如何激励员工举报违反公司合规的行为

激励员工举报违规行为的三个因素 ompliance加入linkedin成为你的同事客户端1 Gartner的法律风险与合规 激励员工举报违规行为的三个因素 以及如何使用它们来确保员工在看到某些内容时说些什么 Gartner法律、风险&C ©2022年Gartner，Inc.和/或其附属公司。保留所有权利。CM_GBS_1839616 混合工作伴随着合规性报告的下降 不当行为的观察和报告率 总体而言，合规部门了解到的不当行为事件减少了约30%。 在一个拥有1，000名员工的组织中，这相当于不当行为事件减少了31% 。 2018-2019 2020-2021 25% 41%的人报告 20% 36%的人报告 观察到的行为 n=501，001名员工，31个组织（2018-2019年观察到）;267，926名员工，38个组织（2020-2021年观察到）; 121，904名员工，30个组织（2018-2019年报告）;51，660名员工，37个组织（2020-2021年报告）。来源：Gartner风险清晰度基准 员工行为对团队成员是否参与为商业价值做出贡献有着巨大的影响。当员工看到他们的同事的行为方式违反了公司既定的规范，并且他们认为这些违规行为不会产生后果时，他们不太可能相信他们的公司是道德的，并且比相信不当行为会被举报的同事更有可能感到不投入。 混合工作使这些动态复杂化。根据Gartner的数据，员工报告的不当行为比大流行前减少了30%。即使混合员工正面临新形式的不当行为，例如不适当的在线行为，这种下降还是发生了。 合规报告工作与员工如何看待自己的责任不一致 合规领导者已采取措施增加报告。绝大多数已经使这很容易做到，强调组织认为每个员工都对公司负有报告违规行为的个人责任。 然而，这与激励员工在看到某事时说某事的因素不一致。合规领导者和员工之间的主要脱节点与个人责任的概念有关。百分之八十一的合规领导者从表面上看，他们的员工对公司负有报告的个人责任，但 根据54年Gartner员工不当行为调查的受访者，只有2022%的员工同意他们这样做。 这些数据告诉我们，合规领导者从根本上错误地估计了员工对报告的个人责任程度。 相反，员工是实用主义者：他们不是盲目地报告义务，而是做出成本效益决定。但也有好消息。你有能力直接影响这种个人责任感。 影响员工是否报告违规行为的三个因素 个人责任报告 “我相信报告是正确的做法。” 安全报告 “我相信如果我举报，我不会受到报复。 19% 38% 51% 信任在报道 “我相信我的报告将得到透明和公平的处理。 报告的好处 “我相信这将有利于我如果我报告。” 来源：2022年Gartner不当行为报告调查（n=901） 数据显示，合规领导者可以通过三个不同的因素影响员工是否感到个人有责任报告： 好处相信说些什么比保持沉默更有利于员工和他们的团队。看到报告的好 处可以使个人责任增加51%。 信任相信不当行为报告将得到透明和公平的处理。信任可以使员工的个人 责任增加38%。 安全-相信举报不会导致报复、欺凌或排斥。安全可以使员工感到个人有责任报告，增加19%。 利用这三个因素构建报告价值主张 安全 信任 好处 为了应对员工如何看待责任的现实，组织应该建立一个报告价值主张，利用利益、信任和安全这三个因素来阐明为什么报告对员工来说是正确的事情。 这样做有可能产生重大影响，因为98%看到报告对个人有好处的员工相信这个过程将是公平和透明的，并且确信同意报告是 正确的事情。 从报告流程中提升收益：员工的看法和应对措施 个人利益是影响员工是否觉得个人有责任报告违规行为的最突出因素。做到这一点可以使员工的报告意愿提高51%。 然而，目前只有大约三分之一的员工认为报告违规行为会带来更好的工作环境，提高团队绩效或提高团队士气。更少的人——只有五分之一——认为报道会为他们个人带来更好的职业成果。 不法分子也认为举报自己没有什么好处：只有四分之一的人认为举报会给他们带来好的结果。 为了传达报告的好处，帮助人们了解组织的规范和价值观，并使遵守这些规范和价值观规范化。捕获和传达本地报告数据，以便人们看到他们周围都在发生合规性。将记者视为道德榜样。 对于违规者，请说明自我报告如何作为纪律处分决定中的缓解因素发挥作用。 促进受益于一个清单报告 规范化的报告做报告的团队让记者报道好 提供数据的合规报告。 在本地团队级别提供详细信息，以便员工看到他们的同事这样做。 在团队层面参与有关组织价值观以及团队与这些价值观的一致性的讨论。 通过识别要开始、停止或继续的团队级行为来创建团队行为变更承诺。 提升记者作为组织中的道德榜样。 为体现组织价值观的团队成员提供认可。传达自我报告如何降低纪律严重程度。 在报告过程中促进信任：员工相信什么以及如何应对 透明度和公平性相结合，在报告过程中创造了一种信任感。组织在这两方面都有改进的空间：只有大约40%的员工认为他们的组织有透明的报告流程，并且官方信息反映了实践中发生的事情。对这一过程中的公平程度的怀疑也普遍存在：不到一半的员工认为，只有在违规行为需要的情况下才会有后果，不会伤害无辜的人，惩罚将是公平的。 鉴于这些疑虑，以及公平和透明可以将员工的个人责任感提高38%的事实，合规领导者可以通过促进对流程的信任来推动重大价值。 