共同的线索：从合规审查中吸取的经验教训加强发展有效性（英）

常见的线程 教训合规审查 加强发展实效的结构 亚洲开发银行 知识共享署名3.0政府间组织许可（CCBY3.0IGO） ©2022亚洲开发银行 6ADBAvenue，曼达卢永市，1550大马尼拉，菲律宾电话6386324444;传真6386362444 www.adb.org 一些版权。出版于2022年。股票没有出版。ARM220403-2 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定反映观点和政策亚洲开发银行（ADB）或其理事会或其所代表的政府。 亚行不保证本出版物所含数据的准确性，也不对任何数据承担任何责任。使用它们的后果。提及制造商的特定公司或产品并不意味着他们 由亚行认可或推荐，优先于未提及的类似性质的其他公司。 通过指定或提及特定领土或地理区域，或使用“国家”一词 在本文件中，亚行无意对任何领土或地区的法律或其他地位做出任何判断。 本作品可在知识共享署名3.0政府间组织许可（CCBY3.0IGO）下获得。https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。使用本网站的内容，即表示您同意受约束根据本许可的条款。有关署名、翻译、改编和许可，请阅读条款 和https://www.adb.org/terms-use#openaccess使用条款。 本CC许可证不适用于本出版物中的非亚行版权材料。如果材料已归属对于其他来源，请联系该来源的版权所有者或出版商以获得复制许可。对于因您使用材料而引起的任何索赔，亚行概不负责。 如果您对内容有任何疑问或意见，或者如果您愿意，请联系pubsmarketing@adb.org 获得不属于这些条款的预期用途的版权许可，或使用许可亚行的标志。 亚行出版物的更正可在http://www.adb.org/publications/corrigenda找到。注: 在本出版物中，“$”是指美元。 此页面上的图形由Clker-Free-Vector-Images和OpenClipart-Vectors来自pixabay，sketchify，pongsakorntantiyakorn，puchongart，iconsy和CanvaCreativeStudio，全部通过Canva.com。 图片来源：除非另有说明，否则所有照片均为亚行。塞尔吉奥·冈萨雷斯/Unsplash封面图片。 在6月造成/Unsplash头的照片。 报告的基本原理 这份总结经验教训报告收集了由 合规审查小组（CRP）。它旨在为一般应用提供有凝聚力的学习和建议在开发项目中。学习和建议旨在提供改进的机会 项目设计并加强亚行的合规审查职能。 纤维的合规评论功能 •调查,不吹毛求疵 •的总体目标是提高的过程 亚洲开发银行(ADB)来保证项目目标的交付 •调查对象被指称不遵守 由亚行及其业务政策和程序提供 •可能会导致制度改革 •不借款人的调查 •不执行机构的调查 •不私人部门的客户进行调查 •做不导致司法救济类型 一个简短的背景 柬埔寨王国铁路项目的修复 (柬埔寨铁路项目) 柬埔寨铁路。该项目涉及的 642公里的恢复和重建 连接港口城市西哈努克城和波贝和铁路与重建 泰国(图片由亚行)。 起诉书索赔（i）咨询和信息不足 传播;（二）申诉补救不充分;（三）不足损失赔偿;（四）安置地点问题;（五）不足以及延迟恢复收入援助;（六）贫困和 负债;（七）非法征用土地的威胁;(八)违反人权。 佐治亚州可持续城市交通投资计划— 第三批（佐治亚州可持续城市交通第三批） 合规审查小组在其项目 2016年5月实地考察，进行合规审查乔治亚:可持续城市交通投资 程序-笔3(图片由亚洲开发银行) 起诉书声称噪音、振动和空气的不利影响 施工和运营过程中的污染。投诉人担心崩溃或进一步损坏他们的公寓。