HTSC2022年年度报告

目录 Contents 1关于我们 004 006 008 010 016 022 重要提示释义 首席执行官致辞公司简介 业绩概览公司大事记 2经营分析与战略 028 040 公司业务概要 管理层讨论与分析及董事会报告 3公司治理 088 140 150 160 170 公司治理 环境与社会责任重要事项 股份变动及股东情况债券相关情况 4财务报告及备查文件 182 189 331 331 332 审计报告 年度财务报告备查文件目录 证券公司信息披露附录 1关ABO于U我TU们S 重要提示 004 释义 006 首席执行官致辞 008 公司简介 010 业绩概览 016 公司大事记 022 UATAISECURITIE 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。 未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事柯翔公务原因陈仲扬 未有董事、监事对本报告提出异议。 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行进行审计，并为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 根据公司2022年度财务报表，母公司2022年度实现净利润人民币12,209,871,037.74元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及公司章程的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币3,662,961,311.32元后，本年可供分配的利润为人民币8,546,909,726.42元。考虑以前年度结余未分配利润，2022年末累计可供投资者分配的利润为人民币24,000,453,156.70元。 根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2022年12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币1,750,948,700.27元，按照规定扣除后，母公司可向投资 者进行现金分配的金额为人民币22,249,504,456.43元。 从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2022年度利润分配预案如下： 1、以公司现有总股本9,075,589,027股扣除存放于公司回购专用证券帐户的45,278,495股和拟回购注销的925,692股A股股份，即以9,029,384,840股为基数，每10股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币4,063,223,178.00元（含税），占2022年度合并口径归属于母公司股东净利润的36.76%。 如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。 2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2022年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 004 2022年度报告ANNUALREPORT 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 本报告期内不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 本报告期内不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 关于我们 本报告期内不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。本公司以中英文两种语言编制本报告。在对本报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为 准。 重大风险提示 经营分析与战略 宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。 公司治理 财务报告及备查文件 公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；内外部原因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行，从而造成损失的信息技术风险；因不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声誉风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市场环境和监管要求更加复杂。 005 UATAISECURITIE 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 A股指公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖 AoP指AssetsonPlatform，平台资产规模 APP指Application，应用程序 公司章程指本公司的公司章程（经不时修订、补充或以其他方式修改） AssetMark指华泰国际全资子公司AssetMarkFinancialHoldings,Inc. 江苏银行指江苏银行股份有限公司 北交所指北京证券交易所 董事会指本公司董事会 CAGR指复合年增长率 中国企业会计准则指中国企业会计准则 中国指中华人民共和国 南方基金指南方基金管理股份有限公司 交通控股指江苏交通控股有限公司 《公司法》指《中华人民共和国公司法》（经不时修订） 沪深300指数指上样本交股所与深交所联合以规模和流动性作为根本标准，挑选最具代表性的300支股票组成指数中国证监会指中国证券监督管理委员会 董事指本公司董事 FICC指固定收益、货币及商品 FINTECH指金融科技 期货IB业务指证活动券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务 GDR指全球存托凭证 江苏高投指江苏高科技投资集团有限公司 本集团、集团指本公司及下属控股公司，以及彼等各自的前身公司 国信集团指江苏省国信集团有限公司（前称江苏省国信资产管理集团有限公司） H股指公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 香港交易所指香港交易及结算所有限公司 港元、港币指香港法定货币 香港指中国香港特别行政区 香港联交所指香港联合交易所有限公司 于由前中身国华以华泰泰证证券券有股限份责有任限公公司司改的制公而司成名，在称香注港册以成“立H的TS股C”份名有义限开公展司业，于务，20根07据年公1司2条月例7第日 华泰证券、本公司、公司、母公司指 1L6td部.”以注中册文为获注准册名非称香“港华公泰司六，八其八H六股股于份20有1限5年公司6月”及1英日在文香公司港名联称交“所H主ua板ta上i市Se（c股uri票tie代s码Co：., 62081896）年，其6月A在股伦于交2所01上0市年（2证月券2代6日码在：H上T交SC所），上除市文（义股另票有代所码指：6外0，16亦88包）括，其前球身存托凭证于 华泰资管公司指华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰金控（香港）指华泰国际全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司 华泰公益基金会指江苏省华泰公益基金会 华泰期货指华泰证券全资子公司华泰期货有限公司 006 2022年度报告ANNUALREPORT 华泰创新投资指华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司 华泰国际指华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司 华泰柏瑞指华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰紫金投资指华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰证券（美国）指华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（HuataiSecurities(USA),Inc.）华泰联合证券指华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 国际财务报告准则指国际财务报告准则 IPO指首次公开发售 IT指信息技术 江苏股权交易中心指华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 关于我们 江苏省国资委指江苏省政府国有资产监督管理委员会 江苏证监局指中国证监会江苏监管局 《上市规则》或《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订、增补或以其他方式修改）伦交所指伦敦证券交易所 《标准守则》指《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 MSCI指摩根士丹利国际资本指数 经营分析与战略 新三板指全国中小企业股份转让系统 月活数指月度活跃用户数 OTC指柜台交易 中国人民银行指中国人民银行 QDII指合格境内机构投资者 QFII指合格境外机构投资者 报告期指截至2022年12月31日止年度 《证券法》指《中华人民共和国证券法》（经不时修订） 公司治理 《证券及期货条例》指香港法例第571章《证券及期货条例》（经不时修订、补充或以其他方式修改）香港证监会指香港证券及期货事务监察委员会 上海新世纪指上海新世纪资信评估投资服务有限公司 上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司 上交所指上海证券交易所 深交所指深圳证券交易所 财务报告及备查文件 新加坡子公司指华泰国际全资子公司HuataiSecurities(Singapore)Pte.Limited 上证50指数指上交所挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50支股票组成指数样本股 社保基金会指全国社会保障基金理事会 科创板指上交所科技创新板 监事指本公司监事 监事会指本公司监事会 TAMP指T管u理rn、-k客ey户A关ss系et管M理an、a资ge产m托en管tP、la企tf业or运m营，统等包服资务产的管技理术平平台台，提供投资产品及策略、资产组合 美元指美利坚合众国法定货币美元 VAR指风险价值 Wind信息指万得信息技术股份有限公司，一家中国内地金融资料、信息和软件服务企业 %指百分比 2022年年度报告中，部份合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的；同一科目变动比例在尾数上可能略有差异，这些差异是由于科目金额单位不同造成的。 007 UATAISECURITIE 首席执行官致辞 各位股东： 任重道远，唯有勇毅笃行。过去一年是极为不凡且重要的一年。在地缘政治冲突、通胀压力、供应链挑战等多重因素冲击下，全球经济面临滞胀威胁，国际金融市场波动加剧。面对复杂多变的外部环境，我们比任何时候都坚信中国经济的内生韧性与巨大潜力。高质量发展已经上升为全面建设社会主义现代化国家的首要任务，站在国内经济企稳回升