巴西的出口和技术采用（英）2023

授权公开披露 授权公开披露 政策研究工作文件10454 巴西的出口和技术采用 XavierCirera DiegoComin MarcioCruzKyungMinLee 安东尼奥·马丁斯-内托 金融、竞争力和创新全球实践2023年5月 政策研究工作文件10454 Abstract 关于参与国际贸易在技术传播中的作用的证据有限。本文使用新的数据集，即公司级技术采用调查，分析了出口对公司采用更复杂技术的影响，该调查包括巴西的1,500多家公司 。该调查提供了有关使用300多种技术的详细信息，并结合了巴西正规工人普查的数据和贸易部的出口数据。to. 为了解决关键的内生性问题，该分析将差异应用于多个时期，以检查进入出口市场对技术采用的影响。研究结果表明，出口对企业在与企业管理，生产规划，供应链管理和质量控制相关的业务职能中采用先进技术的可能性有积极影响，这对于管理与出口活动相关的任务很重要。 本文是金融、竞争力和创新全球实践的产物。这是世界银行为开放其研究并为世界各地的发展政策讨论做出贡献的更大努力的一部分。政策研究工作文件也在http://www上发布。世界银行。org/prwp.可以通过xcirera@worldba与作者联系。org或asmartis@worldba。 政策研究工作文件系列传播了正在进行的工作结果，以鼓励就发展问题交换意见。该系列的目标是快速得出发现，即使演示文稿还不够完善。论文带有作者的姓名，应相应地引用。本文表达的发现、解释和结论完全是作者的观点。它们不一定代表国际复兴开发银行/世界银行及其附属组织的观点，也不代表世界银行执行董事或它们所代表的政府的观点。 由研究支持团队制作 巴西的出口和技术采用 XavierCirera1，DiegoComin2，MarcioCruz3，KyungMinLee1和AntonioMartins-Neto1 1世界银行2达特茅斯学院3IFC，世界银行集团 JEL代码：D2,E23,L23,O10,O40 关键字:技术、国际贸易、采用和传播 ∗通讯作者：XavierCirera（xcirera@worldbank.org）。我们感谢MarthaDenissePierola，SantiagoReyesOrtega以及纪念L.AlanWinters教授（经济政策，开放与发展）的Festschrift会议的参与者。 1Introduction 经济发展的一个关键问题是国际贸易在促进采用和升级技术方面的作用。参与国际贸易可以支持通过不同渠道的扩散。关于进口，类似商品进口增加带来的竞争压力可以激励技术升级 ，使其向其他产品多样化，但也可以降低租金，并将一些生产商推向质量较低的领域；从而抑制创新和技术采用。更容易和更便宜地获得进口也可以通过降低成本和提高新技术的可用性来促进新技术的采用。此外，参与国际贸易和全球价值链（GVC）可以通过向竞争更激烈的市场中的客户学习或向供应商或买家学习来促进学习和获取现有技术。 迅速增长的文献探讨了贸易与创新以及技术采用和升级之间的联系。这些文献探索了不同的渠道。最大比例的研究集中在进口的影响上。特别是通过两个特定渠道；中间投入和设备进口的影响以及同类产品进口增加的竞争压力，例如关税降低，或者更重要的是中国冲击。这些研究的证据好坏参半，1并强调市场类型和企业类型对于理解进口对技术采用和创新的影响至关重要。 较小的第二组研究是本文的重点，分析了出口对 1关于进口，Sh和Steiweder(2019)总结了经验证据。作者在所谓的“熊彼特”效应和“逃避竞争”效应之间进行了区分，所谓的“熊彼特”效应是竞争加剧减少租金并阻止技术升级，而“逃避竞争”效应是一些公司利用技术升级和创新来升级产品并逃避进口竞争。Theirsythesisoftheevidecesggeststhat,igeeral,icreasesiimportatiofollowigtradeliberalizatiotedtobepositiveoiovatio,especiallyidevelopigcotries(Gorodicheoetal.