芳源股份：芳源股份2022年第三季度报告

证券代码：688148证券简称：芳源股份 广东芳源新材料集团股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 938,971,474.07 49.59 1,885,213,503.26 23.14 归属于上市公司股东的净利润 19,307,444.62 1.82 22,124,971.96 -69.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 19,625,376.76 0.23 21,739,027.58 -70.41 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 50,542,560.69 -59.21 基本每股收益（元/股） 0.04 -9.39 0.04 -76.47 稀释每股收益（元/股） 0.04 -9.39 0.04 -76.47 加权平均净资产收益率（%） 1.45 减少0.27 个百分点 1.62 减少5.63个 百分点 研发投入合计 40,743,815.13 25.87 89,702,879.76 43.50 研发投入占营业收入的比例（%） 4.34 减少0.82 个百分点 4.76 增加0.68个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 4,834,518,781.10 2,874,411,725.19 68.19 归属于上市公司股东的所有者权益 1,577,489,745.57 1,327,856,999.42 18.80 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 6,321.12 -655,793.11 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 602,474.26 959,504.21 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 196,334.62 1,020,205.14 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,112,761.10 -854,804.65 其他符合非经常性损益定义的损益项目 32,252.65 减：所得税影响额 10,301.04 115,355.20 少数股东权益影响额（税 后） 64.66 合计 -317,932.14 385,944.38 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 营业收入_本报告期 49.59 主要系下游市场需求增加，NCA销量增加，及价格较去年同期有所上涨 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -69.64 主要系公司2021年实施股权激励计划导致2022年1-9月新增股份支付费用约6,065万元；存货跌价准备比去年同期增加1,972万元；主要辅助材料液碱价格较去年同期大幅上涨以及制造费用增加等综合因素导致产品毛利率有所下降 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -70.41 同上 基本每股收益_年初至报告期末 -76.47 主要系净利润比上年同期减少 稀释每股收益_年初至报告期末 -76.47 同上 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -59.21 主要系公司经营规模扩大，购买原材料支出增加所致 研发投入_年初至报告期末 43.50 主要系研发人员股权激励费用增加 总资产_年初至报告期末 68.19 主要系公司经营规模扩大，货币资金、应收账款和存货相应增加；另外募投项目持续建设，新增在建工程；以及公司报告期内发行了可转换公司债券并收到可转债募集资金6.41亿元，综上导致公司的总资产增加 三季度利润变动说明：公司第三季度实现归属于上市公司股东的净利润1,930.74万元，比上半年实现归属于上市公司股东的净利润281.75万元增长585.26%，主要原因系受客户松下报价公式和主要原材料镍、钴价格走势，综合导致第三季度松下产品平均售价及毛利率有所提高。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,150 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 罗爱平 境内自然人 76,482,800 14.95 76,482,800 76,482,800 无 0 贝特瑞新材料集团股份有限公司 境内非国有法人 48,030,000 9.39 0 0 无 0 五矿创新股权投资基金管理（宁波）有限公司－五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙） 其他 42,882,820 8.38 0 0 无 0 广东中科白云新兴产业创业投资基金有限公司 境内非国有法人 25,140,000 4.91 0 0 无 0 吴芳 境内自然人 17,515,600 3.42 17,515,600 17,515,600 无 0 袁宇安 境内自然人 15,046,100 2.94 15,046,100 15,046,100 无 0 中科沃土基金－工商银行－中科沃土沃泽新三板16号资产管理计划 其他 11,204,889 2.19 0 0 无 0 江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙) 境内非国有法 人 9,502,700 1.86 9,502,700 9,502,700 无 0 梁铭妹 境内自然人 8,541,931 1.67 0 0 无 0 广发乾和投资有限公司 境内非国有法 人 8,522,600 1.67 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 贝特瑞新材料集团股份有限公司 48,030,000 人民币普通股 48,030,000 五矿创新股权投资基金管理（宁波）有限公司－五矿元鼎股权投资基金（宁波）合伙企业（有限合伙） 42,882,820 人民币普通股 42,882,820 广东中科白云新兴产业创业投资基金有限公司 25,140,000 人民币普通股 25,140,000 中科沃土基金－工商银行－中科沃土沃泽新三板16号资产管理计划 11,204,889 人民币普通股 11,204,889 梁铭妹 8,541,931 人民币普通股 8,541,931 广发乾和投资有限公司 8,522,600 人民币普通股 8,522,600 梁海燕 6,283,000 人民币普通股 6,283,000 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 6,239,604 人民币普通股 6,239,604 珠海横琴湾区先富投资合伙企业（有限合伙） 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 沈佰军 5,650,297 人民币普通股 5,650,297 上述股东关联关系或一致行动的说明 罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）为一致行动人。除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 梁铭妹通过信用证券账户持有5,324,572股股票。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 报告期内，公司向不特定对象发行可转换公司债券申请获得了中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1685号文同意注册，并完成了发行相关工作。公司本次发行的可转债债券数量为642 万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，可转债简称为“芳源转债”，债券代码为“118020”。 本次发行合计募集资金总额为人民币64,200.00万元，减除承销及保荐费、律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用后实际募集资金净额为人民币63,836.97万元。上述募集资金已于2022年9月29日到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于2022年9月30日出具了《验资报告》（天健验 〔2022〕7-96号）。上述内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 截至报告期末，公司本次可转债尚未上市。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:广东芳源新材料集团股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 1,173,443,635.03 277,211,695.46 结算备付金拆出资金交易性金融资产 60,124,642.88 衍生金融资产应收票据 102,702,115.65 146,343,205.64 应收账款 461,313,358.82 345,105,573.82 应收款项融资 79,161,483.34 23,791,454.39 预付款项 20,893,220.01 27,292,933.22 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,444,626.28 1,865,734.43 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,632,444,761.92 847,848,847.60 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 115,343,976.61 147,648,509.40 流动资产合计 3,586,747,177.66 1,877,232,596.84 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 9,155,438.26 9,598,781.49 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资