2023年1月新基金发行报告（下篇）：外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金

——2023年1月新基金发行报告（下篇） 外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金 主要观点 证监会受理基金产品概况： （一）基本概况 上海证券基金评价研究中心 分析师：刘亦千 电话：021/53686101 邮箱:liuyiqian@shzq.com 执业证书编号：S0870511040001 日期：2023年3月7日 *汪璐亦对本文有贡献 截至2023年1月31日，1月共有98只基金获得监管备案受理，简易程序95只，另有变更注册（简易）3只。综合来看，1月获批的权益类基金以成长风格为主、债券基金以短久期为主。按申报类型来看，其中股票基金2只，混合基金31只，指数基金17只， 债券基金35只，FOF基金9只（其中5只为养老目标型）。 （二）值得关注的基金 外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金。包括路博迈基金首只公募：路博迈护航一年持有期债券型2023.1.3已受理正 在发行；富达基金首只公募：富达传承6个月持有期股票型2023.1.5 申请材料接收待受理；贝莱德基金2023年第二只公募：贝莱德卓越 远航混合型证券投资基金2023.1.19申请材料接收待发行。 新基金公司设立情况： 2023年1月，有1家基金公司获得关于核准设立的批复，为施罗德基金管理（中国）有限公司，于2023年1月10日获得核准设立的批复，注册资本为2.6亿元人民币，为国内获批的第四家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金。截至1月底，国内已有6家外资独资公募基金，包括四家直接设立的外资公募管理人：贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金；两家由设立合资公募基金通过股权变更实现全资控股的管理人：泰达宏利基金、上投摩根基金。施罗德基金并非施罗德投资集团在中国市场中的初探，例如此 前于2005年8月施罗德投资集团（30%）与交通银行（65%）、中国国际集装箱海运（5%）共同发起设立中外合资基金公司交银施罗德基金；2020年2月施罗德艾德维克股权投资基金获得私募基金管理人牌照。本次获批设立的施罗德基金为“英国百年资管机构”施罗德投资集团在中国布局的重要一环，施罗德投资中国区总裁郭炜在其官方公众号中表示，随着中国政府进一步开放中国金融市场，相信中国內地的基金零售市场和养老金市场已准备好迎接来自海外投资机构的差异化投资方案。 基金公司其他重大事项变更： 2023年1月，有2家基金公司获得关于其他重大事项变更的批复：上投摩根基金变更股东、实际控制人的申请；万家基金变更实际控制人的申请。 上投摩根基金： 根据证监会官网显示，上投摩根基金于2023年1月19日获得 变更股东、实际控制人的批复。继2022年11月泰达宏利基金开启了国内首家合资转外资全资控股的公募管理人（加拿大头部保险公司宏利金融集团成为其实际控制人），上投摩根基金成为国内第二家以同样路径实现了外资独资的公募管理人（摩根大通成为公司实际控制人）。 万家基金： 根据证监会官网显示，万家基金于2023年1月31日获得变更实际控制人的批复。核准山东能源集团成为公司实际控制人；对中泰证券依法受让公司3300万元出资（占注册资本比例11%）无异议。2022年5月证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管 理办法》及配套措施，在坚持基金管理人“一参一控”政策前提下，可以适当地放宽公募持牌数量限制。在该政策的支持下，近年来许多券商积极参与公募业务，包括券商总部申请公募基金管理人、成立资管子公司申请牌照以及增加已参股的公募基金持股比例实现控制权。 一、证监会受理基金产品概况 （一）基本概况 截至2023年1月31日，1月共有98只基金获得监管备案受理，简易程序95只，另有变更注册（简易）3只。综合来看，1月获批的权益类基金以成长风格为主、债券基金以短久期为主。按申报类型来看，其中股票基金2只，混合基金31只，指数基金17只，债券基金35只，FOF基金9只（其中5只为养老目标型）。 总数量98只较2022年12月（104只）大幅下降。其中，仅指数基金增加了8只，其他类型基金均有所减少，股票基金减少4只，混合基金减少1只，债券基金减少1只，FOF减少3只，QDII基金减少1只，其他基金减少4只。 40 100.0% 3635 35 3231 50.0% 30 25 0.0% 20 17 15 -50.0% 12 10 9 9 6 5 -100.0% 5 4 4 2 0 0 -150.0% 股票基金混合基金指数基金债券基金FOFQDII基金其他基金 12月 1月 变化百分比 图1、2022年12月份至2023年1月份各类型基金数变化 数据来源：Wind，上海证券基金评价研究中心 （二）值得关注的基金列示 外商独资公募加速涌入，多家将发行首只公募基金。包括路博迈基金：路博迈护航一年持有期债券型2023.1.3已受理正在发行、富达基金：富达传承6个月持有 期股票型2023.1.5申请材料接收日待受理、贝莱德基金：贝莱德卓越远航混合型 证券投资基金2023.1.19申请材料接收待发行。 3 表1、路博迈基金首只基金获批 序号 基金管理人 基金名称 申请材料 接收日 受理决定日 说明 1 路博迈基金 路博迈护航一年持有期债券型证券投资基金 2022/12/26 2023/1/3 简易程序 来源：Wind，上海证券基金评价研究中心数据截止日期：2023/1/31 表2、2023年1月证监会受理的养老目标型FOF基金列示（其中有3只目标日期基金、2只目标风险基金） 序号 基金管理人 基金名称 申请材料 接收日 受理决定日 说明 1 富国基金 富国鑫旺积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2022/12/26 2023/1/3 简易程序 2 东方基金 东方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2023/1/5 2023/1/12 简易程序 3 易方达基金 易方达养老目标日期2045五年持有期混合型基金中基金（FOF） 2023/1/6 2023/1/12 简易程序 4 中欧基金 