比较法律指南：反贿赂与反腐败

国家比较指南2023 中国 贡献者 AlanZhou | 顾薇薇薇 |JackyLi | legal500.com/guides CHINA 贿赂与腐败 1.贵国管辖贿赂和腐败的法律框架(立法/条例)是什么？ 在中国，贿赂和腐败由当局根据各种法律和立法进行管理。法律框架可以分为三个级别，具体取决于所涉及个人的严重程度和身份。首先，有民事，行政和经济领域的法律法规，例如《反不正当竞争法》和《禁止商业贿赂暂行条例》，这是广泛开展商业贿赂行政执法的基础。在中国 。其次，有《刑法》及其相应的立法和司法解释，规范了刑事违法行为和责任。从更广泛的意义上讲，中国共产党中央委员会（“CPC”）发布的纪律和法规对所有中共党员都具有约束力，并且在为与腐败有关的宪法设定更低的门槛方面更加严格。违规。 2.哪些当局有权在您的司法管辖区调查和起诉贿赂？ 从刑法的角度来看，不涉及行使公共权力的公共机构的违法行为由公安局（“PSB”）调查，并移交给人民检察院（“检察院”）起诉部门起诉。根据2018年3月20日生效的《监督法》，监督委员会现在对涉及行使公共权力的公共机构的刑事违法行为进行调查，起诉由检察院处理。监督委员会还可以行使其自由裁量权，调查非公共机构但参与涉及公共机构的刑事违法行为的相应贿赂提供方。 从行政法的角度来看，有关贿赂和腐败的违法行为大多由国家市场监管总局（“SAMR”）进行调查和处罚。SAMR成立于2018年3月21日，合并并承担原国家工商行政管理总局（“SAIC”），原国家质量监督总局，检验检疫局(“国家质检总局”)、原中国食品药品监督管理局(“CFDA”)、原国家发改委价格监督反垄断局(“发改委”)、商务部反垄断局(“商务部”)的反垄断执法职责。 此外，根据《监察法》，涉及行使公权力的公职人员的行政违法行为 ，由监察委员会调查。其他行业管理机构，如中国银行和保险监督管理委员会，有权对特定行业进行调查，这些行业不涉及行使公共权力的公共机构。除非在调查后将违法行为升级到刑事级别，否则将不涉及任何进一步的起诉步骤。 3.“贿赂”(或其等价物)是如何定义的？ 在现行行政法和刑法下，贿赂有不同的定义。此外，从刑法和行政法的角度来看，贿赂的内涵和定义各不相同。从行政法的角度来看，广义的贿赂是指违反公平竞争原则，以提供或获取交易机会或其他财务利益的行为。 从刑法的角度来看，《刑法》规定的与贿赂有关的犯罪有10种，一般来说，禁止向 任何国家工作人员和非国家工作人员，并接受这种贿赂。例如，任何国家工作人员利用其职务便利，向他人勒索金钱或财产，或非法接受他人的金钱或货物以换取该人的利益，将被判受贿。 4.Doesthelawdifferencesbetweenbrierageofapublicocialandbriberageofprivatepersons?Ifso,howis'publicocial'defined?Aretheredifferentdefinitionsforbriberingofapublicocialandbriberryofaprivateperson 是的.法律区分了对公众的贿赂和对私人的贿赂。在中国，公共有一个专门的术语，即“国家工作人员”，是指在国家机关，国有企业和事业单位中履行公共服务的任何人，以及其他依法履行公共服务的人。《刑法》对国家工作人员的贿赂和对私人的贿赂进行了明确的划分，并根据国家工作人员的职责或冲突而规定了不同的犯罪。例如，向私人实体的高管行贿将被判犯有向非国家工作人员行贿罪，并应承担从刑事拘留到最高10年监禁的刑事责任，并处以罚款。涉案金额巨大。至于向国家工作人员行贿的行为，将构成向国家工作人员行贿罪，并应承担最高至终身监禁的刑事责任，以及财产的没收。 5.在您的司法管辖区，贿赂的民事后果是什么？ 《反不正当竞争法》有一条总则规定，经营者给他人造成损害的，应当承担民事责任，但没有详细说明。