的光伏组件生产厂工厂审核体系，帮助生产厂进行生产过程中产品质量风险管理。 2、适用范围 本审核守则适用于光伏组件生产工厂的产品质量稳定性及可靠性审核。 本审核守则适用于以多晶硅、单晶硅为电池原材料，采用不同封装方式生产的光伏组件工厂。 3、参考标准 IEC61215、IEC61730、GB50797-2012、BV-PU-WI27 光伏组件检验作业指导书R01、IEC61853、IEC62804、ISO9001 4、审核范围 审核范围包括生产厂的质量体系、设备维护体系、人员执行力、公司文化等。 5、审核方法及流程 体系文件审核、人员走访、工艺文件检查等。代工厂的特殊要求。 6、审核具体内容 审核作业程序（SOP）具体内容。 7、工厂审核典型案例 工厂审核中发现的典型问题示例。 8、结束语 持续关注行业技术发展、审核作业守则保持动态更新。 前言 随着全球对能源和环保的重视程度不断提高，推动新能源领域尤其是光伏行业的发展成为各国普遍达成的共识。许多国家和地区纷纷提出相关产业发展计划，在光伏技术研发和产业化方面不断加大支持力度，全球光伏装机量持续增长，2018年全世界光伏的新增容量将超过94.3GW，累计装机容量486GW。光伏组件的出货量也随之持续增长，2018年光伏组件全球出货量为95GW，2019年预计出货量为119GW。其中中国出货量超过全球出货量60%。 瑞士再保险作为全球有影响力的再保人，持续关注全球气候变化，大力支持清洁能源的发展。在2014年，瑞士再保险中国工程险团队开发了25年期光伏组件质量保证保险产品，近年来持续为中国的多家光伏组件生产厂提供25年的组件质量保证保险解决方案；同时瑞再中国工程险团队在2018年编写了《国际光伏组件保证保险风险管理指南》（指南）。《指南》建立了“三位一体”的风险管理体系——全方位的光伏组件客户评价筛选体系、严苛的CSR+加严测试标准以及工厂审核标准。近年来，瑞再中国工程险团队践行《指南》，为客户的组件进行加严测试以及进行工厂审核，及时系统地把加严测试及工厂审核中出现的任何问题反映给生产厂，同时针对性提出整改建议并督促整改。瑞士再保险通过“三位一体”的风险管理体系评估生产厂组件质量和可靠性风险，同时提供给生产厂全方位的风险管理增值服务。 “三位一体”风险管理体系中，生产厂通过瑞士再保险CSR+加严测试，表明生产厂具备了生产高质量组件的能力，但如果要确定生产厂能大规模长时间持续生产高质量的组件，我们需要评估生产厂的整体工艺管理体系、质量管理体系、设备管理体系以及员工的执行力的长期稳定性和可靠性。瑞士再保险和必维检验集团中国团队根据多年的中国组件生产厂工厂审核经验，同时结合必维多年的组件驻厂监造经验，共同编写了 《组件生产厂工厂审核作业守则》（守则）。 《守则》旨在给保险核保人提供一套系统的工厂审核的作业方法。工厂审核系统贯穿了从原料入库检验一直到成品下线入库整个组件生产流程，审核关注点全方位贯穿了生产工艺流程、质量控制、设备运维、人员执行力等，同时建立了基于工厂审核结果的生产厂综合评价体系。通过工厂审核和综合评价体系并结合CSR+加严测试结果，核保人可以对承保组件的质量和可靠性建立客观认识；同时，工厂审核发现的问题和提出的针对性的整改建议可以帮助生产厂持续改善组件产品质量，同时保险的介入帮助改善产品质量从而促进销售。 瑞再和必维团队在过去几年中对数十家组件生产厂进行了工厂审核，风险管理的价值得到了生产厂和保险人的一致认可。《守则》是瑞再和必维对工厂审核的总结，实践证明《守则》行之有效。《守则》的落实充分体现了（再）保险人对光伏行业的风险管理价值。瑞再希望通过将《守则》分享给保险行业同仁，和保险人同仁一道通过专业和全面的风险管理体系充分客观认识组件质量风险状况，并提供切实可行的风险保障方案，同时通过风险管理帮助生产厂提升产品质量，为光伏行业的持续健康发展保驾护航。中国光伏组件产能占世界光伏组件产能的75%，中国制造的组件60%以上出口国外，我们承保的光伏组件在全球各地运行，我们的保险保障以及风险管理方案同时会为全球光伏行业的发展作出了重大贡献。 1、目的 本指南旨在提供一套综合的组件生产厂工厂审核体系，通过对光伏组件生产厂组件从原料到成品全过程的审核，审核范围包括工艺控制、质量控制、设备操作及维护体系的完整性和合理性以及人员执行力，识别任何对产品质量和可靠性造成影响的因素，针对性提出相应的整改建议，并后期督促整改建议的实施，帮助生产厂进行产品质量风险管理。 2、使用范围 本指南适用于光伏组件生产工厂的产品质量稳定性及可靠性审核。 