，2010)和关于进口中介渠道。然而，总的来说，进口竞争的影响喜忧参半，特别是对于发达经济体的公司。例如，看看“中国冲击”，布卢姆等人。(2015)在12个欧洲国家的公司样本中发现，中国的竞争压力对技术升级和重新分配都有积极影响。相比之下，Ator等人。(2020)使用美国公司的样本，发现来自中国的竞争加剧转化为技术专利和研发的减少。 2在查看证据时，异质性的两个来源是重要的。首先，部门COM的类型- 竞争影响创新。Aghio等人。（2005）估计竞争和创新之间的倒U型关系，以及竞争将如何更有可能影响企业在并驾齐驱的竞争部门积极和消极的落后者。其次，与之相关的是，生产率更高的公司更有可能从贸易对技术采用的影响中受益。Acigit和Melitz（2022）开发了一种模型，即企业在经历进口冲击时减少创新投资 。尽管如此，那些定位更好的公司可以通过创新和升级来“逃脱”这场竞争。Bas和Bertho（2016）使用印度公司的数据发现，20世纪90年代的贸易自由化过程表明，只有中上生产力的公司在中介机构削减关税后，才增加了技术采用率和资本品进口。因此，企业的生产率水平对于“逃避竞争渠道”很重要，同时也是“向中间人学习”渠道。 关于技术升级和创新。关于出口，两个重要渠道正在发挥作用。首先，规模效应增加了采用新技术的动机。Bstos（2011）展示了在南方共同市场的背景下，阿根廷的关税削减如何激励公司采用更大规模和利润的新技术。然而，这种积极影响集中在生产率分配的顶端。Lileeva和Trefler(2010)分析了美国关税削减的影响S.对加拿大工厂的影响，并表明这对出口商产生了积极影响，特别是对出口进入者生产率较低的工厂。因此，正规模效应也可以使生产率较低的工厂受益，但前提是它们进入出口市场。第二通道是“学习”通道。阿特金等人 。（2017）通过随机分配出口合同与埃及地毯生产商进行实验设计，并为获得出口合同的生产商找到质量和学习的提高。 总而言之，这些文献发现，存在积极的“学习”效应，这也适用于中间体的进口，而出口商则存在“规模”效应，增加了他们升级技术的动机。Shu和Steinwender（2019）中总结的证据为所有这些渠道找到了一些证据，其中一些积极效应集中在生产率更高的公司中 。 由于三个原因，确定出口对技术采用的影响的迹象和程度具有挑战性。首先，由于生产率较高的公司倾向于出口和参与国际市场，因此更有可能在技术上成熟，因此很难解开这些影响的因果方向。此外，在准备出口时，公司可以升级其技术，以提高竞争力和质量，从而使它们能够出口。第二个挑战是缺乏有关技术使用的数据。大多数证据都集中在间接技术措施上，例如专利或研发；只有Bstos（2011）和Lileeva和Trefler（2010）使用直接技术措施。第三，技术的使用在不同业务功能的应用中具有多维性。企业为不同的任务使用不同的技术，甚至在同一业务职能内。因此，对于不同的任务和技术，出口对技术采用的影响可能有所不同。 在本文中，我们旨在缩小文献中在理解出口与技术差距之间关系方面的现有差距。我们使用一个独特而新颖的数据库，企业层面的技术采用（FAT）调查，并探讨出口对技术复杂性和采用选定的个人技术的影响。该调查包括巴西的1,500多家公司，并提供了针对不同业 务功能采用300多种技术以及参与国际贸易活动的详细信息。 为了解决内生性问题，我们利用收集的有关采用更先进技术的年份的信息-当采用时-并将数据与纵向数据集合并，该数据集包括巴西贸易部按公司和年份的出口状况数据。此外，为了捕获有关公司雇员人数和平均工资的纵向信息，我们将数据集与巴西正式工人普查（RAIS）相结合。合并后的数据集允许我们使用准实验设计来探索进入出口市场对采用尖端技术的影响。 