芳源股份：芳源股份2023年第一季度报告

证券代码：688148证券简称：芳源股份 广东芳源新材料集团股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 803,354,074.25 98.46 归属于上市公司股东的净利润 1,067,447.79 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,262,255.61 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -183,609,481.41 -526.38 基本每股收益（元/股） 0.00 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.00 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.07 增加0.24个百分点 研发投入合计 22,801,527.64 4.38 研发投入占营业收入的比例（%） 2.84 减少2.56个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 4,242,273,546.76 4,204,038,988.04 0.91 归属于上市公司股东的所有者权益 1,515,486,498.77 1,504,771,469.09 0.71 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -516.07 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 30,750.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -323,072.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目 88,355.01 减：所得税影响额 -9,682.30 少数股东权益影响额（税后） 6.90 合计 -194,807.82 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 98.46 主要系动力电池产业快速发展，公司产品销售量同比增加、产品销售价格同比有所提高所致。 归属于上市公司股东的净利润 不适用 主要系本期销售收入大幅增加，利润有所增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -526.38 主要系购买原材料支付的现金增加，本期开具信用证支付的保证金和信用证到期解付支出同比大幅增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,593 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 罗爱平 境内自然人 76,482,800 14.95 76,482,800 76,482,800 无 0 五矿创新股权投资基金管理（宁波）有限公司－五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙） 其他 42,882,820 8.38 0 0 无 0 广东中科白云新兴产业创业投资基金有限公司 境内非国有 法人 25,140,000 4.91 0 0 无 0 贝特瑞新材料集团股份有限公司 境内非国有 法人 20,414,408 3.99 0 0 无 0 吴芳 境内自然人 17,515,600 3.42 17,515,600 17,515,600 无 0 袁宇安 境内自然人 15,046,100 2.94 15,046,100 15,046,100 无 0 中科沃土基金－工商银行－中科沃土沃泽新三板16号资产管理计划 其他 11,173,859 2.18 0 0 无 0 江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙) 其他 9,502,700 1.86 9,502,700 9,502,700 无 0 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 其他 8,892,355 1.74 0 0 无 0 联储证券有限责任公司 境内非国有 法人 7,727,000 1.51 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 五矿创新股权投资基金管理（宁波）有限公司－五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙） 42,882,820 人民币普通股 42,882,820 广东中科白云新兴产业创业投资基金有限公司 25,140,000 人民币普通股 25,140,000 贝特瑞新材料集团股份有限公司 20,414,408 人民币普通股 20,414,408 中科沃土基金－工商银行－中科沃土沃泽新三板16号资产管理计划 11,173,859 人民币普通股 11,173,859 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 8,892,355 人民币普通股 8,892,355 联储证券有限责任公司 7,727,000 人民币普通股 7,727,000 交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 6,067,154 人民币普通股 6,067,154 宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有限合伙） 6,020,000 人民币普通股 6,020,000 沈佰军 5,601,376 人民币普通股 5,601,376 梁铭妹 5,578,868 人民币普通股 5,578,868 上述股东关联关系或一致行动的说明 罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）为一致行动人。除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 沈佰军通过信用证券账户持有4,611,376股股票；梁铭妹通过信用证券账户持有5,324,572股股票。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、关于公司回购股份的情况 公司于2022年11月4日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购股份用于可转债转股。 截至2023年3月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公 司股份4,824,885股，占公司总股本511,606,053股的比例为0.94%。回购成交的最高价为17.00元 /股，最低价为14.62元/股，支付的资金总额为人民币75,694,128.78元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 2、关于“芳源转债”转股的情况 经上交所自律监管决定书[2022]301号文同意，公司64,200.00万元可转换公司债券于2022年 11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“芳源转债”，债券代码“118020”。公司该 次发行的“芳源转债”自2023年3月29日起可转换为本公司股份，转股价格为18.62元/股。 截至2023年3月31日，“芳源转债”共有人民币1,000元已转换为公司股票，转股数量为 53股，占“芳源转债”转股前公司已发行股份总额的0.00001%；尚未转股的可转债金额为人民币 64,199.90万元，占“芳源转债”发行总量的99.99984%。 3、关于公司拟投资磷酸铁锂电池回收及正极材料生产项目的情况 报告期内，公司计划投资不超过20亿元人民币，分两期建设年报废30万吨磷酸铁锂电池回 收、年产8万吨磷酸铁锂正极材料项目，以扩大公司在新能源行业的市场规模，提升公司的核心 竞争力。截至报告期末，上述投资项目已经公司第三届董事会第十四次会议以及2023年第二次临时股东大会审议通过，项目实施主体尚未成立，项目的实施尚需政府相关主管部门项目备案、环评、土地取得等前置审批手续。 本项目的投资总额、项目建设内容等数值均为计划数或预估数，存在不确定性，公司已在临时公告中对本项目可能存在的风险进行风险提示，具体详见公司于2023年2月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟投资磷酸铁锂电池回收及正极材料生产项目的公 告》（公告编号：2023-010），请广大投资者注意投资风险。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年3月31日 编制单位：广东芳源新材料集团股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 570,262,677.41 678,453,648.89 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 132,940,073.93 129,512,070.76 应收账款 390,101,110.35 424,862,827.24 应收款项融资 677,343.97 2,070,060.00 预付款项 131,347,181.74 98,430,270.29 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,578,964.82 1,357,639.04 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,393,360,150.52 1,342,521,619.73 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 159,475,850.15 165,889,421.46 流动资产合计 2,779,743,352.89 2,843,097,557.41 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 7,438,779.02 8,036,932.88 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 905,539,185.70 610,933,409.28 在建工程 305,434,868.72 505,336,921.68 生产性生物资产油气资产使用权资产 52,988,153.12 52,744,831.23 无形资产 128,846,675.09 129,342,272.81 开发支出商誉