本指南适用于以多晶硅、单晶硅为电池原材料，采用不同封装方式生产的光伏组件工厂。 3、参考标准 ̤国家有关法律、法规、条例 ̤GB/T26429-2010设备工程监造规范 ̤GB/T9535-1998地面用硅太阳电池组件环境试验方法 ̤IEC61215-2016光伏组件设计鉴定 ̤IEC61730-2016光伏组件安全认证 ̤IEC61646-2008光伏薄膜测试标准 ̤IEC61724光伏系统性能监控要求 ̤GBT20513-2006光伏电站监控系统要求 ̤BV-PU-WI27光伏组件检验作业指导书 ̤ISO9001-2015质量管理体系 4.1审核实体范围 4.2审核资料范围 4.3审核人员范围 4、审核范围 被审核工厂所有参与投保的车间、产线、仓库及实验室等，与生产、质量相关的相应设施。 至审核时间一年内所有现行的体系、生产、工艺等相关资料及记录。工厂所有参与生产、质量控制的在职或劳务分包人员。 5.1审核基本原则 5.2审核准备 5.3审核计划 5.4审核流程 5、审核具体方法及流程 生产厂审核执行过程中，必须遵守以下基本原则： ̤审核必须是客观、系统、独立的； ̤审核过程必须有依据，其认可、计划、管理过程是通过已定义的方法和技术执行的； ̤审核人员必须公正、专业，不得与生产厂存在任何利益冲突； ̤审核人员与生产厂必须遵守职业道德； ̤审核结论和审核证据必须真实、相关、准确、可靠和完整； ̤审核人员彼此独立执行应得出类似结论； ̤审核应在有限的时间内完成，并无法做到对所有业务的所有方面进行审核，审核证据建立在信息样本基础上； ̤审核过程中对客户或生产厂提供的信息严格保密，未经允许不得向第三方透漏保密内容。 审核单位根据客户审核需求成立专项小组，审核小组人员至少应包括： ̤工厂审核员：负责生产厂现场检验； ̤审核项目责任人：专项负责审核事宜，制定审核计划，负责审核协调工作，组织审核会议，审核项目负责人可由工厂审核员担任； ̤审核项目经理：负责签署审核合同，指定审核小组人员，审核审核计划，同时校对、签发“组件厂审核报告”； ̤审核质量经理：负责审核小组人员资质审定、审核执行过程质量控制，监督审核活动独立性、公正性、准确性，审核质量经理须独立于其他审核小组成员，不得由其他审核小组成员兼任。 根据客户审核需求、双方的合同约定以及工厂生产计划安排，审核项目负责人制定审核计划，审核计划要求如下： ̤审核计划应与客户协商，配合工厂生产计划制定，并在签订审核合同后5个工作日内提交客户； ̤审核计划包括预期的审核项目及项目开始、结束日期，审核安排细节，审核小组人员介绍，及各审核阶段生产厂前期准备工作说明； ̤生产厂生产进度安排、公司计划安排等原因须对审核计划进行变动，应提前2天通知审核项目负责人。 5.4.1审核执行流程 组件生产厂审核执行流程如下：光伏组件厂审核执行流程 审核项目启动后，审核模块主要包括3个部分，分别为： ̤模块1：生产厂文件审核 ̤模块2：生产厂现场审核 ̤模块3：不符合项复查 5.4.2项目启动会 审核执行前举行开工会作为项目启动会。审核项目负责人和生产厂项目负责人至少要参加，会议以现场会议形式进行。此次会议的目的是： ̤双方明确审核计划中各项内容，包括文件审核及现场审核内容； ̤确定项目正式启动； ̤收集审核所需相关文件； ̤澄清双方疑问。 项目启动会结束2个工作日内，审核方应制定会议纪要并发送给生产厂。收到会议纪要2个工作日内生产厂未提出异议则表明生产厂已认可此会议纪要内容。 5.4.3生产厂文件审核 生产厂文件审核是指依据内部审核流程及审核计划对生产厂产品生产过程中文件进行审核，确保生产厂文件体系对产品生产具有有效的指导性及管理性，文件审核的主要内容包括质量体系文件审核及产品生产质量控制文件审核。生产厂文件审核由QA审核员执行，QA审核员由审核项目经理根据项目情况指定，审核质量经理监督审核员选定过程及审核执行过程。生产厂文件审核针对生产厂体系，不涉及具体产品是否符合标准的判定。生产厂提交文件应由负责人签字生效，可以是纸质文件或电子版文件。 1）质量体系文件审核 生产厂应具备应按照ISO9001最新标准建立的质量体系。质量体系文件审核包括但不限于以下内容。以下所要求生产厂审核资料不需要逐项单独制作成文件，但生产厂须在相关文件中有明确记录，并应向QA审核员解释澄清： ̤ISO9001质量体系认证证书：生产厂应提交ISO9001质量认证体系证书副本，证书应在有效期内； ̤质量手册：质量手册应明确质量管理体系的范围，