从中国看欧洲的战略技术自主评估基础技术和新兴技术（英）

欧洲的战略技术来自中国的自主权 评估的基础和新兴技术 JNURY23|EDITOR:T我mrUHLG 关于中国数字电力研究财团 数字电力中国（DPC）研究联盟是由来自八个欧洲研究机构、大学、智库和咨询公司的中国专家和工程师组成的聚会。并非所有DPC研究人员都为每份报告做出贡献。对于这份报告，DPC邀请了客座研究人员。 该小组致力于跟踪和分析中国在数字技术领域日益增长的足迹及其对欧盟的影响。DPC在跨学科研究的基础上为欧盟提供具体的政策建议。德国外交关系委员会（DGAP）高级重新搜索研究员蒂姆·吕利格（TimRühlig）是DPC的召集人，并与DPC共同主持该倡议。 斯德哥尔摩皇家理工学院教授CarloFischione 。 DPC系统地将技术和国家专业知识结合起来，这基于严谨的学术研究与提供政治建议的经验。这个非正式小组汇集了各种欧洲研究人员，以便将来自整个欧洲大陆的不同观点结合起来。所发表观点的准确性仍由指定作者自行负责。这份报告得到了德国外交部的慷慨支持。该报告没有反映德国外交部的立场。1 1本报告的编制得到了COSTActionCA18215：中国在欧洲研究网络（CHERN，www.china-in-europe.net）和 欧洲科技合作（COST，www.cost.eu）。 表的内容 ...........................................................................................................................................................................2 ...........................................................................................................................................................................7 ........................................................................................................................................................................12 ........................................................................................................................................................................27 ........................................................................................................................................................................41 ........................................................................................................................................................................59 ........................................................................................................................................................................74 ........................................................................................................................................................................91 ......................................................................................................................................................................105 ......................................................................................................................................................................119 内容提要：正确制定中国的数字技术政策：对欧盟的影响 几十年来，欧洲人一直认为中华人民共和国（中国）有能力进行突破性创新。直到最近，在数字化转型的中期，我们才发现对中国的依赖不仅限于关键原材料，中国对供应链的贡献也不仅限于廉价劳动力。中国正在努力在广泛的新兴和基础技术领域取得技术领先地位。 日益加剧的地缘政治紧张局势使人们更加意识到 ，关键的依赖性可以作为政治目的的武器化。