国海证券机构调研纪要

国海证券机构调研报告 调研日期:2023-05-12 2023-05-1500:00:00 公司总裁卢凯,独立董事阮数奇,副总裁、财务总监谭志华,合规总监、董事会秘书覃力 2023-05-1200:00:002023-05-1200:00:00 业绩说明会全景网“投资者关系互动平台”(https:// 参与国海证券2022年度业绩说明会的明会的投资者 NoneNone 国海证券2022年度业绩说明会问题列表 1.公司履行社会责任这块工作有什么进展? 答:尊敬的投资者,您好!公司高度重视社会责任/ESG工作,在企业文化体系建设中融入社会责任/ESG相关理念,并不断完善社会责任/ESG方面的管理架构和行动模式,公司在多年社会责任及ESG工作基础上,正推进设立董事会战略与ESG委员会,进一步 促进社会责任/ESG管理的系统化推进。公司每年编制年度社会责任/ESG报告,并经公司董事会审议通过后向社会公众披露。坚持以报告促管理,推动公司不断改进社会责任/ESG经营管理工作,实现高质量发展。 公司已于2013年起连续10年发布年度社会责任/ESG报告。公司2022年履行社会责任/ESG的情况详见公司于2023年 4月28日登载在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司2022年度社会责任暨ESG报告》。感谢您对本公司的关注。 2.公司有没有后续经营计划? 答:尊敬的投资者,您好!2023年是公司“十四五”战略规划承上启下的关键一年,公司将一以贯之落实董事会提出的“12345”工作方针,“五力”齐发(提升资本实力、夯实投研能力、锻造综合金融服务能力、增强协同力、跃升品牌力),全力推进“双提双增年”(提素质增能力、提质量增效益)各项工作,具体来说:一是以舍我其谁的担当精神打一场翻身仗,力争实现全年任务目标;二是以务实高效的敏捷行动积蓄发展动能,做好资本补充工作,积极申请业务资格,全面推进数智国海,建设高素质人才队伍;三是以责无旁贷的担当精神提升管理效能,加强成本管理和资产负债管理,提升运营效率,深化“品牌+业务+文化”的融合;四是以对标一流的高标准 增强合规风控势能,加强对监管政策、行业发展和业务风险的前瞻性研究,优化合规风控信息化智能化系统建设,加强合规风控队伍建设 ,持续打造全员合规风控文化。感谢您对本公司的关注。 3.公司现在有什么业务特色吗? 答:尊敬的投资者,您好!公司坚持以投研为引领,持续深化大财富大资管转型,打造差异化竞争优势。公司研究业务打造一站式精品平台成效显现,目前已搭建超过31个研究小组,覆盖了33个行业,在政策、制造、海外、消费、科技、财富管理等领域逐步形成良好口碑,2022年分仓佣金收入同比增加161%(源自wind数据),获评中国证券业分析师金牛奖最具成长潜力的研究机构等10余 个主流奖项。大财富业务转型升级加速,建立起特色买方投研、投顾服务体系,年内投顾签约客户数、资产数均实现较大增长;打造特色金融产品精选服务体系,构建国海甄选基金池,股票+混合公募基金保有规模自2021年起进入基金 销售机构百强;实施“客户倍增战略”计划,增强全渠道获客能力、运营能力,旗下良时期货期货经纪业务客户权益、成交规模也实现了较大提升。大资管业务主动管理能力持续增强,资管业务公募量化优选产品收益率位居行业同策略前列,私募量化对冲收益率位居行业同策略头部,荣膺金牛奖等十余项行业重要奖项;旗下公募基金国海富兰克林参与排名的31只基金中,有超过一半的基金(15只)业绩 排名行业前1/4,国富中国收益混合基金从2800余只基金中脱颖而出,成为全市场唯一一只荣获晨星(中国)“2022年度混合 型基金奖”的基金;旗下私募基金国海创新资本连续荣获中国券商私募管理机构十强奖项,2022年跻身行业8家金牛券商股权投资卓越机构之一。感谢您对本公司的关注。 4.公司什么时候分红 答:尊敬的投资者,您好!2023年4月26日,公司召开第九届董事会第二十二次会议,审议通过了2022年利润分配方案,拟向 公司全体股东每10股派发现金股利0.35元(含税)。公司将在股东大会审议通过上述方案后尽快实施。感谢您对本公司的关注。 5.公司是否有收购其他券商的计划? 答:尊敬的投资者,您好!公司高度关注行业发展趋势,聚焦专业化精品化打造差异化竞争优势,推进高质量发展。公司严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务,公司重大事项 以公司披露信息为准。感谢您对本公司的关注。 6.今年能不能定向增发引进央企做大做强国海? 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司积极与潜在投资者沟通,会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 7.定增募集资金投向有什么 答:尊敬的投资者,您好!按照本次非公开发行股票的方案,公司本次发行预计募集资金总额不超过人民币85亿元,扣除相关发行费用 后全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金,以支持未来业务发展,提升公司的市场竞争力和抗风险能力,促进公司战略发展目标的实现。 本次非公开发行募集资金将用于以下方面:投资与交易业务不超过40亿元,资本中介业务不超过25亿元,增加对子公司的投入不超过10亿元,资产管理业务不超过5亿元,其他营运资金安排不超过5亿元。感谢您对本公司的关注。 8.公司是不是有雷?萝卜章之类的事情还会发生吗? 答:尊敬的投资者,您好!公司经营管理稳定,各项业务活动正常开展,不存在应披露而未披露的重大信息。感谢您对本公司的关注。 9.2023年有信心做到全年盈利800%吗?能不能第四季度不亏损? 答:尊敬的投资者,您好!公司主营业务受证券市场波动影响较大,无法对未来业绩进行准确估计。公司将努力做好经营管理,创造更好的业绩回馈股东。感谢您对本公司的关注。 10.