亚洲开发银行合规审查的经验教训（20042020年）：格鲁吉亚可持续城市交通投资计划第3期（英）

亚洲开发银行合规审查的经验教训（2004-2020年） 可持续城市交通投资计划——佐治亚州第三批 亚洲开发银行合规审查的经验教训（2004-2020年） 可持续城市交通投资计划——佐治亚州第三批 知识共享署名3.0政府间组织许可（CCBY3.0IGO） ©2022亚洲开发银行 6ADBAvenue，MandaluyongCity，1550MetroManila，Philippines电话 +63286324444;传真+63286362444 保留部分权利。2022年出版。出版物库存号ARM220560-2 的亚洲开发银行合规审查的经验教训（2004-2020）系列努力 为加强亚行的发展有效性提供经验教训和机构知识。通过这一系列分享的经验教训为改进项目设计和执行以及加强遵守情况审查职能提供了机会。如果本文件、亚行业务政策与《2003年和2012年问责机制政策》之间存在差异，则以各自的政策为准。 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定反映亚洲开发银行（ADB）或其理事会或其所代表的政府的观点和政策。 亚行不保证本出版物所含数据的准确性，也不对其使用的任何后果承担任何责任。提及制造商的特定公司或产品并不意味着亚行认可或推荐它们优先于未提及的类似性质的其他公司或产品。 通过对特定领土或地理区域进行任何指定或提及，或在本文件中使用“国家”一词，亚行无意对任何领土或区域的法律或其他地位做出任何判断。 本作品可在知识共享署名3.0政府间组织许可（CCBY3.0IGO）https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/下获得。使用本网站的内容，即表示您同意受本许可条款的约束。有关署名、翻译、改编和许可，请阅读https://www.adb.org/terms-use#openaccess上的条款和使用条款。 本CC许可证不适用于本出版物中的非亚行版权材料。如果材料归属于其他来源，请联系该来源的版权所有者或出版商以获得复制许可。对于因您使用材料而引起的任何索赔，亚行概不负责。 如果您对内容有任何疑问或意见，或者希望获得不属于这些条款的预期用途的版权许可，或者获得使用亚行徽标的许可，请联系 pubsmarketing@adb.org。 亚行出版物的更正可在http://www.adb.org/publications/corrigenda找到。笔记：在本出版物中，“$”是指美元。 所有照片都来自亚洲开发银行。 封面设计Noelito弗朗西斯科e.TrivinoJr.) 封面：多个步骤，一个过程。封面重点介绍了项目合规审查所涉及的不同流程，包括实地考察、磋商和讨论，这些流程构成了亚行的问责机制，其标志是朝着统一目标努力的齿轮。 内容 1|主要经验教训9 2|背景10 3| 关键合规审查过程成功14和挑战 4经验教训和建议15 致谢 的亚洲开发银行合规审查的经验教训（2004-2020）该系列由亚洲开发银行（ADB）合规审查小组（OCRP）办公室在合规审查小组 （CRP）主席兼OCRP负责人EliseaGozun的领导下，在顾问IrumAhsan的支持下开发;JosefinaMiranda，高级合规审查官;以及助理合规审查协调员朱莉·安妮·马皮利桑-维拉纽瓦。 OCRP根据CRP成员HalinaWard和AjayDeshpande的意见编写了本出版物。之所以能够编写这份报告，是因为亚行管理层、亚行现任和前任工作人员、项目顾问、非政府组织工作人员以及执行机构成员慷慨地分享了见解;现任和前任CRP成员;以及参与佐治亚州可持续城市交通投资计划的OCRP工作人员——第3批。 