此外，几位居民 他们的建筑物有视力障碍和/或社会和经济 处于不利地位，因此受到该项目的不利影响更大。 印度蒙德拉超大型电力项目（蒙德拉电力项目） 起诉书逐项列出报告对受影响人群的伤害项目造成的生计、健康和环境，以及 将其归因于亚行未能遵守其环境和社会政策和程序。 蒙德拉超大型电力项目在印度 (图片由亚行)。 综合香檸水资源管理投资 印度尼西亚共和国计划项目1（综合Citarum水项目) 在勿加泗市。亚行帮助资助了一家大型企业工程项目保持西方Tarum运河, 雅加达的主要水源,清洁运行它 勿加泗河下，污染最严重的河流之一 Citarum地区(图片由亚行)。 起诉书声称请求者被赶出家园， 亚行之后项目地区的企业和农业用地-资助项目生效，他们遭受了重大损害由于亚行不遵守其非自愿政策 重新安置、公共通信和环境。 4 常见THREADS-LESSONS从合规审查 5 一个简短的背景继续 吉尔吉斯共和国：中亚区域经济合作 （卡瑞克）运输走廊1（比什凯克-托鲁加特路）项目1(CAREC交通项目1) 道路升级推动贸易在吉尔吉斯斯坦共和国。柯尔克孜族之间的恢复道路首都比什凯克Torugart边境 帮助促进贸易、旅游和经济合作在中亚(图片由亚行)。 起诉书亚行断言不服从的自愿 重新安置（1995年）和公共传播（2005年）政策。这请求者要求（i）商店的现金补偿;（二）协助 获得新店的营业许可和偿还注册费用 收据、支票和订单支持的成本;以及（iii）纳入贷款还款计划的请求者之一。 中华人民共和国福州环境改善项目中国（福州环境改善项目） Nantai岛内陆溪康复。建成后的粤河上游 构成部分1下的河流修复工作这个项目(图片由福州市政政府)。 起诉书主张土地征用、财产补偿生计恢复不符合亚行的非自愿 重新安置政策，以确保受影响的人至少能够维持或与之前的情况相比，提高他们的生活水平 项目的实施。 火力发电厂在娜迦族的城市,宿务。的维萨亚斯基本负荷的电力开发项目基本负荷的电力并网发电来满足供应的电力消费者和日益增长的需求 支持维萨亚斯地区的可持续发展 (图片由亚洲开发银行). 共和国米沙鄢群岛基荷电力开发项目菲律宾(维萨亚斯电力项目) 起诉书列出了该项目的三个不利影响：（i）排放可能导致呼吸系统疾病的二氧化碳和二氧化氮; （ii）煤炭泄漏使社区暴露于危险、有毒的金属中元素;及（iii）煤灰倾倒场有害元素渗漏 这可能会污染海洋生物供人类食用。它提出了关注亚行未能遵守其环境业务政策， 能源、将社会层面纳入亚行业务和公共通信。 科伦坡和加勒之间的高速公路改善贸易和商业之间 科伦坡和南(图片由亚行)。 斯里兰卡南部交通发展项目 (斯里兰卡交通项目) 起诉书指出至少40%的项目一致性是 未经亚行政策下的必要研究和磋商而改变。请求者声称正在遭受或将来会遭受痛苦 遭受以下痛苦：（i）失去家园;（二）丧失生计;（三）对以下情况的损害环境;（四）退化为湿地;（五）分散综合 社区;（六）五座寺庙的损坏;（七）《公约》的负面影响安置;(八)侵犯人权。 第一个主线 全面基线的重要性数据项目规划、实现监控和修复 教训 全面基线数据是至关重要的 用于影响建模，良好的项目设计;有效 风险控制和缓解措施 区分和跟踪的影响项目针对类似的操作 有效的补救行动计划 为有效的监测和评价项目的结果 为基础进行分析,发现和建议,以及坚实的证据, 在合规审查 6 常见THREADS-LESSONS从合规审查 7 第一个主线继续 提高织机 (操作建议) 建议业务部门受影响的人自己直接通过 焦点小组等参与式方法 1.基线和影响建模研究必须的总是做和彻底的审查 项目的早期阶段。不幸的是,失败收集基线数据似乎很常见。在柬埔寨铁路修复项目，无基线 人口普查项目前期工作收入和债务受影响的人。在乔治亚州 可持续城市交通部分3, 没有关于盲人和视障居民的数据初步环境检查。在蒙德拉 电力项目在印度,没有社会经济基础数据收集有关pagadiya(渔民), 在附近从事传统足钓的人 项目。