2022年度证券公司投资者服务与保护报告

2022年度证券公司 投资者服务与保护报告 ThelnvestorServiceandProtectionReportofSecuritiesCompanies2022 拥抱全面注册制改革 构建与新时代相适应的投资者保护新机制 中国证券业协会 2022年是党的二十大胜利召开之年，也是中国资本市场全面改革的关键时期，证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持投资者保护初心使命，力求工作实效，助力注册制理念普及，加强投资者风险提示，为全面推进注册制改革创造良好市场环境。 一是聚焦主题主线，助力注册制改革。2022年，在稳步实施股票发行注册制改革背景下，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，监管部门指导证券公司，借助图文、动漫、视频、音频等多种形式，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，阐述资本市场投资者保护理念和相关政策措施，增进投资者对注册制理念和规则的理解和认同，助力改革理念、内涵的深入普及，引导投资者客观认识市场、理性参与投资，为稳 步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。 二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年，面对国内外复杂严峻的经济形势，证券公司主动应变、承压而上，积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，依托多层次资本市场，围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力科技创新。 三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革，利用互联网平台，借助金融科技赋能客户精准画像，深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。投资者服务方面，针对投资者开户、业务变更、交易委托等场景提供智能客服或辅助工具；投顾服务方面，运用客户画像提供适当的产品，或提供营销辅助工具；风险控制方面，提供信用风险、市场风险、操作风险、舆情监控等风险智能化分析工具；智能交易方面，为量化交易提供智能交易策略等。 四是打造投教亮点，着力形成证券行业品牌活动。近年来，协会积极调动各方优势资源，着力打造一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动，鼓励各公司从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，力求取得投资者教育服务实效。连续十一年开展防非宣传专项活动，2022年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次，短视频和直播平台宣传三万余次，累计发送防非短信约七百万条，制作并发放防非宣传相关实物30762个，防非宣传实效进一步提升。连续四年开展“投资者教育进百校”活动，深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制，2022年67家证券公司合计走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，投教赛事活动覆盖近5万名学生，推进投资者教育纳入国民教育体系。连续四年与共青团中央、中证报价联合开展“扬帆计划·证券行业大学生实习”活动，累计招收约8000名大学生参加实习，助力大学生成长成才。 五是坚守人民立场，保障投资者合法权益。党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场，2022年，在监管部门指导下，各证券公司牢牢把握金融服务的人民性，持续完善投保工作机制建设，建立健全投保制度体系，进一步畅通客户投诉渠道，提升投诉处理质效，将投保工作内嵌至经营管理各个环节，推动投保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化，不断提升人民群众的满意度。据不完全统计，2022年证券公司合计收到客户投诉15201件，受理12322件，办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件，办结524件，达 成和解397件，和解金额769.66万元。 证券行业过去一年在服务实体经济、服务投资者等方面取得的积极成效，既是全行业真抓实干、主动作为的结果，也离不开监管部门的指导与支持。2023年是二十大精神全面贯彻落实之年，也是全面注册制落地之年，协会将继续发挥自律、服务、传导职能，发挥好监管和行业之间的桥梁和纽带作用，引导行业深入践行金融为民理念，注重守正创新，围绕服务实体经济和国家重大战略部署，不断丰富投资者保护创新实践，构建与新时代相适应的投资者保护新机制，践行金融工作政治性人民性，持续提升金融服务实体经济质效，在新时代新征程上展现证券行业的新气象新作为。 2023年5月 证券公司董事长、总寄裁、语高管 2022年是中国共产党第二十次全国代表大会胜利召开之年，同时也是我国踏上全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的开局之年。证券公司作为资本市场重要中介机构，贯彻党的二十大精神，做好投资者权益保护工作，是建设资本市场良好生态，促进证券行业高质量发展的务实作为。 值此之际，《投资者服务与保护报告》也邀请了证券公司董事长、总裁等高管共谈关于“学习贯彻落实党的二十大精神，切实加强投资者权益保护”的理解与感悟。 ——————————————————————————————————————————————— 申万宏源证券党委书记董事长刘健：坚持以人民为中心的发展思想，树牢以人民为中心的业务导向。党的二十大报告指出，“要紧紧抓住人民最关心最直接最现实的利益问题，实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益”，金融工作承担着连接居民财富与资本市场的核心职能，事关社会民生各项事业健康平稳发展，是“国之大者”。