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普华永道发布的2023年二季度及上半年证券期货行业监管处罚分析显示,中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统执法部门共披露140张监管处罚的罚单,涉及74家证券和期货行业从业主体,罚单总金额为873万元。其中,证券公司占据了罚单数量的大部分,共有57家,期货公司有10家,证券投资咨询公司有7家。违规事由主要包括证券公司在持续督导期间未勤勉尽责、从业人员违法买卖股票等。处罚类型包括口头警告、行政干预和经济处罚等。普华永道建议证券期货公司要了解监管动态,发现自身问题所在,完善内部控制,提高合规效率。