推进我们的关键成果，我们发现，进入出口市场增加了企业采用与工商管理（如企业资源计划（ERP）），供应链管理（如SRM）和质量控制相关的先进技术的可能性。本文的结构如下。第2节描述了数据。第3节提供了出口和技术使用之间的一些初步关联。第4节介绍了用于 确定出口对技术的影响的方法。第5节显示了。 主要结果。最后一节总结。 2Thedata 2.1TheSurvey 公司级技术采用（FAT）调查收集了公司样本的详细信息，这些信息涉及每个公司采用和使用的技术，以执行在各自部门运营所需的关键业务功能（请参阅Cirera等人。（2020年））。调查由五个模块组成。模块A收集有关公司一般特征的信息。3模块B侧重于用于一般业务功能的技术，无论其运营的部门如何，adsector-specificbsiessfctios(modleC)focsotechologiesthatarerelevatolyforfirmsiagivesector.4ModleDfocsesobarriersaddriversoftechologyadoptio,whilemodleEgathersiformatioabotthefirm’sbalacesh 3Thesurveyisdesigned,implemented,andweightedattheestablishmentlevel.Formultiple-establishmentfirms,thesurveytargetedtheestablishmentrandallyselectedinthesample. 4我们为其制定了特定部门模块的十二个部门是：农业和畜牧业； 制造业(食品加工、服装、皮革和鞋类、机动车辆和制药);和服务(批发和零售、金融服务、陆路运输服务、住宿和保健服务)。 2.1.1技术网格 调查的一个关键特征是如何测量技术。为了设计模块B和C，FAT调查依赖于一组技术专家来确定与公司相关的业务功能以及可用于实现每个功能中关键任务的技术列表，如Cirera等人(2020)所述。我们将由此产生的结构称为技术网格FAT中的网格具有三个特征。首先，它是全面的。它包括主要业务功能和每个功能中的全部技术，从最基本的到最先进的技术。其次，网格中的业务功能和技术与任何给定部门中的所有公司都相关。除了确定关键业务功能和相关技术外，技术专家还根据其复杂程度对每个业务功能中的技术进行了排名。总体而言，FAT调查涵盖了大约300种技术，这些技术分为近60种业务功能，包括适用于所有公司的通用业务功能（GBF），无论哪个行业。和特定部门的业务功能（SBF）适用于农业 （作物和牲畜），制造业（食品加工，服装，皮革，制药和汽车）和服务（零售，住宿 ，陆路运输，银行和卫生）。附录A显示了GBF的网格和食品加工部门SBF的示例。 2.1.2技术问题 调查包含有关公司使用的技术的三种类型的问题。首先，FAT询问公司是否使用网格中的每种技术来执行特定业务功能的任务。在确定公司在业务职能中使用的技术之后，调查询问这些技术中哪一项在业务职能中使用最广泛。第三，当一家公司在给定的业务职能中使用先进技术时，调查询问该技术已被采用了多少年。这使我们能够产生三种类型的复杂性度量。一个关于所有使用的技术，广泛措施（EXT）；一个关于最常用的技术，集约措施（INT ）；最后，多年来采用先进技术。 2.1.3技术成熟度指数汇总 作为衡量复杂程度的综合指标，我们使用简单的基数指标。根据专家的评估，我们对每个功能中的技术进行排序f根据他们的复杂程度，并为每个人分配一个等级rf∈1,2,...,Rf，从最先进到最先进。因为 几种技术可能具有相同的复杂性，即函数中的最高等级Rfmay 小于可能的技术数量Nf.5我们定义了a的相对等级 技术作为rˆrf−1.注意rˆ∈[0,1].业务的技术复杂性 fRf−1f 函数f在公司j是相对秩的单调递增函数最 广泛使用的技术的公司j在功能f(ˆf,j)。例如，我们的基线复杂性度量是