与美国等其他司法管辖区不同，当局 （例如司法部和证券交易委员会）将对违法者实施民事处罚，中国的民事后果只能通过民事纠纷解决，在民事纠纷中，贿赂的受害方可以向法院提起诉讼或使用其他替代纠纷解决渠道。然而，在政府等当局的行政处罚中，中国确实有类似的机制。 市场监管(“AMR“），其中可能包括100,000至300,000人民币不等，非法所得的损失以及在严重情况下吊销营业执照。值得注意的是，《反不正当竞争法》修正案草案于2022年11月发布，征求公众意见，将公司的上限提高到500万元。 6.在您的管辖范围内，贿赂的刑事后果是什么？ 《刑法》规定的商业贿赂有十种不同的犯罪，每种犯罪都有相应的刑事处罚。 总之，刑事后果包括惩罚自由和剥夺财产。对个人来说，后果包括刑事拘留或刑期监禁，从刑事拘留到无期徒刑，以及财产或财产损失。同样，对于单位犯罪，将对实体本身进行起诉，而实体的负责人将被刑事拘留或监禁。 7.Doesthelawplaceanyrestrictionsonhospitally,travelandentertainmentexpenses?Aretherespecificficregulationsrestrictingsuchexpensesforforeignpublicocials?Aretherespecificficmonetarylimits? 法律规定的接待、旅行和娱乐费用没有特殊限制或货币限制。然而，如果此类费用超过合理数额，或涉及奢侈的非商业相关活动，则很有可能被视为贿赂，因此受到多种因素（如行业类型和不同城市）的限制。 一个很好的参考框架来自中共中央公布的关于旅行、住宿和会议费用的标准，这些标准规范了公共事务(“CPC“）和地方政府。例如，北京和上海等大城市的部长级公共机构（例如上海市市长）的住宿费每天约为人民币1100元。此外，行业组织，如中国外商投资企业协会研发制药协会委员会（”RDPAC“)还制定了适用于其成员的某些限制 。 同样地，至于外国公共机构的款待、旅行和娱乐费用，除了禁止贿赂外国公共机构外，没有特别的限制。值得一提的是，向外国公共机构行贿罪于2011年被修订为《刑法》，该法律规定了向外国公共机构或国际公共组织提供财务利益的行为。刑事责任包括刑事拘留或最高十年的有期徒刑，以及金钱处罚。将对此类费用的性质，金额和必要性进行类似的考虑，以分析与贿赂有关的风险。 8.政治捐款是否受到监管？如果是，请提供详细信息。 在中国的法律和政治制度下，政治献金是不适用的。 9.便利支付是否受到监管？如果没有，这种支付的一般方法是什么？ 在中国，便利支付没有国际定义。任何为换取非法商业机会、利益或其他利益而支付的款项都可能被视为贿赂。一个相关的例外是《禁止商业贿赂暂行条例》允许的小广告礼品，在实践中通常低于人民币200元 。除此之外，《中国共产党纪律规则》第88条规定，将严格禁止可能影响其履行职责的付款，现金或购物卡，这似乎为此类付款预留了一个例外，金额相对较小，被视为贿赂的可能性较小。 10.贵区是否有针对贿赂和腐败犯罪的辩护？ 在商业背景下，行政执法机关通常使用的商业贿赂证据的标准主要集中在：（1）存在不正当利益的诱因；（2）获取商业机会或竞争优势的目的。区分合法利益交换和非法利益诱导的关键在于交换的利益是否具有潜在的影响公平。 市场竞争，或消费者的利益和利益。值得注意的是，现行有效的《反不正当竞争法》自2017年修订以来，采用了列出法定贿赂接收方所有可能出现的情况的方法，包括；（1）“交易对方的任何雇员”，（2 ）“交易对方委托处理相关事务的任何实体或个人”，以及3）“任何可能利用权力或影响力影响交易的实体或个人”，其字面含义将交易对方本身排除为贿赂接受方。然而，2022年发布的《反不正当竞争法》修正案草案征求公众意见，规定交易对方本身也将被纳入潜在的贿赂接收方。 因此，考虑到上述问题，公司的相应辩护可能包括贿赂接受方的性质 、不存在非法利益交换以及缺乏对公平竞争或消费者利益的潜在影响 。