国海证券的增发是不是史诗级最难产项目?既然缺钱?为什么不火速推进增发做大做强国海呢?还是因为国企效率慢点原因呢? 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司正在积极与潜在投资者沟通,会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 11.公司的增发到底谁在负责?能拖两年的增发除了国海还能找到其他上市公司吗? 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司将会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 12.增发为什么一拖再拖? 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司正在积极与潜在投资者沟通,会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 13.增发已获得批准为什么不火速推进增发拿着资金为全体股东创造利润还在等什么呢 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司正在积极与潜在投资者沟通,会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 14.总裁你觉得公司增速最快最满意是哪块业务? 答:尊敬的投资者,您好!公司坚持以投研为引领,持续深化大财富大资管转型,打造差异化竞争优势。公司研究业务打造一站式精品平台成效显现,目前已搭建超过31个研究小组,覆盖了33个行业,在政策、制造、海外、消费、科技、财富管理等领域逐步形成良好口碑,2022年分仓佣金收入同比增加161%(源自wind数据),获评中国证券业分析师金牛奖最具成长潜力的研究机构等10余 个主流奖项。大财富业务转型升级加速,建立起特色买方投研、投顾服务体系,年内投顾签约客户数、资产数均实现较大增长;打造特色金融产品精选服务体系,构建国海甄选基金池,股票+混合公募基金保有规模自2021年起进入基金销售机构百强;实施“客户倍增战 略”计划,增强全渠道获客能力、运营能力,旗下良时期货期货经纪业务客户权益、成交规模也实现了较大提升。大资管业务主动管理能力持续增强,资管业务公募量化优选产品收益率位居行业同策略前列,私募量化对冲收益率位居行业同策略头部,荣膺金牛奖等十余项行业重要奖项;旗下公募基金国海富兰克林参与排名的31只基金中,有超过一半的基金(15只)业绩排名行业前1/4,国富中国收益 混合基金从2800余只基金中脱颖而出,成为全市场唯一一只荣获晨星(中国)“2022年度混合型基金奖”的基金;旗下私募基金 国海创新资本连续荣获中国券商私募管理机构十强奖项,2022年跻身行业8家金牛券商股权投资卓越机构之一。感谢您对本公司的关注。 15.公司股东户数有多少? 答:尊敬的投资者,您好!截至2023年3月31日,公司股东户数为161,301户。感谢您对本公司的关注。 16.公司公募基金管理业务目前发展怎么样,管理规模多少? 答:尊敬的投资者,您好!2022年,控股子公司国海富兰克林不断强化投研优势,增强核心竞争力,获取长期超额收益的投资能力进一步增强,参与排名的31只基金中,有超过一半的基金(15只)业绩排名行业前1/4,国富中国收益混合基金从2800余只基金 中脱颖而出,成为全市场唯一一只荣获晨星(中国)“2022年度混合型基金奖”的基金。截至2022年末,国海富兰克林基金权益 类公募基金最近五年超额收益和绝对收益行业排名第23位和第30位,固收类公募基金最近五年超额收益和绝对收益行业排名第7位和第15位(数据来源:海通证券)。此外,国海富兰克林积极开展基金首发和持续营销工作,深化拓展电商销售渠道,积极推进国际业务和基金投顾业务,资产管理规模和有效客户数量实现持续增长。 截至2022年末,国海富兰克林旗下共管理41只公募基金产品以及6只特定客户资产管理计划,公募和专户资产管理规模合计824 .71亿元,同比增加11.96%。感谢您对本公司的关注。 17.公司2022年年业绩下滑原因? 答:尊敬的投资者,您好!2022年,在国际政经格局反复博弈的大背景下,中国经济逐渐修复,但依然面临需求收缩、供给冲击、预 期转弱的下行压力,受国内外多重超预期因素影响,证券市场主要股票指数震荡调整,股基成交量同比下降,债券市场波动加剧,证券行业整体经营承压,业绩表现不达预期。面对复杂严峻的形势,公司坚守服务国家战略、服务实体经济、助力共同富裕的初心,保持战略定力,以投研为引领,坚定推进客户、精品、能力提升“三大工程”,加强精益管理,落实降本增效,但受股债市场震荡影响,公司证券投 资、投资银行等部分业务收入 同比下降,公司整体业绩下滑。感谢您对本公司的关注。 18.公司定增事项进展怎样? 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司将会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 19.公司增发拖了一年又一年国企效率在哪里?是增发没人要还是其他什么原因?管理层还干事吗》为什么别的公司增发一年内能完成 ? 答:尊敬的投资者,您好!公司定增事项已获中国证监会核准批复,公司正在积极与潜在投资者沟通,会同主承销商根据市场情况择机发行。如后续事项触及上市公司信息披露标准,公司将严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务。感谢您对本公司的关注。 20.公司一季度业绩怎样? 答:尊敬的投资者,您好!2023年第一季度,公司实现合并营业收入9.89亿元,同比增长49.12%;合并利润总额3.35亿元,同比增长265.04%;归属于上市公司股东的净利润2.26亿元,同比增长333.19%。感谢您对本公司的关注。 2