华林证券：2022年年度报告

华林证券股份有限公司 2022年年度报告 2023年03月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管人员)刘大禄声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营及发行的债券面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.52元（含 税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析19 第四节公司治理43 第五节环境和社会责任68 第六节重要事项70 第七节股份变动及股东情况86 第八节优先股相关情况94 第九节债券相关情况95 第十节财务报告99 备查文件目录 一、载有公司法定代表人签名的年度报告文本。 二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。五、其他有关资料。 释义 释义项 指 释义内容 华林证券、公司、本公司、本企业 指 华林证券股份有限公司 本集团 指 华林证券股份有限公司及其子公司 华林创新 指 华林创新投资有限公司，系本公司子公司 华林资本 指 华林资本投资有限公司，系本公司子公司 华林投服 指 华林投资服务（深圳）有限公司，系本公司子公司，已于2022年6月28日注销 立业集团 指 深圳市立业集团有限公司，系本公司母公司 怡景食品 指 深圳市怡景食品饮料有限公司，系持股5%以上的公司股东 希格玛公司 指 深圳市希格玛计算机技术有限公司，系持股5%以上的公司股东 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 华林证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2022年1月1日-2022年12月31日 报告期末 指 2022年12月31日 元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 买入返售 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入 卖出回购 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 华林证券 股票代码 002945 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华林证券股份有限公司 公司的中文简称 华林证券 公司的外文名称（如有） ChinaLinSecuritiesCo.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） CLS 公司的法定代表人 林立 公司的总经理 赵卫星 注册地址 拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 注册地址的邮政编码 851414 公司注册地址历史变更情况 2007年12月29日，公司注册地址由“广东省江门市港口路1号”变更为“广东省珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203号”；2009年7月3日，公司注册地址由“广东省珠海市拱北夏湾华平路92号二层202-203房”变更为“广东省深圳市福田区民田路178号华融大厦五、六层”；2014年4月14日，公司注册地址由“广东省深圳市福田区民田路178号华融大厦五、六层”变更为“北京市西城区金融大街35号1幢1501-1504、1511-1514”；2014年7月17日，公司注册地址由“北京市西城区金融大街35号1幢1501-1504、1511-1514”变更为“北京市丰台区西四环南路55号7号楼401”；2015年8月13日，公司注册地址由“北京市丰台区西四环南路55号7号楼401”变更为“西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋1层3号”；2019年6月24日，公司注册地址由“西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋1层3号”变更为“拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5”。 办公地址 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层 办公地址的邮政编码 518057 公司网址 www.chinalin.com 电子信箱 ir@chinalin.com 公司注册资本 截至2022年12月31日，为2,700,000,000.00元人民币 公司净资本 截至2022年12月31日，为4,139,150,523.11元人民币 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢颖明 万丽 联系地址 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 电话 0755-82707766 0755-82707766 传真 0755-82707888-1039 0755-82707888-1039 电子信箱 ir@chinalin.com ir@chinalin.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（http://www.szse.cn/） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 915400001939663889 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、各单项业务资格 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。 （一）经营证券业务许可证 1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》。 2、公司79家证券营业部及34家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人》资格证书。 （二）其他主要的业务资格 序号 资格名称 文号 批准单位 批准日期 持有者 1 经营股票承销业务资格证书 03-Z17 中国证监会 2003.11.24 华林证券 2 开放式证券投资基金代销业务资格 证监基金字[2004]191号 中国证监会 2004.11.18 华林证券 3 证券资产管理业务资格 深证局发[2012]224号 中国证监会深圳监管局 2012.10.10 华林证券 4 约定购回式证券交易权限 深证会[2013]21号 深圳证券交易所 2013.02.02 华林证券 5 主办券商业务备案函（推荐业务、经纪业务、做市业务） 股转系统函[2016]6500号 股转系统 2016.08.15 华林证券 6 约定购回式证券交易权限 上证会字[2013]41号 上海证券交易所 2013.03.27 华林证券 7 股票质押式回购业务交易权限 深证会[2013]73号 深圳证券交易所 2013.08.09 华林证券 8 股票质押式回购业务交易权限 上证会字[2013]135号 上海证券交易所 2013.08.12 华林证券 9 融资融券业务资格 证监许可[2013]1252号 中国证监会 2013.09.26 华林证券 10 外币有价证券经纪业务 藏汇管复[2016]4号 国家外汇管理局西藏自治区分局 2016.10.27 华林证券 11 主办券商资格业务备案函（做市商资格） 股转系统函[2014]1146号 股转系统 2014.08.06 华林证券 12 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类5类业务） 报价系统参与人名单公告（第四批） 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014.08.27 华林证券 13 港股通业务交易权限 上证函[2014]598号 上海证券交易所 2014.10.14 华林证券 14 转融通-转融资业务资格 中证金函[2014]356号 中国证券金融公司 2014.11.29 华林证券 15 柜台市场试点 中证协函［2014］780号 中国证券业协会 2014.12.16 华林证券 16 互联网证券业务试点 中证协函[2014]817号 中国证券业协会 2014.12.26 华林证券 17 客户资金消费支付服务 证保函[2015]40号 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015.01.22 华林证券 18 代理证券质押登记业务资格 - 中国证券登记结算有限责任公司 2015.01.29 华林证券 19 私募基金综合托管业务 证保函[2015]134号 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015.04.15 华林证券 20 微信开户业务资格 机构部函[2015]1081号 证券基金机构监管部 2015.04.22 华林证券 21 中国期货业协会会员证书（普通会员） No.G02081 中国期货业协会 2015.07 华林证券 22 中国证券投资基金业协会普通会员 会员代码：PT0300011538 中国证券投资基金业协会 2019.10.20 华林证券 23 期权结算业务资格 中国结算函字[2015]252号 中国证券登记结算公司 2015.11.23 华林证券 24 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 上证函[2015]2624号 上海证券交易所 2015.12.28 华林证券 25 银行间债券市场尝试做市机构（综合做市） - 全国银行间同业拆借中心、中国货币网 2016.04.11 华林证券 26 中国证券业协会会员证 144095 中国证券业协会 2019.12.20 华林证券 27 深圳证券交易所会员 会员编号000059 深圳证券交易所 2016.05.09 华林证券 28 上海证券交易所会员 会员编号0034 上海证券交易所 2016.06.20 华林证券 29 港股通业务交易权限 深证会[2016]330号 深圳证券交易所 2016.11.04 华林证券 30 中国证券业协会会员证 会员代码：813047 中国证券业协会 2017.12.18 华林创新 31 中国证券投资基金业协会会员登记 GC2600030497 中国证券投资基金业协会 2018.04.13 华林资本 32 网上证券委托业务资格