《比较法律指南：反贿赂与反腐败（第六版）》中国篇（英）

2023年国家比较指南 China 贡献者 周艾伦 | 顾伟伟 |JackyLi | legal500.com/guides CHINA 贿赂和腐败 1.贵国管辖贿赂和腐败的法律框架(立法/条例)是什么？ 在中国，贿赂和腐败由当局根据各种法律和立法进行管理。Thelegalframeworcoldbestraticfied,byadlarge,itothreelevelsdepedigotheseverityadidetityoftheivolvedidividals.首先，有民事，行政和经济领域的法律法规，例如《反不正当竞争法》和《禁止商业贿赂暂行条例》，这是广泛开展针对商业贿赂的行政执法的基础在中国。其次 ，有《刑法》及其相应的立法和司法解释，对刑事犯罪和责任进行了规定。从更一般的意义上讲，中国共产党中央委员会（“CPC”）发布的纪律和法规对所有CPC成员都具有约束力，并且在为腐败相关的宪法设定更低的门槛方面更为严格。违规行为。 2.哪些机构有权在您的管辖范围内调查和起诉贿赂？ 从刑法的角度来看，不涉及行使公共权力的公共机关的违法行为由公安局（“PSB”）调查，并移交给人民检察院（“检察院”）的起诉部门起诉。根据2018年3月20日生效的《监察法》，监察委员会现在对涉及行使公共权力的公共机关的刑事违法行为进行调查，起诉由检察院处理。监察委员会也可以行使其自由裁量权，调查相应的贿赂提供方，这些贿赂提供方不是公共机构，但涉及涉及公共机构的刑事违法行为。 从行政法的角度来看，有关贿赂和腐败的违法行为大多由国家市场监督管理总局（“SAMR”）进行调查和处罚。SAMR成立于2018年3月21日，合并并承担原国家工商行政管理总局（“SAIC”），原国家质量监督总局，检验检疫（“国家质检总局”），原中国食品药品监督管理局（“CFDA”），以及原国家发展和改革委员会（“发改委” ）价格监督和反垄断局，反垄断局的反垄断执法职责。商务部（“ MOFCOM”）。 此外，根据《监察法》，涉及行使公共权力的公共机关的行政违法行为应由监察委员会调查。其他行业管理机构，如中国银行和保险监督管理委员会，有权对特定行业进行调查，这些行业不涉及行使公共权力的公共机构。除非调查后将违规行为升级为刑事级别，否则不会涉及任何进一步的起诉步骤。 3.“贿赂”(或其等价物)是如何定义的？ 现行行政法和刑法对贿赂有不同的定义。此外，贿赂的内涵和定义从刑法和行政法的角度有所不同。从行政法的角度来看，从广义上讲，贿赂是指违反公平竞争原则，为提供或获得交易机会或其他经济利益而提供，收取金钱或货物或通过其他方式的行为。 从刑法的角度来看，《刑法》规定了10种贿赂犯罪，一般来说，禁止行贿行为 任何国家工作人员和非国家工作人员，并接受这种贿赂。例如，任何国家工作人员利用其职务之便，向他人勒索金钱或财产，或非法接受他人的金钱或物品以换取该人的利益，都将犯有受贿罪。 4.法律是否区分贿赂公共部门和贿赂私人？如果是这样，“公共部门”是如何定义的？贿赂公共部门和贿赂私人有不同的定义吗？ Yes.法律将贿赂公众和私人区分开来。中国有一个专门的术语，即“国家工作人员”，是指在国家机关，国有企业和事业单位中从事公共服务的任何人，以及依法从事公共服务的其他人。《刑法》明确规定了贿赂国家工作人员和贿赂私人之间的区别，并根据国家工作人员的职责或职责规定了不同的罪行。例如，向私人实体的高管行贿将被判犯有向非国家工作人员行贿的罪行，并承担从刑事拘留到最高10年监禁的刑事责任，如果涉及金额巨大，将处以罚款。至于向国家工作人员行贿的行为 ，它将构成向国家工作人员行贿的罪行，并受到终身监禁的刑事责任，以及财产的犯罪。 5.在您的管辖范围内，贿赂的民事后果是什么？ 《反不正当竞争法》中有一条规定，经营者造成他人损害的，应当承担民事责任，但没有具体规定。