组织可以通过关注员工关注的主要领域来促进信任，例如：我报告后会发生什么？这个问题是否重要到足以费心报告？我可以保持匿名吗？我会知道调查结果吗？ 制定调查流程，记录并分享，强调员工想知道的问题。创建一个纪律框架，帮助调查人员始终如一地确定违规行为的适当后果，并使其广泛可用。最后，在调查结束后跟进举报人和违规者，了解他们对公平的看法，并确定改进的机会。 调整和改进 在报告过程中建立透明度和公平性的清单 使调查透明和公平的 使结果透明和公平的 记录调查过程以保持一致性。 通过各种沟通渠道与员工分享流程。 拥有与相关员工（记者和肇事者）沟通流程和“期望 ”的工具。 记录并发布内部纪律框架。审计纪律的决定。 在模拟培训中使用匿名案例对流程进行建模。 从记者和被指控的不法行为者那里收集对调查过程的看法。 使用结果来识别领域 改进-例如，对公平性得分较低的调查人员进行进一步发展 。 披露员工公平的观念 洛克希德公司2021年员工衍生调查反馈以5分制评分满意度 帮助员工看到自己在合规数据 报告方 4.5 员工更信任来自同事的数据，而不 是仅来自合规领导者的数据。 主题 4.4 来源:改编自洛克希德·马丁公司 向记者展示公平和主题 公布记者和调查对象提供的综合满意度分数，强调了调查过程对参与其中的每个人的公平性。 调查。 一个案例研究在透明度:洛克希德·马丁公司 洛克希德马丁公司在其调查过程中提供了一个引人注目的透明度模型。像许多组织一样，洛克希德马丁公司记录了员工的期望-在这种情况下，在一本八页的小册子中澄清了细节，例如记者是否可以保持匿名以及他们是否会发现调查结果等细节。 洛克希德马丁公司在调查结束后追求的透明度尤其突出。该公司向调查参与者（包括记者和受试者）发送一份调查，询问他们对这一过程的看法，并评估他们是否觉得自己受到了公平和尊重的对待。 洛克希德公司将这些公平性评估数据作为五分制的总分，并将其发布在公司的道德门户网站以及公司的年度企业可持续发展报告中-这是公众对透明度的异常强烈的承诺。 促进合规报告的安全性：员工的看法和应对措施 安全很重要。虽然它是三个因素中影响最小的一个，但它仍然发挥着重要作用，部分原因是员工并不真正相信他们可以安全。这并不能阻止所有人——许多报告违规的员工表示，他们担心遭到报复，但还是这样做了。这表明员工认为报告总是会带来一些风险。 好消息是，许多合规领导者已经投资于共同的安全促进实践。百分之八十的人制定了反报复政策，保护举报违法行为的人免受肇事者及其盟友的威胁或欺凌。 不太普遍的是对所有员工——不仅仅是管理人员——进行反报复实践培训。 具有更高级安全实践的组织实施报复监控计划，以确定报复发生的频率和情况，并创建数据驱动的方法来防止报复。 监视和测量的报复 帮助员工放心举报的清单 建立以政策 以反报复的方式进行沟通和培训 建立一个以政策。 在行为准则中传达反报复方法。 广泛的交流以措施。培训所有员工以。 创建基于风险的报复监控计划。 使用数据驱动的方法主动监控是否正在发生报复。 关键要点：建立报告价值主张 安全 信任 好处 在当今人才竞争激烈的环境中，员工必须感到与组织有联系，并致力于尽自己的一份力量来实现组织围绕合规管理的目标。营造一个具有明确规范和价值观的环境，以及报告违反这些价值观行为的明确个人责任感，是提高员工士气的关键因素。 阐明专注于个人利益、信任和安全的报告价值主张可以帮助员工接受报告，认为这是对整个组织、团队和职业生涯的正确做法。 可操作的、客观的见解 探索面向合规和道德操守领导者的这些额外免费资源和工具： 研究 2022年领导力愿景：首席合规官 探索CCO在2022年要采取的关键战略行动。 下载研究 网络研讨会 首席合规官建立价值主张以报告不当行为 在报告过程中建立更大的信任和透明度。 看网络研讨会 在线研讨会 加入一个深潜水专家 聆听Gartner合规专家的最新见解。 探索的见解 我们如何帮助 Gartner的法律风险与合规 获得支持以实现任务关键型优先事项 。 了解更多 已经一个客户? 在客户端门户中访问更多资源。登录 与我们联系 获得可操作的客观见解，以实现您的任务关键型优先事项。我们的专家指导和工具可实现更快、更明智的决策和更强大的性能。联系我们成为客户： 美国:1 国际:+44 成为一个客户 了解有关Gartner法律、风险与合规领导者的更多信息 gartner.com/en/legal-compliance 保持联系的最新见解 ©2022年Gartner，Inc.和/或其附属公司。保留所有权利。Gartner是Gartner，Inc.及其附属公司的注册商标。未经Gartner事先书面许可，不得以任何形式复制或分发本出版物。它由Gartner研究机构的意见组成，不应被解释为事实陈述。虽然本出版物中包含的信息是从被认为可靠的来源获得的，但Gartner对此类信息的准确性、完整性或充分性不作任何保证。尽管Gartner研究可能涉及法律和财务问题，但Gartner不提供法律或投资建议，其研究不应被解释或使用。您对本出版物的访问和使用受Gartner使用政策的约束。Gartner以其独立性和客观性的声誉而自豪。其研究由其研究机构独立制作，不受任何第三方的投入或影响。更多信息请参阅“关于独立性和客观性的指导原则”。CM_GBS_1839616