恒拓开源：2022年年度报告

恒拓开源 834415 恒拓开源信息科技股份有限公司 （ForeverOpensourceSoftwareInc.） 年度报告 2022 公司年度大事记 2022年6月10日，公司实施了2021年年度权益分派方案，以公司总股本137,701,987股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利0.41元，本次益分派 共计派发现金红利5,645,781.45元。 2022年1月，公司子公司恒赢智航收到由北京市经济和信息化局颁发的北京市“专精特新”中小企业证书（证书编号：2021ZJTX1262），有效期三年。 报告期内，公司取得包括医药业务运营平台V1.0、医生线上综合管理系统V1.0、处方药营销管理系统V1.0等30项计算机软件著作权登记证书。 公司股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就，截至2022年11月 24日，53名激励对象完成行权缴款，共 认购2,809,500份股票期权。 目录 第一节重要提示、目录和释义4 第二节公司概况8 第三节会计数据和财务指标10 第四节管理层讨论与分析14 第五节重大事件42 第六节股份变动及股东情况57 第七节融资与利润分配情况61 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况64 第九节行业信息71 第十节公司治理、内部控制和投资者保护82 第十一节财务会计报告94 第十二节备查文件目录193 第一节重要提示、目录和释义 【声明】 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人武洲、主管会计工作负责人刘瑾及会计机构负责人（会计主管人员）宋鑫鑫保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项简要描述 应收账款发生坏账的风险 截止2022年12月31日,公司应收账款为140,506,612.10元,较期初减少1.58%，占期末总资产和流动资产的比例分别为23.58%和28.23%，公司应收账款总额较大，占资产比重较高，若金额较大的应收账款不能及时回收，将影响公司的资金周转速度和经营活动现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。 核心技术人员流失的风险 软件企业属于智力密集型产业，公司产品技术复杂且有较高的难度。掌握这些技术需要多年不断的学习积累，因此产品研发及技术创新不可避免的要依靠专业人才，特别是核心技术人员。这些核心技术人员正是公司保持市场竞争优势和持续创新的关键因素。如果发生核心技术人员的离职问题，将会对公司正常经营造成一定影响。 经营场地租赁的风险 截至报告期末，公司及其子公司的经营场所均通过租赁方式 取得。租赁房屋可能导致办公场所的稳定性较差，如无法续租或其他原因需要搬迁，则一定程度上会影响公司的正常经营,存在一定风险。 前瞻性技术创新的风险 得益于前瞻性的技术创新，公司能够紧密贴合客户的市场需求，科学的制定新技术研发项目和课题，按既定的制度和流程开展研发工作，保持快速增长的发展趋势。虽然公司的智慧航空系列产品和智慧机场系列产品是在对市场需求进行充分调研基础上结合行业经验研发的，但前瞻性技术研发以及行业发展趋势的不确定性仍然可能导致本公司前瞻性技术创新偏离行业发展趋势。同时，由于公司人力、物力、财力有限，对前瞻性技术研发的投入亦会影响传统业务的研发升级工作。综上，公司存在一定的前瞻性技术创新风险。 对航空行业依赖及盈利波动的风险 航空行业的发展状况和景气程度将对公司的生产经营产生较大影响。公司营业收入对航空行业信息化发展存在一定依赖性，上述依赖可能导致公司的销售规模和盈利能力短期内发生波动。公司与航空行业客户不同IT实施部门的服务合同均对应具体项目，项目执行完成后与主要客户后续合作协议是否能够继续签署存在不确定性，如果公司未来与主要客户的合作关系出现不利变化，亦或因客户发展策略发生重大变化、经营管理出现重大问题等原因，均可能导致主要客户对公司采购下降甚至不再续签合同、停止采购公司产品或服务，从而对公司经营业绩造成重大不利影响。 核心技术泄密的风险 公司作为自主创新的高新技术企业,其研发、生产和服务能力处于行业领先水平。公司主营产品及服务的科技含量较高，在核心技术上拥有自主知识产权。而这些核心技术由相关的核心技术人员和关键管理人员所掌握。虽然公司建立了严密的技术管理制度，与核心技术人员签署了保密协议、竞业禁止协议，制定了系列措施分散技术风险，但仍不能排除核心技术泄密的可能。当前市场对于技术和人才竞争日益激烈，如果出现核心技术泄密的情 况，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争能力。 市场竞争风险 公司专注于提升航空领域的技术研发能力，伴随着市场规模的不断扩大，市场环境的逐步成熟，新进入的竞争者逐步增多。尤其是行业内一些规模较小、技术水平相对较低的企业的进入，将对行业的良性竞争产生一定的负面影响。另一方面，行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高，也将导致公司所处行业的竞争加剧。 产业政策风险 软件行业目前是我国重点鼓励和支持发展的行业。有关部门先后出台了一系列政策，从投融资、税收、技术、出口、分配、人才、采购和知识产权保护等方面给予了支持。从目前国家的远期战略规划和软件行业的长期发展来看，在相当长的一段时期内，国家仍将会给予软件企业产业政策支持。如果宏观经济发生重大不利变化，或国家宏观调控范围扩大，对软件行业的扶持政策出现不利变化，将对公司业务发展产生一定影响。 技术升级迭代风险 作为软件开发企业，公司的生存和发展很大程度上取决于是否能够及时、高效地进行技术更新与产品升级，以满足客户不断升级的需求。随着云计算、大数据、人工智能和区块链等新兴技术的深入发展，软件开发相关技术升级迭代加快，公司若不能准确地把握新技术发展动向和趋势，将可能面临核心技术落后、产品升级迭代滞后和创新能力不足，从而导致公司核心竞争力下降的风险。 