国海证券：2022年三季度报告

证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2022-48 国海证券股份有限公司2022年第三季度报告 国海证券股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 公司2022年第三季度财务会计报告未经审计。 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据 □是√否 （一）合并财务报表主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 本报告期末比上年末增减（%） 资产总额 81,198,334,422.99 75,867,899,705.13 7.03 负债总额 61,841,552,629.10 56,649,287,019.84 9.17 归属于上市公司股东的所有者权益 18,659,744,105.89 18,565,212,841.80 0.51 项目 2022年7-9月 比上年同期增减 （%） 2022年1-9月 比上年同期增减（%） 营业收入 1,118,180,264.94 -14.16 2,802,199,203.64 -28.88 归属于上市公司股东的净利润 59,958,059.77 -81.27 301,302,625.00 -61.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 60,341,788.10 -80.78 340,890,330.86 -55.90 其他综合收益的税后净额 -5,942,897.23 不适用 -16,212,967.92 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 10,888,344,310.89 不适用 基本每股收益（元/股） 0.01 -83.33 0.06 -57.14 稀释每股收益（元/股） 0.01 -83.33 0.06 -57.14 加权平均净资产收益率（%） 0.32 下降1.42个百分点 1.62 下降2.60 个百分点 截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股 用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.06元/股 （二）非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目 2022年7-9月 2022年1-9月 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -206,602.82 -598,480.92 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 6,625,679.16 17,915,307.41 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 497.98 161,222.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,015,121.46 -63,021,449.01 减：所得税影响额 601,113.22 -11,385,850.02 少数股东权益影响额（税后） 2,187,067.97 5,430,155.79 合计 -383,728.33 -39,587,705.86 注：公司作为证券经营机构，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具 等业务均属于公司的正常经营业务，2022年1-9月由此产生的公允价值变动损益-29,033.86万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益10,717.69万元不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 单位：人民币元 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 增减百分 比（%） 主要原因 衍生金融资产 107,362,360.28 31,905,685.76 236.50 期末收益互换形成的衍生金融资产增加。 应收款项 752,479,880.91 561,676,743.54 33.97 期末应收收益互换保证金增加。 其他债权投资 18,681,795,213.67 13,117,814,271.92 42.42 期末其他债权投资规模增加。 其他资产 364,284,415.49 193,531,182.94 88.23 期末其他应收款及期货子公司存货增加。 应付短期融资款 242,601,446.49 4,876,189,002.80 -95.02 期末短期收益凭证规模减少。 拆入资金 3,471,759,412.02 4,990,973,581.22 -30.44 期末拆入资金规模减少。 交易性金融负债 2,352,201,752.28 1,525,049,827.69 54.24 期末借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加。 衍生金融负债 9,553,664.54 163,003,770.42 -94.14 期末收益互换业务形成的衍生金融负债减少。 卖出回购金融资产款 24,552,162,997.63 15,841,429,135.40 54.99 期末债券回购业务规模增加。 应付职工薪酬 725,392,885.29 1,153,960,169.63 -37.14 本期计提的应付职工薪酬减少。 合同负债 27,665,609.55 11,116,963.32 148.86 期末期货子公司预收现货交易货款增加。 预计负债 91,988,999.03 30,247,757.99 204.12 期末未决诉讼预计负债增加。 应付债券 11,902,096,569.51 7,306,850,085.06 62.89 期末应付公司债券规模增加。 其他综合收益 1,799,951.16 18,012,919.08 -90.01 本期其他债权投资公允价值变动计入其他综合收益的金额减少。 项目 2022年1-9月 2021年1-9月 增减百分 比（%） 主要原因 利息净收入 362,952,687.74 12,026,141.87 2,918.03 本期自有资金存款利息收入、其他债权投资利息收入增加，同时卖出回购金融资产款利息支出、应付债券利息支出减少。 手续费及佣金净收入其中：投资银行业务手续费净收入 128,018,019.01 232,841,872.28 -45.02 本期证券承销业务收入减少。 投资收益 484,210,657.28 1,203,352,342.01 -59.76 本期交易性金融工具的投资收益减少。 投资收益其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -10,208,893.83 11,149,098.17 不适用 本期对联营企业的投资收益减少。 其他收益 24,735,590.52 14,874,846.75 66.29 本期收到政府补助增加。 公允价值变动收益 -290,338,584.96 275,458,731.77 不适用 本期交易性金融资产的公允价值变动收益减少。 信用减值损失 54,622,343.59 331,775,721.38 -83.54 本期买入返售金融资产减值损失减少。 营业外收入 1,467,531.18 7,418,215.54 -80.22 本期期货交易所活动费及其他营业外收入减少。 营业外支出 65,091,947.34 5,643,290.65 1,053.44 本期计提未决诉讼预计负债。 所得税费用 79,236,618.12 286,372,392.30 -72.33 本期利润总额减少导致所得税费用相应减少。 归属于母公司股东的净利润 301,302,625.00 779,704,803.87 -61.36 本期净利润减少。 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资公允价值变动 -16,294,067.54 -34,967,349.97 不适用 本期其他债权投资公允价值变动收益增加。 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资信用减值准备 -889,121.48 -10,386,072.37 不适用 本期其他债权投资计提的信用减值准备增加。 归属于母公司所有者的综合收益总额 285,089,657.08 735,472,714.64 -61.24 本期净利润减少。 经营活动产生的现金流量净额 10,888,344,310.89 -10,489,776,922.88 不适用 本期回购业务及融出资金产生的现金净流入增加。 投资活动产生的现金流量净额 -5,320,845,692.31 15,943,561,799.70 不适用 本期投资支付的现金增加，收回投资收到的现金减少。 筹资活动产生的现金流量净额 -733,680,331.94 1,601,960,800.21 不适用 本期偿还债务支付的现金增加，发行债券收到的现金减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 166,470 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或、标记或冻结情况 股份状态 数量 广西投资集团有限公司 国有法人 22.49 1,224,547,488 0 - - 广西融桂物流集团有限公司 国有法人 5.07 275,879,515 0 - - 广西桂东电力股份有限公司 国有法人 3.78 205,976,638 0 - - 广西梧州中恒集团股份有限公司 国有法人 2.88 156,983,269 0 - - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 国有法人 2.49 135,556,107 0 - - 广西投资集团金融控股有限公司 国有法人 2.27 123,489,804 0 - - 香港中央结算有限公司 境外法人 1.84 100,209,607 0 - - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.54 83,853,150 0 - - 广西金融投资集团有限公司 国有法人 1.32 71,677,744 0 - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.13 61,300,120 0 - - 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 广西投资集团有限公司 1,224,547,488 人民币普通股 1,224,547,488 广西融桂物流集团有限公司 275,879,515 人民币普通股 275,879,515 广西桂东电力股份有限公司 205,976,638 人民币普通股 205,976,638 广西梧州中恒集团股份有限公司 156,983,269 人民币普通股 156,983,269 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 135,556,107 人民币普通股 135,556,107 广西投资集团金融控股有限公司 123,489,804 人民币普通股 123,489,804 香港中央结算有限公司 100,209,607 人民币普通股 100,209,607 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 83,853,150 人民币普通股 83,853,150 广西金融投资集团有限公司