内部研发、技术转让与企业绩效（英）

ADBI工作论文系列 内部研发、技术 转让、和公司的性能 哈希ThanhDoan和长广陈 1371号 2023年4月 亚洲开发银行研究所 HaThiThanhDoan是东盟经济研究所的经济学家和东亚。LongQuangTrinh是亚洲发展的项目顾问银行机构。 本文表达的观点是作者的观点，不一定 反映亚行、亚行、其董事会或政府的观点或政策他们代表。ADBI不保证本文所含数据的准确性 并且对使用它们的任何后果不承担任何责任。使用的术语可能不一定与亚行官方条款一致。 讨论文件在定稿前须经过正式修订和更正并考虑发表。 工作文件系列是以前命名的讨论文件系列的延续; 文件的编号继续进行，没有中断或改变。亚行的工作 论文反映了对某个主题的初步想法，并发布在网上进行讨论。一些工作论文可能会发展成其他形式的出版物。 亚洲开发银行将“中国”称为中华人民共和国，并将 “越南”越南。建议引用: 杜安，H.T.T.和L.Q.郑。2023.内部研发、技术转让和公司性能。ADBI工作文件1371。东京：亚洲开发银行学院。可用:https://doi.org/10.56506/OUVE8316 有关本文的信息，请联系作者。 电子邮件:doan.ha@eria.org,tqlong@gmail.com 亚洲开发银行研究所霞关大厦八楼 3-2-5霞关,Chiyoda-ku100-6008年,日本东京 电话: 传真:URL: +81-3-3593-5500 +81-3-3593-5571 www.adbi.org 电子邮件:info@adbi.org ©2023年亚洲开发银行研究所 文摘 本研究考察了技术转让和内部的单独和联合影响 对企业生产力和出口绩效进行研发。我们利用专门设计的调查越南制造业企业技术竞争力模块，使我们能够 直接在公司一级确定各种形式的技术转让。我们发现技术转移对企业的出口有积极影响。两者的估计系数 出口参与（广泛利润）和出口份额（密集利润）是 积极而重要。在生产力方面，我们的结果表明存在垂直溢出。供应链上的技术转让与更高的生产力有关——该系数在显著性水平和量级方面最强。长期 与供应链上的业务合作伙伴的关系可以提高效率技术转让，从而提高生产力。这一发现表明了潜力进一步加强上游和下游联系的政策的有效性 公司，通过这些公司可以促进技术转让。其他形式的技术 然而，转移并没有显示出对生产率的强烈影响。关于研发，我们发现研发影响的证据不足。只有出口参与的估计系数是 重要。最后，研发和技术转让的共同影响只体现在出口上通过通过商品或设备购买具体技术的公司。 关键词:研发、技术转让、企业异质性、贸易、生产力 凝胶的分类:F23O3, 内容 1.介绍。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 2.。。。。。。。。。。。。。。。。。1 2经.1验策略数..据...。....。...。....。...。....。....。...。....。...。....。...。....。...。....。....。...。....。...。....。...。....。...。....。。3。。。。。。。。。。。。。 2.2。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 2.3。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。3 方法4 3.技术转移鲁和棒性研发检—查程。式。化。的。。事。实。....。...。....。...。....。....。...。....。...。。5。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 4.经验结果。。。。。。。。。。。。。。5。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 5.。。。。。。。。。。8 6.鲁棒性检查。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 引用......。...。....。...。....。...。....。...。.....1..316 结论。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。15 1。介绍 各国之间的发展差距在很大程度上可以用以下方面的差异来解释：生产力（谢和克莱诺2009;Waugh2010），而这反过来又是由 创新和技术进步。创新活动在以下方面的重要性提高生产力在理论和实证研究中都有很好的记录 （阿吉翁和霍维特1998;奥马霍尼和维奇2009）。因此，促进利用先进技术可以加速生产力增长并缩小 与全球前沿的技术差距（Fu，Pietrobelli，andSoete2011）。 为了赶上发达国家的先进技术，企业在发展 各国有两种途径：内部研发和技术转让（侯和莫嫩） 2013）。前者反映在开发、设计、 以及公司产品的改进。后者是指技术的获取来自外部来源，例如购买资本货物、技术许可 来自研究机构和其他公司，或通过与投入供应商的联系，或客户。 这两个场馆都被证明可以提高生产力和竞争力 的国家和公司。Pieri，Vecchi和Venturini（2018）通过讨论两个渠道哪些研发可以提高生产力。输入累积通道强调 资本深化的作用以及投资的生产率提高效应 在知识资产中，即创新。第二个渠道是通过技术 溢出效应，即知识传播发生在公司之间。从经验上讲，元 Ugur等人（2016）的回归分析显示，平均而言，对研发的回报率。 尽管研发具有无可争议的积极增长促进作用，但研发可能不可行财力和人力资源有限的发展中国家的公司。