中欧预见养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2023/1/10 2023/1/16 简易程序 5 华泰证券（上海）资管基金 华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2023/1/16 2023/1/17 简易程序 来源：Wind，上海证券基金评价研究中心数据截止日期：2023/1/31 （外发版不提供该表）表2、2023年1月证监会受理所有基金产品列示 序号 基金管理人 基金名称 申请材料 接收日 受理决定日 说明 1 易方达基金 易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2022-12-26 2023/1/3 简易程序 2 富国基金 富国鑫旺积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF） 2022-12-26 2023/1/3 简易程序 3 广发基金 广发碳中和主题混合型证券投资基金 2022-12-26 2023/1/3 简易程序 4 中国人保资管基金 人保民瑞30天滚动持有短债债券型证券投资基金 2022-12-26 2023/1/3 简易程序 5 路博迈基金 路博迈护航一年持有期债券型证券投资基金 2022-12-26 2023/1/3 简易程序 6 上海国泰君安证券资管基金 国泰君安安裕债券型证券投资基金 2022/12/27 2023/1/3 简易程序 7 东方基金 东方创新医疗股票型证券投资基金 2022/12/27 2023/1/3 简易程序 8 西藏东财基金 西藏东财成长优选混合型发起式证券投资基金 2022/12/27 2023/1/3 简易程序 9 西藏东财基金 西藏东财价值启航混合型发起式证券投资基金 2022/12/27 2023/1/3 简易程序 10 工银瑞信基金 工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金 2022/4/15 2023/1/4 简易程序 11 华安基金 华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2022-09-23 2023/1/4 简易程序 12 申万菱信基金 申万菱信中证沪港深数字经济主题指数型发起式证券投资基金 2022/10/24 2023/1/4 简易程序 13 国泰基金 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2022/11/1 2023/1/4 简易程序 14 汇添富基金 汇添富中证红利交易型开放式指数证券投资基金 2022/11/18 2023/1/4 简易程序 15 西藏东财基金 西藏东财时代优选混合型发起式证券投资基金 2022-12-28 2023/1/4 简易程序 16 招商基金 招商添泰1年定期开放债券型发起式证券投资基金 2022-12-28 2023/1/4 简易程序 17 华夏基金 华夏中证800指数增强型证券投资基金 2022-12-28 2023/1/4 简易程序 4 18 摩根士丹利华鑫基金 摩根士丹利华鑫恒利债券型证券投资基金 2022-12-28 2023/1/4 简易程序 19 易方达基金 易方达中债优选投资级信用债指数发起式证券投资基金 2022-12-28 2023/1/4 简易程序 20 工银瑞信基金 工银瑞信精选回报混合型证券投资基金 2022-12-29 2023/1/4 简易程序 21 国联安基金 国联安恒润3个月定期开放纯债债券型证券投资基金 2022-12-29 2023/1/4 简易程序 22 鹏华基金 鹏华芯片产业混合型发起式证券投资基金 2022/8/29 2023/1/6 简易程序 23 瑞达基金 瑞达先进制造混合型发起式证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 24 西藏东财基金 西藏东财远见成长混合型发起式证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 25 西藏东财基金 西藏东财产业智选混合型发起式证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 26 易方达基金 易方达港股通优质增长混合型证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 27 鑫元基金 鑫元浩鑫增强债券型证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 28 民生加银基金 民生加银恒源债券型证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 29 中融基金 中融融誉双华6个月持有期债券型证券投资基金 2022/12/30 2023/1/6 简易程序 30 西部利得基金 西部利得沣淳三个月定期开放债券型证券投资基金 2022/9/15 2023/1/10 简易程序 31 中金基金 中金高端制造混合型证券投资基金 2022/11/9 2023/1/10 简易程序 32 泰康基金 泰康中证500指数增强型发起式证券投资基金 2023/1/3 2023/1/10 简易程序 33 华夏基金 华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 2023/1/3 2023/1/10 简易程序 34 富国基金 富国融裕两年持有期混合型证券投资基金 2023/1/3 2023/1/10 简易程序 35 华安基金 华安众利中短债债券型证券投资基金 2023/1/4 2023/1/10 简易程序 36 景顺长城基金 景顺长城创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2023/1/4 2023/1/10 简易程序 37 兴业基金 兴业小盘成长混合型证券投资基金 2023/1/4 2023/1/10 简易程序 38 长信基金 长信均衡优选混合型证券投资基金 2023/1/4 2023/1/10 简易程序 39 易方达基金 易方达如意安诚六个月持有期混合型基金中基金（FOF） 2023/1/4 2023/1/10 简易程序 40 易方达基金 易方达中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金 20