在菲律宾的米沙鄢群岛电力项目中，虽然有基线环境空气质量数据， 抽样程序不符合亚行 标准。此外，没有对灰烬进行详细审查表征、取样程序或毒性 特征浸出程序。不足之处这些项目在亚行引发投诉问责机制，并得出了 不合规和不利的项目影响或风险。 2.参与式方法可以用于 收集基线数据(例如,焦点小组讨论、问卷、调查、访谈）。在许多项目的投诉 合规审查申请,失踪的基线数据相关的社会经济条件受影响的人。这是这样的 柬埔寨铁路修复项目（项目前期）收入和债务),印度的蒙德拉的权力项目(社会的基线数据pagadiya渔民),格鲁吉亚和可持续的城市交通 笔3(初始环境检查数据 视力受损的人)。这样的数据直接受影响的属性和条件人们可以获得准确的 讨论、问卷、调查和访谈。 建议业务部门 和/或合规审查小组 1.创造性的方法来捕捉基线数据在这些数据的实例不在使用。 没有关于项目前收入的基线数据，并且柬埔寨铁路修复中的债务 项目，没有收集有关以下方面的社会基线数据 pagadiya在印度渔民的蒙德拉电力项目, 并且没有初步的环境检查 佐治亚州残疾人和盲人可持续 城市交通部分3.在这种情况下，如果完全没有数据，可能仍然是 可以通过创意收集相关信息 诸如使用卫星或无人机图像等手段，如果与政府机构或允许的,数据共享 与同行业的私营公司，甚至基线数据从二次数据重建。 2.也可以用来确定基线数据 气候影响的一个项目。一个特定的应用程序对所有类型的 开发项目的决心 项目的气候影响。例如基线数据关于大气中气体的浓度，森林或 土地覆盖、生物多样性和能源消耗可以成为气候影响的有用指标。在这种情况下在印度和维萨亚斯蒙德拉的电力项目 菲律宾电力项目，环境空气数据质量可以帮助确定气候的影响 项目。获得反映的基线数据的能力考虑到气候影响可能是非常有益的开发项目，如发电厂，大型 基础设施项目和交通项目，通常涉及高碳排放活动，并且有明显的气候影响。 8 常见THREADS-LESSONS从合规审查 第一个主线继续 编织一个新的模式 (行为的建议) 1.实现者必须意识到排放污染的行业将意味着更多 项目并不是在真空中进行。一个敏锐的项目环境的意识 有益。考虑到 活力的人类和之间的相互作用环境。人类不断地影响他们环境,反之亦然。例如,人类 可能会导致环境恶化,而穷 环境条件对健康有影响，包括两个影响加剧。基线 数据可能有助于保持对项目进展的影响。 还必须考虑气候影响 随着项目的解决社会经济 发展中国家的需要（例如，发电厂、大型基础设施项目以及公路和高速公路开发)可能会对气候产生影响。 意识到项目也很重要 环境作为一个整体,包括存在其他行业或安装在该地区。 当一个项目可能可以接受或容忍单独环境影响，定位项目 在一个领域有高浓度的 严格的安全措施和更有效的缓解措施是必要的。例如,维萨亚斯菲律宾的电力项目在同一地区 作为另一座燃煤电厂和水泥厂，而印度蒙德拉电力项目毗邻煤炭 发电厂和退化的空域，所有这些都有影响项目的影响。 2.亚洲开发银行应该记住,基线数据 对项目的几乎所有阶段都至关重要（例如，项目设计、识别和评估 影响,缓解措施、项目利益, 和结果)。这可能解决频繁失败获得基线数据。没有意识的 基线数据在项目各个阶段的重要性，如果亚行进入项目在稍后的舞台 例如，项目设计已经完成——趋势可能更多地专注于实现而不是是否进行尽职调查 已正确获取基线数据。然而 正如蒙德拉电力项目的案例所说明的那样，基线数据甚至与以下目的相关 本应考虑的补救措施收入恢复计划。 第二常见的线程 有意义的利益相关方参与是至关重要的 教训 有意义的利益相关方参与 与开发项目中的外部利益相关者合作(如受项目影响的人们演出) 让积极的方法来缓解 提供了一个放松的机会负项目的影响和 痛苦中受影响的人 导致实际和 创新项目解决方案和设计输入 防止或减少问题升级投诉和不满 亚洲开发银行与外部利益相关者 （例如，借款人、执行机构、执行机构） 使符合亚行政策和程序 使亚行项目协助设计和缓解措施 亚洲开发银行