研发项目 昂贵：物力和人力资本要求苛刻，成功 不保证。因此，这些公司没有在研发上投入大量资金，而是在研发方面进行大量投资。可以选择在其他地方已经开发的技术，通过第二个 大道——技术转让。关税削减通过减少进口机械设备成本。此外，外国直接投资 （FDI）自由化将拥有先进技术的外国公司带到国内市场。跨国企业向国内的技术溢出预期 公司通过传播先进技术是外国直接投资的一个关键理由吸引力的政策。1 尽管听起来很有吸引力，但不会发生来自外部来源的技术溢出自然而然。技术转让的有效性取决于吸收性 接收公司的能力——即识别、吸收和商业的能力 应用国外创造的知识（CohenandLevinthal1990）。的概念吸收能力及其在产生生产率溢出效应方面的作用已被广泛利用。 在关于外国直接投资对公司影响的文献中进行了讨论。直觉很简单：具有将外部共享的知识内化认知能力的公司 技术来源，例如来自跨国企业的技术来源，更有可能增强接触新技术时的性能。在一项关于外国直接投资和 吸收能力，Girma（2005）发现与公司的非线性阈值相关吸收能力。无法利用外国知识的公司 1关于外国直接投资外溢的研究，例如见Javorcik（2004）;萨里等人（2016）;元桥和袁 (2010);陆,道,朱(2017);•(2006)。 同行输掉了竞争，因此外国直接投资微不足道甚至为负溢出效应。 考虑到每条创新路径的优缺点——研发与 技术转让——单个公司面临的问题是是否投资内部 研发是创新的关键来源，还是依赖外部资源，或两者兼而有之。现存将研发和技术转让联系起来的文献提出了两个方向。如果是外国的技术和自主研发为公司带来了类似的好处，以及它们的影响 关于公司绩效是独立的，公司会认为这两种途径是替代品。公司将相应地分配资源-增加内部研发伴随着技术转让的减少。 然而，在某种程度上，研发刺激了学习，从而增强了吸收能力，内部研发可以发挥技术互补作用 转移。换句话说，在研发方面的更大投资可以提高技术的效率。转移（胡，杰斐逊和金昌2005）。了解交互的效果 研发与技术转让对公司绩效的制定有助于制定创新战略，以提高企业的有效技术采用。 在此背景下，本研究旨在检查个体和关节内部研发和技术转让对越南人绩效的影响 制造公司。我们的研究解决了两个问题。首先，我们问研发是否技术转让本身提高了企业的生产力和出口。二、我们 研究内部研发作为一种增强吸收能力的形式，是否有助于技术转让的有效性。如果观察到互补关系， 我们期待研发与技术转让的互动发挥积极作用影响企业的绩效,反之亦然。 为了回答这些问题，我们利用越南企业调查（VES）匹配技术竞争力调查（TCS），涵盖2009-2014年期间。TCS数据的一个关键优势是公司层面的信息可用性 技术转让和供应联系。此信息通常不在 对技术溢出效应和企业绩效的研究，因此由 行业级指标。2反过来，使用行业级变量掩盖了大量公司层面的异质性。雇佣公司的信息使我们能够衡量供应链上的公司之间的直接技术联系，而不是依赖 在行业层面衡量间接技术溢出效应。因此，我们可以明确地控制企业异质性，并进一步深入研究 对具有不同特征的公司进行技术和研发。 我们论文的其余部分组织如下。第2节解释了两个关键数据源我们使用和我们的经验设置。第3部分讨论企业对技术的看法从我们的数据中观察到转移和研发。第4节提出了基线估计数。第5节继续进行稳健性测试。第6节总结并讨论了政策 的影响。 2例如，见科宁斯（2001年）;雅沃尔奇克（2004年）;勒和庞弗雷（2011）;卢涛和朱（2017）. 2。实证的策略 2.1数据 2.1.1越南企业调查 越南企业调查（VES）由越南的一般统计局提供 办公室。自2000年以来，每年都收集数据，其中VES是迄今为止最多的关于越南公司的综合数据集;它是坚定的主要来源 正规农业、工业和服务部门的水平统计。VES包括 一份一般性调查表，涵盖公司一级的基本统计数字，包括所有权，资产和负债、雇佣、销售、劳动力成本、资本存量和行业代码 从特定年份的1月到12月。一致且唯一的税码是分配给每个公司，这使我们能够跨年跟踪公司。 2.1.2越南技术与竞争力调查（TCS） VES数据由一个关于技术采用的专门模块补充，在涵盖2009-2014年期间的公司层面。TCS是 中央经济管理研究所越南统计总局哥本哈根大学经济系。 TCS收集有关技术利用，供应链的详细信息联系、研究与发展和技术转让。约7，000人 调查中的公司来自VES中的约52，000家制造公司。 TCS调查使用与VES相同的学科同时进行。 这些数据可以使用唯一的公司ID与VES的主数据进行匹配。 我们遵循TCS中规定的技术转让定义，其中包括以下活动：商品中呈现的采购技术（例如，机器，设备）;从研究机构购买技术或机器和设备 等企业;利用其他技术或机器和设备 同一集团/公司的企业;并利用技术或机器 供应商或主要客户根据长期合同（3年）提供的设备及以上)。 我们按如下方式构建主要变量。我们使用来自问题的信息“以下传输渠道作为技术来源与您的技术来源有何相关性企业？“来构建我们公司对每种技术相关性的看法 传输通道。有五种技术转让渠道：（i）购买隐含的 技术（例如，在货物、机械或设备中）;（ii）从以下地点购买技术研究机构或外部公司;（iii）使用其他公司提供的技术 集团内部（例如股东）;（iv）使用外部公司提供的技术 集团（例如，供应商或客户）;（v）新雇员的技能和经验。 每个技术转让渠道的相关性报告从0（完全没有）到10 （非常相关）。我们的技术通道变量被构造为二进制变量，如果一家公司报告特定渠道非常相关，则取1的值 （即，公司在回复中选择10）否则为0。由于没有关于是否应使用阈值构造变量的共识 在我们看来，在技术转让渠道上，如果一家公司