与美国等其他司法管辖区不同，在美国，当局（例如，司法部和证券交易委员会）将对违法者实施民事处罚 ，而在中国，民事后果仅通过民事纠纷解决，受贿者可以在法庭上提起诉讼或使用其他替代争议解决渠道。然而，中国确实有类似的机制，反映在政府等机构实施的行政处罚中。 市场监管（“AMR“），其中可能包括10万元至3,000,000元人民币，非法所得，以及在严重情况下吊销营业执照。值得注意的是 ，《反不正当竞争法》修正案草案于2022年11月发布，以征询公众意见，将fines的上限提高到500万元人民币。 6.在您的管辖范围内，贿赂的犯罪后果是什么？ 《刑法》规定了十种不同的商业贿赂犯罪，每种都有相应的刑事处罚。总之，犯罪后果包括对自由的惩罚和财产剥夺。对个人来说，后果包 括刑事拘留或长期监禁，从刑事拘留到终身监禁，以及财产的损失。 同样，对于单位犯罪，将对实体本身提出指控，实体的负责人将被刑事拘留或监禁。 7.法律是否对酒店、旅行和娱乐费用有任何限制？是否有专门的法规限制外国公众的此类费用？是否有专门的货币限制？ 法律对款待、旅行和娱乐费用没有特别的限制，也没有货币限制。然而，如果这些费用超过合理数额，或涉及奢侈的非商业相关活动，因此受到多种因素的限制，如行业类型和不同城市，这些费用很可能被视为贿赂。 一个好的参考框架来自中国共产党中央委员会公布的关于差旅费、住宿费和会议费的标准(“CPC“）和地方政府。例如，在北京和上海等大城市，部长级公共机构（例如上海市市长）的住宿费约为每天1,100元人民币。此外，诸如中国外商投资企业协会基于研发的制药协会委员会（“RDPAC“)还制定适用于其成员的某些限制。 同样，对于外国公众的招待，旅行和娱乐费用，除了禁止贿赂外国公众外，没有明确的限制。值得一提的是，2011年《刑法》修订了向外国公众行贿罪，规定了向外国公众或国际公共组织提供金融利益的行为。刑事责任包括刑事拘留或十年以下有期徒刑，以及罚款。对于贿赂相关风险，将分析有关此类费用的性质，金额和必要性的类似考虑。 8.政治捐款是否受到管制？如果是，请提供细节。 根据中国的法律和政治制度，政治捐款不适用。 9.便利付款是否受到监管？如果没有，这种付款的一般方法是什么？ 在中国，没有关于便利支付的官方定义。任何为换取非法商业机会、利益或其他利益而支付的款项都可能被视为贿赂。一个相关的例外是《禁止商业贿赂暂行条例》允许的小额广告礼品，在实践中通常低于200 元人民币。除此之外，《中国共产党纪律规则》第88条规定，将严格禁止可能因履行职责而进行的付款，现金或购物卡，这似乎为此类付款留出了例外。金额相对较小，被视为贿赂的可能性较小。 10.在您的管辖范围内，是否有针对贿赂和腐败犯罪的辩护？ 在商业背景下，行政执法机关通常采用的证实商业贿赂的标准主要集中在：（1）存在不正当利益的诱因；（2）获得商业机会或竞争优势的目的。区分合法利益交换和非法利益诱导的关键在于交换的利益是否具有在公平市场上的潜在影响。 市场竞争，或者消费者的利益和利益fi。值得注意的是，现行的《反不正当竞争法》自2017年修订以来，采用了列出法定受贿人所有可能情况的方法，包括；（1）“交易对方的任何雇员”，（2）“交易对方委托处理相关事务的任何实体或个人”，以及3）“任何可能利用权力或在fl中影响交易的实体或个人”，并且在其字面意义上不包括对方本身作为受贿方。然而，2022年发布的《反不正当竞争法》修正案草案公开征求意见，规定交易对手本身也将被列为潜在的贿赂接收方。 因此，考虑到上述情况，公司的相应辩护可以由贿赂接收方的性质、不存在不正当利益交换以及缺乏对公平竞争或消费者利益的潜在影响组成。此外，如果公司有证据证明雇员的这种行为与寻求交易机会或公司的竞争优势无关，根据《行政处罚法》，公司有证据证明其没有主观过错，则可以在《反不正当竞争法》中维持对公司的另一种可能的辩护。 11.合规计划是否是减少/消除您所在司法管辖区贿赂犯罪责任的缓解因素？ Yes.