外商独资公募联博基金获准设立，首批新能源公募REITs获批

外商独资公募联博基金获准设立，首批新能源公募REITs获批 研究结论 基金市场热点跟踪：1.外商独资公募再添一席，联博基金获准设立：2023年3月3日，证监会官网公示《关于核准设立联博基金管理有限公司的批复》，批文显示，该公司由美国资管巨头联博集团旗下联博香港有限公司100%控股。2.首批新能源公募REITs获批，行业试点进一步扩容：3月2日，中国证监会和上交所官网更新信 息显示，中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金和中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金正式获得批复。3.中基协发布基金投顾展业指引，明确十大禁止行为：3月3日，中基协制定并发布了《公开募集证券投资基金投资顾问服 金融工程|动态跟踪 报告发布日期2023年03月05日 邱蕊021-63325888*5091 qiurui@orientsec.com.cn 执业证书编号：S0860519020001香港证监会牌照：BSW115 肖丽华xiaolihua@orientsec.com.cn 务风险揭示书内容与格式指引》等业务规范文件。指引自发布之日起20个工作日后，为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合策略的，应按照服务协议展业。 证监会发布基金E账户公开试运行通知， 2023-02-12 只，股票型基金7只，混合型基金20只，债券型基金8只，国际(QDII)基金2只，FOF基金5只，混合型基金成立数目最多。新基金共募集454.15亿元，较上期增加 中证1000ETF成交活跃摩根士丹利华鑫基金转外资控股获批，首 2023-02-05 232.68亿元。其中，由陈建华管理的国联安聚利39个月纯债募集规模最大，为 批混合估值法债基募集发行 63.72亿元。本期，国内新发行基金一共38只，较上期增加8只。其中，股票型基金12只，混合型基金14只，债券型基金5只，国际(QDII)基金1只，FOF基金6 只，混合型基金发行数目最多。 基金业绩表现：上周，普通股票型基金平均收益为0.44%，混合型基金为0.31%， 债券型基金为0.07%。量化产品中主动量化产品平均收益为0.41%，量化对冲产品为-0.19%。年初至今，普通股票型基金平均收益为5.07%，混合型基金为3.87%，债券型基金为0.79%。量化产品中主动量化产品平均收益为6.28%，量化对冲产品 为0.46%。 场内基金动态：1.上证50ETF：上周上证50ETF总份额增加7.37亿，华夏上证 50ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额16.72亿元。2.沪深300ETF：上周沪深300ETF总份额增加9.29亿，华泰柏瑞沪深300ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额24.42亿元。3.中证500ETF：上周中证500ETF总份额赎回5.28亿，南方中证500ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额14.56亿元。4.中证1000ETF：上周中证1000ETF总份额赎回7.67亿，南方中证1000ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额13.75亿元。5.创业板ETF：上周创业板ETF总份额增加21.08亿，易方达创业板ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额12.66亿元。6.科创50ETF：上周科创50ETF总份额增长4.76亿，华夏上证科创板50ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额14.99亿元。7.双创ETF：上周科创创业50ETF总份额增加3.26亿，易方达中证科创创业50ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额1.08亿元。8.MSCI中国A50互联互通ETF：上周MSCIA50ETF总份额赎回5.94亿，汇添富MSCI中国A50互联互通ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额3.38亿元。9.非宽基ETF：上周华宝中证医疗ETF份额增长最多10.33亿，国联安中证全指半导体 ETF的交易活跃度最高，上周日均成交额10.17亿元。 基金发行动态：本期，国内新成立基金共43只，较上期增加22只，另类投资基金1 公募基金管理规模重回27万亿，创业板 ETF份额增长显著 证监会央行联合发布重要货币市场基金监管暂行规定，半导体ETF份额增长明显 2023-02-26 2023-02-19 风险提示 极端市场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导致收益亏损。 量化模型基于历史数据分析得到，未来存在失效风险，建议投资者紧密跟踪模型表现。 有关分析师的申明，见本报告最后部分。其他重要信息披露见分析师申明之后部分，或请与您的投资代表联系。并请阅读本证券研究报告最后一页的免责申明。 目录 一、基金市场热点跟踪3 二、基金发行动态3 2.1新成立基金4 2.2新发行基金5 三、基金业绩表现3 3.1上周业绩6 3.2年初至今业绩7 四、场内基金动态8 风险提示10 一、基金市场热点跟踪 【外商独资公募再添一席，联博基金获准设立】2023年3月3日，证监会官网公示《关于核准设立联博基金管理有限公司的批复》，批文显示，该公司由美国资管巨头联博集团旗下联博香港有限公司100%控股，注册资本为1亿元人民币，公司注册地为上海市，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。至此，国内外商独资公募基金达到8家。另外，富达基金2023年3月3日发布公告称，公司旗下首只产品—— 富达传承6个月股票型基金即将于2023年4月3日发售。 【首批新能源公募REITs获批，行业试点进一步扩容】3月2日晚间，中国证监会和上交所官网更新信息显示，中信建投国家电投新能源封闭式基础设施证券投资基金和中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金正式获得批复。