此外，在《反不正当竞争法》中，如果公司有证据证明员工的这种行为与为公司寻求交易机会或竞争优势无关，并且根据《行政处罚法 》，公司有证据证明其没有主观过错，则公司的另一种可能的抗辩可以维持。 11.合规计划是减少/消除您辖区内贿赂犯罪责任的缓解因素吗？ 是的.根据《反不正当竞争法》，公司员工的贿赂行为应视为公司的行为，除非有证据证明员工的贿赂行为与为公司寻求交易机会或竞争优势无关。然而，没有关于什么证据最有效的具体规定或司法解释。实际上 ，一些跨国公司和本地公司已经实施了合规项目和预防措施，例如提供定期合规培训和要求员工书面合规承诺书，以准备任何潜在的法律责任问题。此外，前国家工商行政管理总局（“。SAIC”）在2017年11月的新闻发布会上，如果经营者设置了合法，合规和合理的措施，并对执行情况进行了有效检查， 该公司可以免除法律责任。到目前为止，新的国家市场监管总局没有提供进一步的指导（”SAMR”). 值得注意的是，2020年10月修订的《上海市反不正当竞争条例》明确鼓励企业建立合规计划，并要求监管部门对合规计划的执行情况进行检查。此外，它还规定，如果违法行为轻微并及时纠正而没有任何有害后果，则不得对公司处以行政处罚。 此外，自2020年3月以来，最高人民检察院一直在推进企业合规改革试点。在试点地区,人民检察院(简称“检察院”)可以对涉案企业进行合规走访,与企业达成合规监管协议,要求企业限期建立健全合规制度,并对结果进行审查评估。根据案件情况和审查结果，检察院将决定是逮捕、起诉还是建议从轻处罚。在2021年和2022年期间，发布了一系列法规和实施细则，为企业合规计划提供更详细的指导。在最高人民检察院公布的一个典型案例中，一家公司的销售团队因行贿以获取交易优势而被调查。检察院与该公司签署了合规监督协议，并发布了不起诉其主要负责人的决定。公司随后开展了一系列建立和完善合规体系的措施 。因此，我们强烈建议公司在这方面继续努力。 12.谁可能对贿赂负责？只有个人，还是公司实体 ？ 在刑事层面上，公司员工的贿赂行为可以被视为个人犯罪或单位犯罪 ，这取决于各种考虑因素，包括公司参与贿赂行为（例如是否是公司决定进行贿赂），非法所得的占有，以及贿赂是以公司或员工个人的名义提供的。如果对个人员工提出指控，那么公司将不会对犯罪负责 。但是，如果收费是针对作为一个单位的公司。 双重惩罚制度将适用，这意味着不仅公司将受到金钱惩罚，而且责任人员（例如，法定代表人和其他负责人）可能被刑事拘留或监禁。 行政执法有所不同，因为有一个默认机制，即公司员工的贿赂行为应被视为公司的行为，除非有证据证明员工的这种行为与寻求交易机会或雇主的竞争优势无关。现行的《反不正当竞争法》规定，只有公司才会被处以行政责任，包括100,000至300,000人民币，非法所得，严重情况下吊销营业执照。没有规定个人负债。 13.政府是否发布了任何指导意见，建议如何在您的辖区内遵守反腐败和贿赂法律？ 在国家层面，国务院国有资产监督管理委员会(”国资委“），这是中国所有国有企业的管理机构，已经发布了中央政府管理的所有国有企业的合规管理指南，例如《集中管理企业合规管理办法》于2022年10月生效。尽管这种指导原则主要适用于中央政府管理的国有企业，但其他公司也可以将其用作建立坚实合规体系的主要参考。将更广泛的合规问题确定为重点，包括反腐败和贿赂，反不正当竞争等。指南中还列举了具体要求，包括政策制定，建立风险识别和响应系统，合规性审查，加强问责制，定期合规性培训，合规性评估和持续改进。 在区域层面，《深圳反贿赂管理体系标准》(“深圳标准“）由深圳市政府于2017年6月发布，作为推荐做法，而不是强制性要求。深圳标准是根据ISO技术委员会ISO/TC制定的ISO37001反贿赂管理体系起草的 309.有效的建议要素 公司合规计划包括第三方尽职调查，内部控制（包括公司内部