根据《反不正当竞争法》，公司员工的贿赂行为应视为公司的行为 ，除非有证据证明该员工的行为与寻求交易机会或公司的竞争优势无关 。然而，没有关于什么证据最有效的具体法规或司法解释。在实践中，一些跨国公司和本地公司已经实施了合规项目和预防措施，例如提供定期的合规培训，并要求员工书面的合规承诺函，以准备任何潜在的法律责任问题。此外，前国家工商行政管理总局曾建议（“。上汽“）在2017年11月的新闻发布会上，如果经营者制定了合法，合规和合理的措施，并对执行情况进行了有效检查， thecompanycouldbereleasedfromthelegalliabilities.Andsofar,thereisnofurtherguidanceprovidedbythenewStateAdministrationforMarketRegulation("SAMR”). 值得注意的是，2020年10月修订的《上海市反不正当竞争条例》明确鼓励企业建立合规项目，并要求监管部门对合规项目的实施情况进行检查。此外，它规定，如果违法行为轻微且及时纠正而没有任何有害后果，则不得对公司施加行政处罚。 此外，自2020年3月以来，最高人民检察院一直在推进企业合规改革试点。在试点地区，人民检察院（以下简称“检察院”）可以对涉案企业进行合规走访，与企业达成合规监管协议，要求企业限期建立或完善合规制度，并对结果进行审查和评估。根据案件的情况和审查结果，检察院将决定是否逮捕，起诉或提出较轻的处罚。在2021年和2022年期间，发布了一系列法规和实施细则，为企业合规计划提供更详细的指导。在最高人民检察院公布的一个典型案例中，一家公司的销售团队因行贿以获取交易优势而受到调查。检察院与该公司签署了合规监管协议，并发布了不起诉其主要经营者的决定。公司随后开展了一系列合规制度的建立和完善措施。因此，我们强烈建议企业在这方面继续努力。 12.谁可能对贿赂负责？只有个人，还是公司实体 ？ 在刑事层面，公司员工的贿赂行为可以被视为个人犯罪，也可以被视为单位犯罪，这取决于各种考虑因素，包括公司参与贿赂行为(例如是否是公司决定进行贿赂)，非法所得的占有，以及是否以公司或个人雇员的名义行贿。如果对个别员工提出指控，那么公司将不会对犯罪负责。但是，如果指控是以公司为单位的。 犯罪，则将适用双重惩罚制度，这意味着不仅公司将受到金钱惩罚 ，而且责任人（例如，法定代表人和其他负责人）也可能被刑事拘留或监禁。 行政执法有所不同，因为有一个违约机制，即公司雇员的贿赂行为应被视为公司的行为，除非有证据证明雇员的这种行为与寻求交易机会或雇主的竞争优势无关。现行的《反不正当竞争法》规定，只有公司才会被追究行政责任，包括10万元至300万元不等的罚款、违法所得的赔偿以及情节严重的吊销营业执照。没有具体的个人负债fi。 13.政府是否发布了任何指导意见，建议如何在您的管辖范围内遵守反腐败和贿赂法律？ 在国家层面，国务院国有资产监督管理委员会（“国资委“），这是中国所有国有企业的管理机构，已发布了有关中央政府管理的所有国有企业的合规管理指南，例如2022年10月生效的《中央企业合规管理办法》。尽管此类指导主要适用于中央政府管理的国有企业，但其他公司也可以将其用作建立牢固的合规体系的主要参考。更广泛的合规问题被确定为重点，包括反腐败和贿赂，反不正当竞争等。指南中还列举了具体的要求，包括政策制定、建立风险识别和响应系统、合规审查、加强问责制、定期合规培训、合规评估和持续改进。 在区域层面，《深圳市反贿赂管理体系标准》(“深圳标准“）由深圳市政府作为推荐做法发布，而不是2017年6月的强制性要求。深圳标准是根据ISO37001反贿赂管理系统起草的，由ISO技术委员会ISO/TC制定 309.有效的建议要素 公司合规计划包括第三方尽职调查，内部控制（包括fi内部和运营），礼品和娱乐规则的标准化，对业务合作伙伴的反贿赂控制，有效的报告机制，适当的调查和危机管理流程，以及对识