作为“有信仰敢担当”的国有金融企业，申万宏源将不忘初心、牢记使命，坚定不移地践行金融为民初心，增进民生福祉，以更高站位扛起金融机构的政治责任和使命，不断提升财富管理、普惠金融服务能力，推动经济发展成果更多惠及人民群众，增强人民群众的获得感、幸福感、安全感。 ——————————————————————————————————————————————— ——————————————————————————————————————————————— 海通证券 党委书记 周杰：2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全面实行股票发行注册制的落地之年。海通证券把党的二十大精神贯彻到公司改革发展和金融服务各领域、全过程，踔厉奋发、勇毅前行，主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民理财。 海通证券始终将投资者保护工作贯穿于经营管理各个环节，切实履行证券经营机构主体责任，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者。海通证券以国家级投教基地为依托，立足专业服务，通过多种形式将全面实行注册制相关知识送到广大投资者身边，严格落实全面实行注册制适当性管理等投资者保护要求，以更加精准务实的举措，积极主动作为，不断健全投资者保护工作体系，努力培育成熟理性的投资者队伍，更好地服务资本市场高质量发展。 ——————————————————————————————————————————————— 华泰证券 党委书记董事长张伟：党的二十大报告深刻分析世界之变、时代之变、历史之变，高瞻远瞩、举旗定向，旗帜鲜明提出新时代中国共产党的历史使命，竖起高质量发展的风向标，筑牢中国式现代化建设的压舱石，在“全球不确定性”中注入了强大的“中国确定性”。报告强调要“把发展经济的着力点放在实体经济上”，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，要“守住不发生系统性风险底线”，为金融企业改革发展指明了方向。学习贯彻党的二十大精神，华泰证券将坚守金融本源、聚焦金融主业，切实履行“金融强国”的职责使命。。 ——————————————————————————————————————————————— ——————————————————————————————————————————————— 中金公司 党委书记CEO黄朝晖：实现全体人民共同富裕是中国式现代化的本质要求之一，加强投资者权益保护，是金融机构深入贯彻落实党的二十大精神，积极促进共同富裕、助力中国式现代化的重要方式，也是主动拥抱全面注册制改革、推动资本市场高质量发展的重要基础。中金公司将始终坚持长期主义经营原则，坚守以客户为中心的发展理念，围绕满足投资者多样化需求，持续提升资产管理、财富管理能力，严格落实投资者适当性管理要求，不断加强投资者教育和保护，努力使理性投资、价值投资、长期投资理念深入人心，为让更多居民共享经济社会发展成果贡献中金力量和中金温度。 ——————————————————————————————————————————————— 招商证券 党委书记董事长霍达：投资者保护是构建资本市场良好生态的基础性工作，功在当下，利在长远。招商证券将以党的二十大精神为指引，扎实践行金融服务的政治性、人民性，以国家级投教基地为依托，创新服务模式，拓展服务空间，以专心、细心、耐心做好投资者教育与保护工作，努力夯实资本市场发展根基，在服务中国特色资本市场建设中实现“金融报国”之志。 ——————————————————————————————————————————————— 安信证券 党委书记董事长黄炎勋：沧海横流显砥柱，万山磅礴看主峰。安信证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神为指引，切实把党的二十大精神落实到公司改革发展实践中，把学习贯彻党的二十大精神作为指导实践、推动工作的出发点和落脚点，不断增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，捍卫“两个确立”，胸怀“国之大者”，完整、准确、全面贯彻新发展理念，始终保持高度的政治责任感和历史使命感，保持战略定力，继续以践行服务国家战略和重大项目、服务实体经济为己任，把国有金融企业的政治优势转化为市场竞争优势，弘扬伟大建党精神，自信自强，守正创新，踔厉奋发，勇毅前行，倾力投身到新时代金融报国、金融为民的宏大实践中，为中国式现代化伟大实践贡献安信力量！ ——————————————————————————————————————————————— ——————————————————————————————————————————————— 国金证券 党委书记董事长冉云：2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施“十四五”规划的关键一年。党的二十大擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。作为资本市场的参与者，国金证券将坚守证券金融机构服务实体经济高质量发展的初心使命，充分发挥好“守门人”作用，更高效地做好投资者保护工作，加深投资者对价值投资理念的深入理解，在关乎国民经济的重要领域架起“资本桥梁”、引入“金融活水”。未来，国金证券将立足新发展阶段、围绕二十大提出的新目标、新任务、新要求，切实履行社会责任，响应国家政策，持续进行ESG体系的建设与完善，坚守金融报国初心，厚植金融为民情怀！ ——————————————————————————————————————————————— 中银证券 党委书记董事长宁敏：党的二十大提出要以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴。近年来公司致力于将建设一流证券公司作为下一步发展的战略目标，并不断探索前行。结合贯彻党的二十大精神、监管要求及自身实践，公司进一步明确了方向，走中国特色证券公司发展之路。证券业的根基在客