拉丁美洲数字贸易监管环境（英）

拉丁美洲 监管环境为数字贸易 索非亚洛里亚ObandoNanno穆德JanosFerencz 感谢您对拉加经委会的这份出版物感兴趣 如果您想收到有关我们编辑产品和活动的信息，请注册。当您注册时，您可以指定您感兴趣的特定领域，您将以其他格式访问我们的产品。 注册 项目文件 拉丁美洲数字贸易监管环境 索非亚洛里亚ObandoNanno穆德JanosFerencz 本文件由拉丁美洲和加勒比经济委员会（拉加经委会）国际贸易和一体化司顾问索菲亚·洛里亚·奥班多、该司国际贸易股股长南诺·穆德和经济合作与发展组织（经合组织）贸易和农业局贸易政策分析员亚诺斯·费伦茨编写。作为拉加经委会与大韩民国政府之间CORPYME项目活动的一部分。 感谢经合组织的弗朗西斯卡·斯皮内利的评论，经合组织的艾琳·奥利万·加西亚和弗雷德里克·冈萨雷斯的贡献，以及卡拉·索菲亚·罗卡为阿根廷、厄瓜多尔、巴拉圭和乌拉圭的数字贸易监管环境编制指数。作者还要感谢数字化转型专家马龙·萨沃里奥·德尔加多（MarlonSaborioDelgado）对数字事务的宝贵贡献和见解，以及拉丁美洲和加勒比国家政府对评估的反馈。 本文件中表达的观点未经正式编辑转载，是作者的观点，不一定反映本组织或其所代表国家的观点。 联合国发表LC/TS.2022/176 地理分布:L 版权所有©联合国，2022保留所有权利 印刷在联合国,圣地亚哥s.22-00766 本出版物的引用应为：S.LoriaObando、NMulder和J.Ferencz，“拉丁美洲数字贸易监管环境”，项目文件，（LC.TS.2022/176），圣地亚哥，拉丁美洲和加勒比经济委员会（拉加经委会），2022年。 全部或部分复制本作品的授权申请应送交拉丁美洲和加勒比经济委员会（拉加经委会）文件和出版物司publicaciones.cepal@un.org。会员国及其政府机构可不经事先授权复制本作品，但请说明资料来源，并将复制情况通知拉加经委会。 内容 摘要7 介绍9 I.监管环境影响数字贸易在拉丁美洲11 A.评估监管环境的诊断工具11 B.数字化服务贸易规则的监管比较13 1.概述14 2.具体政策领域16 3.其他维度27 II.结论和建议37 A.A.拉丁美洲监管数字环境的协调38 B.实施贸易便利化措施38 C.二、拉丁美洲地区的监管合作39 参考书目41 附件43 附件144 附件246 数据 图1世界（部分国家）：数字服务贸易限制指数，2019年14 图2拉丁美洲（部分国家）：数字服务贸易限制指数,2019年15 图3拉丁美洲（部分国家）：DGSTRI、基础设施和连通性对选定的国家来说,2019年16 图4拉丁美洲（部分国家）：DGSTR、电子交易对选定的国家来说,2019年21 图5拉丁美洲（部分国家）：DGSTRI，其他障碍对选定的国家来说,2019年24 图6世界（部分国家）：计算机服务贸易限制指数，2019年29 图7拉丁美洲（部分国家）：计算机服务贸易限制指数,2019年30 盒子 箱1对数字服务贸易限制最少的经合组织国家14 框2在澳大利亚跨境数据流动2 首字母缩写词和缩写词 中科科技计算机服务贸易限制指数DGSTRI数字服务贸易限制指数拉加经委会拉丁美洲和加勒比经济委员会企业资源规划 欧盟欧盟 自由贸易协定的自由贸易协定 ICPEN国际消费者保护与执法网络知识产权知识产权ITID国际贸易和一体化司南方共同市场南方共同市场中小微企业美洲国家组织 经合组织经济合作与发展组织RACSARadiográficaCostarricenseSociedadAnónima 中小企业SMP显著的市场力量生态服务贸易限制指数 TRIPS与贸易有关的知识产权问题联合国联合国 贸易法委员会联合国国际贸易法委员会贸发会议联合国贸易和发展会议 VPN虚拟专用网络 世界知识产权组织世贸组织世界贸易组织 文摘 根据在该地区进行的企业层面调查，拉丁美洲和加勒比地区数字化服务的贸易量部分取决于母国和目的地市场监管环境的复杂性和异质性。