两只产品中，中信建投国家电投新能源REIT基金合同期 限为21年，准予募集份额总额为8亿份；中航京能光伏REIT基金合同期限为20年，准予募集 份额总额为3亿份。具体项目上，中航京能光伏REIT底层资产为陕西榆林300兆瓦光伏发电项目和湖北随州100兆瓦光伏发电项目，地处黄河流域生态保护和高质量发展及长江经济带等国家重大战略区域。中信建投国家电投新能源REIT初始投资的基础设施项目为滨海北H1项目、滨海北H2项目和配套运维驿站项目。 【中基协发布基金投顾展业指引，明确十大禁止行为】3月3日，中基协制定并发布了《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引》等业务规范文件。基金投顾展业指引明确十大禁止行为，其中包括：泄露客户信息、投资计划以及交易情况；向客户承诺收益、本金不受损失、限定损失金额或比例等。指引自发布之日起20个工作日后，为新客户提供基金投顾服务的或为老客户提供新基金投资组合策略的，应按照服务协议展业。 二、基金发行动态 本节计算的基金剔除了非初始基金、转型基金和后分级基金。 在过去一年，公募基金市场共成立新基金1274只，共募集1.41万亿元；其中股票型基金新 成立262只，共募集1628.41亿元；混合型基金新成立399只，共募集1909.01亿元；债券型基 金新成立477只，共募集10246.34亿元；FOF基金共成立136只，共募集358.47亿元。具体如下： 图1：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金） 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 图2：近一年不同类型基金新发行基金募集规模及数目（只包含初始基金）（续） 数据来源：东方证券研究所&Wind资讯 2.1新成立基金 本期，国内新成立基金共43只，较上期增加22只，另类投资基金1只，股票型基金7只， 混合型基金20只，债券型基金8只，国际(QDII)基金2只，FOF基金5只，混合型基金成立数目 最多。新基金共募集454.15亿元，较上期增加232.68亿元。其中，由陈建华管理的国联安聚利 39个月纯债募集规模最大，为63.72亿元。在新成立的基金中： 另类投资基金成立了1只，共募集0.15亿元，股票型基金成立了7只，共募集52.96亿元， 其中指数增强型基金2只，被动指数型5只。混合型基金成立了20只，共募集113.13亿元，18 只偏股混合型，2只偏债混合型。债券型基金成立了8只，共募集260.91亿元，其中2只中长期纯债基金，4只混合债券型一级基金，1只短期纯债型基金，1只被动指数型债券基金。国际(QDII)基金成立2只，分别是华泰柏瑞纳斯达克100ETF和华宝纳斯达克精选A。FOF基金成立5只，共募集21.16亿元。具体成立明细如下： 图3：上周新成立的基金列表（只包含初始基金） 代码 名称 基金经理 投资类型 发行规模（亿元） 基金成立日 代码 名称 基金经理 投资类型 发行规模（亿元） 基金成立日 560090.OF 汇添富中证全指证券公司ETF 董瑾 股票型基金 8.75 2023/2/27 017704.OF 兴业同业存单指数7天持有 雷志强 债券型基金 13.05 2023/3/1 016717.OF 中银中短债A 王妍,朱水媚 债券型基金 22.79 2023/2/27 017793.OF 国联安聚利39个月纯债 陈建华 债券型基金 63.72 2023/3/1 017085.OF 南方浩祥3个月持有 鲁炳良 FOF基金 10.10 2023/2/27 017850.OF 交银启信A 郭若 混合型基金 3.63 2023/3/1 015368.OF 国泰君安领航成长一年持有A 陈思靖 混合型基金 0.15 2023/2/28 008576.OF 财通碳中和一年持有A 金梓才 混合型基金 5.52 2023/3/1 017862.OF 华夏中证100联接A 严筱娴 股票型基金 0.15 2023/2/28 016997.OF 创金合信产业臻选平衡A 李游 混合型基金 2.97 2023/3/1 017860.OF 景顺长城致远A 韩文强 混合型基金 12.82 2023/2/28 017412.OF 创金合信中证科创创业50指数增强A 董梁,李添峰 股票型基金 10.71 2023/3/1 017421.OF 天弘安康颐睿一年持有A 姜晓丽,贺剑 混合型基金 16.74 2023/2/28 016922.OF 英大延福养老2055三年持有 申恒亮 FOF基金 0.10 2023/3/1 017803.OF 富国汇诚18个月A 张洋 债券型基金 62.77 2023/2/28 016985.OF 英大延福养老2035三年持有 申恒亮 FOF基金 0.10 2023/3/1 017844.OF 兴证全球优选积极三个月持有A 林国怀,丁凯琳 FOF基金 10.76 2023/2/28 017164.OF 英大延福养老2060三年持有 申恒亮 FOF基金 0.10 2023/3/1 017232.OF 工银瑞信稳润一年持有A 杜海涛,陈涵 混合型基金 2.84 2023/2/28 015984.OF 金鹰碳中和A 李恒 混合型基金 0.18 2023/3/1 017707.OF 建信阿尔法一年持有 姜锋,刘克飞 混合型基金 2.84 2023/2/28 017048.OF 富安达产业优选A 李守峰 混合型基金 2.62 2023/3/1 017737.OF 融通慧心A 范琨 混合型基金 9.57 2023/2/28 014699.OF 东方高端制造A 李瑞 混合型基金 2.28 2023/3/1 016711.OF 贝莱德欣悦丰利A 李倩 债券型基金 8.04 2023/2/28 017919.OF 中欧中证1000指数增强A 钱亚婷 股票型基金 12.27 2023/3/2 017639.OF 景顺长城景气优选一年持有A 董晗 混合型基金 5.25 2023/2/28 016605.OF 财通资管臻享成长A 陈李 混合型基金 8.94 2023/3/2 017717.OF 嘉实多盈A 赖礼辉 债券型基金 33.58 2023/2/28 561170.OF 富国中证绿色电力ETF 张圣贤 股票型基金 17.16 2023/3/2 017216.OF 国投瑞