缩写 crp-合规审查小组 cwrd-中部和西部亚洲部门克-格鲁吉亚居民任务 iee-初始环境检查 mdf-城市发展基金的格鲁吉亚ocrp-办公室合规审查小组说唱,补救行动计划 rap-fs-RAP-Final解决方案SPS–保障政策声明 6 佐治亚州可持续城市交通投资计划第三部分（佐治亚州SUTIP-T3 ）是亚洲开发银行（ADB）支持的一个项目，是2012年问责机制政策合规审查程序的主题。2012年问责机制政策的合规审查职能调查亚行违反其业务政策和程序的指控，其中 在亚行援助项目的制定、处理或实施过程中，可能对投诉人产生直接、实质性和不利影响。 这是第八亚洲开发银行合规审查的经验教训（2004-2020）遵约审查小组办公室（OCRP）编写的系列出版物。该系列文章审查了2004-2020年期间提交给合规审查小组（CRP）的八个亚行援助项目的已完成合规审查。 该系列探讨了通过合规性审查流程强调的每个项目中的挑战、差距和良好实践。本报告中提出的见解是通过对文件的全面审查以及对借款人以前的人员、协助投诉人的非政府组织工作人员、现任和前任CRP成员以及亚行总部和格鲁吉亚驻地代表团的前任和现任亚行项目工作人员的调查而收集的。 虽然该系列由OCRP编写，但除非明确说明，否则它并不反映OCRP的意见。 本系列为发展从业人员、保障专家、非政府组织、民间社会组织、政府人员、项目受益人以及亚行管理层和寻求帮助的员工提供实用见解 快照项目 项目名称:佐治亚州可持续城市交通投资计划——第三批国家的实现:乔治亚州亚洲开发银行融资:贷款3063-地理:7300万美元格鲁吉亚政府：投资4520万美元项目总成本：1.182亿美元批准日期:2013年11月25日贷款结束日期:2021年4月19日项目影响分类:环境的非自愿移民BC的原住民 投诉 合规审查申请日期:2016年1月29日投诉状态:合规审查小组于2022年2月1日向亚行董事会提交了第三次也是最后一次监测报告。投诉链接文档:https://lnadbg4.adb.org/dir0035p.nsf/alldocs/JABM-A848U5？打开文档 了解有关项目设计、实施和合规性审查过程的更多信息。它旨在促进项目管理和良好机构治理方面的能力发展。 7 8 网站的访问。合规审查小组在2016年5月的项目现场访问期间，对格鲁吉亚：可持续城市交通投资计划-第三批进行合规审查。 1主要经验教训 格鲁吉亚SUTIP-T3项目的合规审查展示了几个重要的经验教训。它还强调了各种挑战以及未来改进项目管理和合规审查流程的机遇。以下是从合规性审查中吸取的重要经验教训。 1.1协商应具有包容性，并考虑到弱势群体的需要。 包容性和早期磋商有助于制定更相关和更有针对性的项目设计，更好地了解设计缓解措施所需的项目影响及其成本，增加受影响人群对项目活动的接受，并确保长期顺利实施和项目成功。 1.2合规审查小组的监测为项目实施增加了价值。 协调研究方案在编写研究报告和年度监测报告期间提供的投入为补救行动计划的制定和具体性提供了有益的指导。尽管RAP部分实施，但该项目在CRP会议期间得到了指导和反馈。 监测期。因此，CRP监测确保完成贷款结束后剩余的行动。 1.3环境影响评估和缓解措施也应考虑特定需求的影响 在人。 建筑工地附近建筑物的视障人士和老年居民的日常生活在很大程度上取决于当地的光线、噪音和振动质量。由于这些人在这些因素的帮助下导航，他们的生活很可能会受到光线和 噪音和振动水平增加。在向这些人解释项目的影响并征求他们的建议后，应该考虑针对特定需求的缓解措施。 1.4在道路建设项目中采用走廊办法可提高发展效率。 除了发展基础设施外，对道路建设采取更全面和综合的办法，可以加强项目的可持续性和项目利益攸关方的支持，从而提高发展效率。项目应 考虑为人们和利益相关者的生活提供便利，尤其是那些将使用道路的人。 1.5对环境分类采取预防性办法有助于更好地评估影响和采取缓解措施。 为了确保项目在筹备和执行过程中得到必要的重视，最好将B类边缘项目归入A类。