本报告使用经济合作与发展组织（OECD）制定的数字服务贸易限制指数（DSTRI）和计算机服务服务贸易限制指数（CSSTRI）分析了13个拉丁美洲国家对数字服务和计算机服务的监管。2014-2019年期间的结果显示，这13个国家之间存在显著差异，一些国家对数字化和计算机服务的进口壁垒相对较低，而另一些国家的壁垒相对较高。一个更加协调和充分的法律框架可以增加对这些类型服务的信心、安全和确定性，从而增加贸易。 介绍 COVID-19大流行加速了拉丁美洲和加勒比地区（LAC）经济和贸易的数字化。数字交易的商品和服务以数字方式订购，以数字方式交付，或通过数字平台启用（Ahmad和Ribarsky，2018）。人工智能、大数据、物联网、机器学习和机器人系统等颠覆性技术也在该地区缓慢传播。这两种趋势都创造了新的贸易机会、产品、服务和市场。 拉丁美洲和加勒比地区的公司和个人可能难以从数字贸易中获益，部分原因是整个地区的监管环境复杂且异质。2016年和2017年对该地区1，430家公司进行的一项调查证实了这一点。在他们关注的20个主要问题中，有9个提到了跨境电子商务，1包括知识产权保护。此外，小型出口商指出，处理不兼容的法规的合规成本很高（Suominen ，2019）。 在此背景下，本报告探讨了13个拉丁美洲国家对数字化和计算机服务的监管情况：阿根廷、巴西、玻利维亚 、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、多米尼加共和国、厄瓜多尔、危地马拉、墨西哥、巴拉圭、秘鲁和乌拉圭（从现在开始为“选定国家”）。该比较分析介绍了当前情况，讨论了异同，研究了趋势，并突出了过去五年中最相关的变化 。该报告以2014年至2019年根据经合组织数字服务数字服务贸易限制指数（DGSTRI）和计算机服务服务贸易限制指数（CSSTRI）收集的监管数据为基础。 本报告分为两部分。在介绍之后，报告第一节第一小节简要概述了用于评估选定国家对数字化服务和计算机服务的监管环境的诊断工具，并在第二小节中描述和比较了这些监管环境。最后，第二节提出了最相关的结论和建议。 1基于Nextrade集团在2016年12月至2017年1月至2017年10月期间的3项调查。 2有关DGSTRI和CSSTRI的更多信息，请分别https://oe.cd/ds/3gA和http://oe.cd/stri在线。 I.影响拉丁美洲数字贸易的监管环境 本节首先介绍用于评估数字化服务和选定国家计算机服务的数字监管环境的诊断工具。其次，它比较了这些监管环境，并强调了它们之间的趋势、差异和共同点。 A.用于评估监管环境的诊断工具 这里使用两种工具评估跨境电子商务的监管环境：数字服务贸易限制指数（DGSTRI）和计算机服务服务贸易限制指数（CSSTRI）。这两个指数均由经济合作与发展组织（经合组织，2020年）制定。它们涵盖了目前在54个国家生效的、在最惠国待遇基础上实施的法律法规。因此，它们排除了自由贸易协定产生的优惠待遇。 拉加经委会一直与经合组织合作，将信息系统的覆盖面从六个国家（阿根廷——仅DGSTRI-、巴西、智利 、哥伦比亚、哥斯达黎加和墨西哥）扩大到另外七个国家（阿根廷——计算机服务——、玻利维亚（附注）、多米尼加共和国、厄瓜多尔、危地马拉、巴拉圭和乌拉圭）。在这两种情况下，DGSTRI和CSSTRI的指数范围从0（没有贸易限制）到1（高限制）。 DGSTRI识别、编目和量化影响数字交易服务的跨领域障碍。其主要目标是确定贸易限制。但是，它还包括具体的贸易便利化措施，例如电子合同的国际标准、电子认证方法或在线处理税款（Ferencz，2019）。 DGSTRI涵盖以下五类:3 (i)基础设施和连通性：与数字交易服务所需的通信基础设施相关的措施，包括网络运营商之间互连的最佳实践法规、通信服务使用的限制或阻塞，以及影响跨境数据流的其他政策。 (ii)电子交易：与发放从事电子商务活动许可证的歧视性条件、非居民外国供应商在线税务登记和申报的可能性、偏离关于合同规则的国际准则以及是否存在跨境交易争端解决机制等有关的措施。 (iii)支付系统：影响使用电子方式进行支付的措施，包括歧视性访问、偏离国际标准以及对网上银行和保险的一般限制。 (iv)知识产权：与在商标、版权和相关权方面歧视外国公司有关的措施，以及执法程序。 (v)影响数字服务贸易的其他障碍：数字贸易的其他障碍，例如对下载和流媒体的限制、对在线广告的限制以及提供跨境服务的商业或本地存在要求。 DGSTRI中的每个政策领域都根据其对国际竞争力的重要性进行加权，这是由主要由私营公司组成的专家小组所建议的。政策领域“基础设施和连通性”、“电子交易”的权重高于“支付系统”、“知识产权”和“其他障碍”。 反过来，STRI更普遍地确定了限制一般贸易的政策措施。它涵盖22个经济部门，包括以下五个政策领域： (i)限制外国入境 (ii)限制人们的运动 (iii)其他歧视性措施（四）竞争壁垒 (v)监管的透明度 在这22个部门中，计算机服务在本报告中被单独列出.4由于知识型和数据驱动型经济的发展，这些部门在过去二十年中显着扩大。它们在构建增强其他部门数字化转型所需的数字基础设施（例如，实现其他商品和服务的数字化交付）方面发挥着至关重要的作用。根据世界贸易组织（世贸组织）编纂的服务部门分类W/120，该部门包括与安装计算机硬件有关的咨询服务、软件实施服务、数据处理服务和数据库服务。 CSSTRI提供了有关影响计算机服务部门贸易的监管环境的信息.5它提供了横向监管环境的总体观点，包括政策领域，如外国直接投资监管，影响计算机服务部门流动的障碍 3附件A列出了涵盖DGSTRI的措施的完整清单。 4其他部门包括电信、发行服务、电影、广播和录音。 5附件B列示了包括CSSTRI在内的措施的完整清单。 专业人员（例如计算机工程师）、竞争壁垒、公共采购或监管透明度方面的歧视性做法。计算机工程师的服务可能需要安装或修理必要的设备，以允许这些网络的运行。反过来，这可能需要前往客户所在的国家/地区。最后 ，对当地供应商的优惠措施、公共采购的歧视性准入和竞争壁垒可能会减少可用服务并增加数字服务的成本。 用于计算机服务的DSTRI和STRI是高度互补的。DSTRI涵盖了主要影响任何类型数字服务的跨境供应的跨领域措施，而计算机服务STRI则衡量不同供应模式的部门特定障碍，包括通过商业存在和人员流动提供的服务。 DSTRI和CSSTRI共同通过以下方式全面概述了影响特定国家数字贸易的法规： 为贸易决策者、贸易谈判者和研究人员提供详细的信息来源。因此，STRI工具有助于深入了解各国监管的现状，而对新政策发展和监管变化的年度监测有助于了解不断变化的趋势。成果和结果有助于为正在进行的讨论和谈判提供信息，包括世贸组织关于电子商务的联合声明倡议6。 有助于理解贸易自由化的影响。处于数字贸易前沿的服务，如计算机服务或电信服务，受到各种障碍的严重影响，包括繁琐的许可证或授权程序、缺乏监管透明度和可预测性。经合组织最近的估计表明，根据2021年12月通过的世贸组织《服务业国内监管参考文件》，实施对国内服务业法规的良好监管做法，每年可为电信和计算机服务节省约200亿美元的贸易成本7。 比较各国的法规，对监管绩效进行基准测试，并确定最佳实践。STRI工具套件允许跨国比较和评估可能阻碍更多参与全球价值链的监管瓶颈。由于开放服务市场对于后疫情时代促进经济复苏和加强价值链弹性的全球努力仍然至关重要，因此更好地了解现有的监管差距和低调政策改革的潜力将比以往任何时候都更加重要。 B.数字化服务贸易规则的监管比较 本节回顾了所选国家的数字贸易格局，比较了趋势、差异和共性。 6经合组织题为“数字贸易清单”的新工具旨在补充DSTRI，提供与世贸组织电子商务联合声明