募投项目无法实现预期效益的风险 公司募集资金实施的基于中台架构的航班运行控制（FOC）系列产品升级项目、航空行业专属智能云建设项目建设完成后，通过产品的研发升级和加大客户拓展，募集资金投资项目的实施预计将使公司的营业收入和净利润大幅增加。虽然公司前期已针对募投项目的市场需求做出合理预测，但募投项目未来实施过程中将受到行业环境、产业政策、市场供求等多方面因素的影响，如无法实现预期效益，则可能导致公司经营业绩的下降。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 是否存在退市风险 □是√否 行业重大风险 无 释义 释义项目 释义 公司、本公司、上市公司、恒拓开源 指 恒拓开源信息科技股份有限公司 知识动力 指 北京知识动力信息技术有限公司 恒赢智航 指 北京恒赢智航科技有限公司 三赢伟业 指 北京三赢伟业科技有限公司 智能航空 指 智能航空系统有限公司 股东大会 指 恒拓开源信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 恒拓开源信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 恒拓开源信息科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司章程》 指 《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 安信证券 指 安信证券股份有限公司 中金财富 指 中国中金财富证券有限公司 《公司法》 指 指经2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修改的《中华人民共和国公司法》 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 本期、本年 指 2022年1月1日至2022年12月31日 上期、上年 指 2021年1月1日至2021年12月31日 本期末、期末 指 2022年12月31日 上期末 指 2021年12月31日 期初 指 2022年1月1日 第二节公司概况 一、基本信息 证券简称 恒拓开源 证券代码 834415 公司中文全称 恒拓开源信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 ForeverOpensourceSoftwareInc. 法定代表人 武洲 二、联系方式 董事会秘书姓名 刘军军 联系地址 北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号电子城IT产业园204号楼4层 电话 010-53510808 传真 010-62960888 董秘邮箱 liujunjun@foreveross.com 公司网址 http://www.foreveross.com 办公地址 北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号电子城IT产业园204号楼4层 邮政编码 100015 公司邮箱 hengtuokaiyuan@foreveross.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.bse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（www.cs.com.cn）、上海证券报（www.cnstock.com）、证券时报（www.stcn.com）、证券日报（www.zqrb.cn） 公司年度报告备置地 北京市朝阳区酒仙桥北路10号电子城IT产业园204号楼4层 四、企业信息 公司股票上市交易所 北京证券交易所 成立时间 2007年6月27日 上市时间 2021年11月15日 行业分类 I信息传输、软件和信息技术服务业-65软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 为企业客户提供软件开源化技术开发、技术咨询服务，为各大机场铺设无线移动宽带专网并向客户收取相关服务费用，出售和租赁软件及终端等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 普通股总股本（股） 137,701,987 优先股总股本（股） 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为马越，一致行动人为武洲、刘德永。 五、注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91120116663065243C 否 注册地址 河南省郑州市郑东新区心怡路278号基运投资大厦8层801 是 注册资本 137,701,987.00元 否 六、中介机构 公司聘请的会计师事务所 名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 武汉市武昌东湖路169号众环大厦 签字会计师姓名 靳凯、安素强 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投 办公地址 北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座9层 保荐代表人姓名 尹笑瑜、李靖 持续督导的期间 2020年7月27日-2023年12月31日 七、自愿披露 □适用√不适用 八、报告期后更新情况 √适用□不适用 公司于2023年1月5日完成股权激励计划第一个行权期股票期权的行权登记，本次行权登记完成 后，公司注册资本由人民币137,701,987.00元变更为140,511,487.00元，股本由137,701,987股变更为 140,511,487股。 公司于2023年4月12日收到公司保荐机构中信建投出具的《关于变更恒拓开源信息科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目持续督导保荐代表人的函》。原保荐代表人李靖先生因个人工作调动原因离职，指派王声扬先生接替其担任公司持续督导的保荐代表人，继续履行