此外，用于筹备更高类别项目的费用将大大低于执行补救行动计划的费用。如果分类越高，在项目编制期间进行更严格的审查，在项目执行期间进行更频繁的监测 。 包容性和早期磋商可带来更相关和更有针对性的项目设计;更好地了解设计缓解措施所需的项目影响及其成本... 2背景 2.6简短的项目描述 佐治亚州可持续城市交通投资计划——第三批（佐治亚州 SUTIP-T3）是 佐治亚州政府在2010-2020年实施的11亿美元投资计划，以改善城市交通的覆盖范围、质量和连续性 在佐治亚州。亚行通过多档融资基金和3亿美元承诺为该项目提供了部分资金。其中，贷款3063，金额为 7300万美元，是五笔款项中的第三笔。具体而言，投诉涉及该项目的子项目1：第比利斯-鲁斯塔维城市道路连接线（第2部分 ），涉及现有道路的现代化改造和从波尼查拉到鲁斯塔维的新道路的建设。新道路计划建在Ponichala的住宅楼附近，其中一部分将建在Mtkvari河上，该河从Türkiye（土耳其）流经格鲁吉亚到阿塞拜疆。 借款人是格鲁吉亚政府通过其财政部。格鲁吉亚市政基金（ MDF）实施了该项目，中亚和西亚部运输司实施了该项目。 （CWRD）是亚行负责项目实施的单位。 该项目被归类为环境影响B级，MDF编写了初步环境检查草案（IEE），并于2013年9月发布在亚行网站上。后来进行了修订，增加了振动和噪声影响研究（包括影响建模）。更新版本于2015年12月发布。由于该项目的第2部分将影响大约549人1在Ponichala的工业区居住和/或工作，由于非自愿重新安置影响而被归类为A类。 因此，MDF制定了土地征用和重新安置计划，并于2016年 10月开始实施。土建工程于2017年开始。 2.7总结的投诉 该项目第2部分的第二阶段和第三阶段是建造一条新道路，该道路将成为姆特克瓦里河沿岸地区的第比利斯-鲁斯塔维城市道路连接线的一部分。项目现场的这一部分靠近 •结核菌素投诉收到:资格合规审查 •投诉收到2:资格合规审查 2ot6 •结核菌素抱怨:最终CRP报告发送到董事会 •结核菌素抱怨:董事会批准了补救行动计划 2ot7 •投诉：将补救行动计划最终解决方案发送给巴塞尔公约区域中心。 •收到的第三次投诉：符合合规审查条件 2ot8•结核菌素抱怨:结核菌素c反应蛋白监测报告 •收到的第4次投诉：不符合合规条件 •结核菌素抱怨:2c反应蛋白监测报告 2ot9 •结核菌素抱怨:第三和最后CRP监测报告 2o22 图1:合规审核时间表 BCRC=董事会合规审查委员会，CRP=合规审查小组。资料来源：亚洲开发银行（遵约审查小组办公室）。 1亚洲开发银行。2015.格鲁吉亚：可持续城市交通投资计划–第三批(第比利斯–鲁斯塔维城市连接线–[第2节B部分]），重新安置计划。见表e1。 1960年代中期左右建造的10栋破旧公寓楼，作为视障人士的住宅社区。在这个相对贫穷的社区，10栋建筑物中的1栋将被拆除，9座将保留，但在道路建设和运营过程中，噪音和振动影响会增加。 这个项目是独一无二的，因为CRP收到了四起投诉，2前三个分享问题与噪音有关，以及振动对投诉人及其建造和维护不善的住宅楼宇的影响;第四，关于赔偿。总体而言，投诉共涉及201名个人投诉人，前两个投诉团体由格鲁吉亚当地非政府组织GreenAlternative的工作人员协助。收到第一份投诉的有CRP于2016年3月发布，第二次发布于2016年11月，主 要利益相关方对合规审查报告草案进行了为期45天的评论。第三起投诉由 2018年6月，在实施管理层补救行动计划期间的CRP3以及CRP监测的第二年。图1中的合规性审查时间表显示了CRP针对该项目的投诉处理和监控中的重要事件。4 第一次收到投诉的CRP 2016年3月14日，由9层公寓楼12v/g的81名居民提交，该公寓楼有90个住宅单元。当地非政府组织GreenAlternative的工作人员协助投诉人填写投诉表，该表格已发送给亚行问责机制的投诉接收官。至少有两名投诉人-居民为CRP与其他投