俄罗斯在对乌克兰的战争中利用欧洲对化石燃料的依赖。中国对立陶宛的经济胁迫毫无疑问地表明 ，当中国认为其核心利益受到威胁时，它随时准备勒索欧洲。美国是否愿意对中国采取单一行动 ，并保证欧盟及其成员国进行合作，这也是现在决策者面临的一个紧迫问题。 鉴于这种深刻的依赖及其武器化，欧盟（EU）正试图管理其能力和对中国的依赖。它将其定义为开放的战略自治，其目标是维护欧盟在国际上采取行动的能力，而无需 受到技术限制。 欧盟已经开始确定关键的悬而未决的问题，但抽象的读起来好的东西很难操作。尽管有欧盟委员会的领导，但欧盟行为体仍在努力应对不同的挑战，因此倡导不同的工具，以实现开放战略自主。例如，欧盟应在多大程度上努力“重新上岸”新兴和基础技术的生产，或旨在实现供应链多元化，这是一个有争议的问题。 本报告通过确定四个方面来实施开放战略自治： (a)的弹性供应链，或在发生从自然灾害到流行病或战争等重大中断的情况下，关键材料和初级产品的供应是否稳健; (b)临界/国家安全或se- 信息技术、网络和网络空间的安全性不仅对军事防御至关重要，而且对日益相互关联的社会和经济的运作也至关重要; (c)防御值和可持续性，或在数字时代保护基本人权，主要是在欧洲，但也在全球范围内，以及优先考虑可持续发展目标，尤其是为了应对气候变化;和 (d)技术竞争力,或 提高欧洲在研究、创新和开发以及先进制造方面的技术能力。 在每一项新兴和基础技术中，开放战略授权的所有四个维度不一定是欧盟关注的问题。即使身处何地，中国所构成挑战的紧迫性和紧迫性也各不相同。四维的可操作性不会降低开放战略自主性的复杂性，但它确实有助于确定欧盟联盟在试图在任何给定的基础或新兴技术中获得这种自主性时应努力解决的弱点。 在对几种新兴和基础技术的分析中，本报告评估了欧洲开放战略自主的四个方面受到中国威胁的程度。图0.1表明，新兴技术和基础技术面临的挑战差异很大 及其应用。一个方框内的几个通知表明了不同的风险，需要在一维内进行不同的评估。 虽然很难比较几种新兴和基础技术的风险程度，但在单一技术中进行排名比较容易。因此，图0.1中总结的各技术评估需要谨慎对待，概述清楚地表明，各技术领域没有明确界定的关切等级。例如，无论技术如何，国家安全都不是首要问题，也不是与价值有关的问题必然是最不迫切需要解决的问题。相反，对欧洲开放战略自主性的威胁的优先级在本研究中分析的新兴和基础技术中各不相同。 该风险评估基于由数字电力中国（DPC）研究联盟一部分的两位研究人员进行的严格研究，他们将技术和中国经验相结合。本研究提供了研究结果的详细论述，另外还有一章关于欧洲和中国人工智能伦理的不同方法。 对于欧洲决策来说，这意味着一刀切的解决方案注定要失败。例如，一项政策工具可能有助于提高欧洲对某一新兴技术的技术竞争力，但对于保护该新兴技术或其他新兴技术的国家安全问题毫无用处。在某些情况下，在同一基础或新兴技术中，开放战略自主的不同维度之间存在紧张关系。例如，6G中国家安全风险的缓解完全取决于中国技术和供应商的可信度，需要考虑预防措施。然而，鉴于中国的技术进步 ，欧洲 除非继续与中国合作，否则可能无法保持其技术竞争力。在相互竞争的政策目标之间取得平衡并非不可能，但需要一个严格的过程。本研究的导言部分介绍了一个四步流程，有助于确定欧盟开放战略自治在四个维度和适当政策工具方面的挑战。 图0.2总结了政策制定必须如何从分析技术生态系统开始，根据未考虑项目的关键性、供应替代选项以及如何评估依赖和相关风险的降低 依赖是相互的，这限制了中国将欧洲依赖武器化的选择。在对技术生态系统进行此类分析之后，应评估其对欧洲开放战略自主的四个维度的影响 。 由于没有两个依赖关系具有类似的风险，因此考虑地缘政治因素（如regime类型以及是否存在安全联盟）的地缘政治背景化至关重要。中国对欧洲的依赖程度及其武器化的可能性是决定风险水平的决定性因素。这种分析还包括一个预见因素，因为真正的战略政策制定应该有一定程度的预见。了解演员 推动中国的政策和技术发展是必要的，但不足以预测中国的未来发展。为此，本研究的所有章节都概述了欧盟政策制定者应密切关注的中国最相关的参与者。每一章都简要列出了参与者，描述了参与者，包括他们在中国体系中的作用，并在回顾案例研究中粗略地指出了他们与欧洲前瞻工作的相关性。 最后，欧洲决策者应根据政治优先事项，并根据欧洲开放战略自治的四个方面哪一个受到影响，使用不同的政策工具来实现明确界定的目标。 适当的政策工具不仅在开放战略自主的四个方面存在差异，而且在新兴和基础技术及其应用方面也存在差异。然而，基于本研究中调查的有限案例数量，我们发现-按趋势-政策工具的类型似乎是 特别适合解决开放战略自主的四个维度中的一个或另一个。图0.3总结了在四个方面要实现的主要目标，以及往往被认为是最有效的政策工具类型。 导言：中国数字技术强国下的欧洲开放战略自主 属于Kleinhans,蒂姆Ruhlig 摘要 新兴和基础技术的开放战略自主被正确地确定为维护欧盟行动能力的关键政策目标。中国是这场讨论的中心，尤其是因为地缘政治紧张局势加剧以及中国在数字技术领域的足迹不断扩大。然而，抽象术语听起来不错的东西可能很难操作。我们确定了开放战略自主的四个维度：供应链弹性、国家安全、价值观和可持续性以及技术竞争力 。所有四个方面都是同样合法的政策目标，但需要不同的政策工具，有时可能会相互冲突。我们提出了一个四步走的政策过程，可以帮助欧洲政策制定者在任何给定的新兴或基础技术中实施开放战略自主，并确定解决现有缺陷的最合适工具。 所面临的挑战 几十年来，欧洲人认为中华人民共和国（中国 ）没有技术创新的能力。威权主义和中央计划似乎阻止了中国发展必要程度的创造力。作为世界的工作台，中国被指控窃取知识产权，复制和模仿 2ReginaM.Abrami，WilliamC.Kirby和F.WarrenMcFarlan ，“为什么中国不能创新”，哈佛商业——洛克评论,2014年3月, <https