管理公私伙伴关系重新谈判的治理方法（英）

能源论坛的版本娘娘腔的Br 问题46• 合作 机构之间的方法公私管理 Partnershipnegotiations 大卫Bloomgarden 本治理简报得到了亚行关于加强财政治理和公私合作的可持续性。 介绍 高通货膨胀、财政整顿和高债务负担严重影响基础设施投资,也受到其他全球性的影响发展问题包括俄罗斯入侵 乌克兰和冠状病毒病(COVID-19)。最重要的是，世界正在经历波动在金融市场和持续的威胁 气候变化的。亚洲的研究发展银行(ADB)所示 从气候变化在多个产生重大影响领域,包括健康和自然风险 例如，生态系统导致11%的损失国内生产总值(GDP)在东南亚在2100年的国家。1 通过公共基础设施采购 私营伙伴关系（PPP）尤其脆弱 这一中断。购买力平价合同本质上是 不完整的,因为决策者不能 可能预测30年来的所有事件，或者 这更像是PPP合同的典型特征。公私合营合同往往是刚性和高度说明性的 可能导致采购情况机构与合同条款可能不适用的合同的生命 调查, 评论, 建议在这治理短暂,请联系 哈尼夫Rahemtulla在 63286826997或 hrahemtulla@adb.org, 治理专题 集团,SDCC,亚行。先前的问题 治理短暂可以在访问 http://www.adb.org/出版物/系列governance-briefs。 跨度。协议可能需要调整 一个不曾预料到的变化的环境环境。强有力的监管框架 和项目准备能力符合最佳可以帮助减轻或国际惯例管理协议。然而,频率 购买力平价是以重新谈判表明,协议可能是由于不可预见的事件 可怜的设计合同和机会主义的公司的行为。 注：在本出版物中，“$”系指美元。亚行承认“俄罗斯”为俄罗斯联邦。 1亚洲开发银行(ADB)。2015.东南亚与全球气候稳定经济学。马尼拉。 https://www.adb.org/sites/default/files/publication/178615/sea-economics-global-climate-stabilization.pdf。 亚洲开发银行亚洲发展前景显示经济复苏的5.2%,2022年为5.3% 2023年,这应该有助于减少漏洞在大多数国家的外部冲击。公共投资,包括公私合伙制,需要 post-COVID-19复苏的重要组成部分在财政最大化经济发展 受限制的环境。一个有效的公共投资管理框架是必要的 确保投资成本和负担得起的 购买力平价基础设施,获得竞争力通过透明的、可预测的规则 直接和购买力平价的或有负债包括在中期支出 预算和财政框架和保障 财政可持续性。购买力平价，如果准备得当，结构,在一个健全的公共实现 投资管理框架,代表了 增加私人的可行采购替代方案部门投资,减少基础设施 差距。私营部门投资的必要性包括通过公私合伙制将加剧国家面临的财政整顿和更高 债务水平在很大程度上健康和支出经济复苏。 ppp可能是一个相对较小的整体的一部分发展中国家的基础设施投资,但是 它们倾向于用于更大和更具战略性的项目。购买力平价投资在发展中国家约占10%的整体基础设施 如果包括开发投资,3%左右国家。图1显2示投资增长承诺,私营企业在发展中 国家在2020年和2021年之间;但尽管如此 图1：公私合作基础设施的投资承诺 在发展中国家,2016-2021 8   东亚和太平洋地区 欧洲和中亚地区 拉丁美洲和加勒比地区 中东和北非南亚撒哈拉以南非洲 注：世界银行将东亚和太平洋地区定义为包括柬埔寨、中华人民共和国、 印度尼西亚、老挝人民民主共和国、马来西亚、蒙古、缅甸、巴布亚新几内亚、菲律宾、萨摩亚、所罗门群岛、泰国、东帝汶、汤加、越南和瓦努阿图。南亚包括阿富汗*、孟加拉国、印度、尼泊尔、巴基斯坦和斯里兰卡。亚行发展中成员体 欧洲和中亚是阿塞拜疆、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯共和国、塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦。 *本报告是根据截至2021年7月31日阿富汗的现有信息编写的。亚行被搁置 2021年8月15日生效对阿富汗的援助。超链接“https://www.adb.org/news/adb-statement- 阿富汗“亚行关于阿富汗的声明|亚洲开发银行（2021年11月10日发布）。马尼拉。 资料来源：世界银行。2021.2021年基础设施私营部门参与年度报告。华盛顿。 2J.M.Sarmento和L.Renneboog。2021.重新谈判公私伙伴关系.跨国金融杂志管理。卷59。 复苏的迹象,这些承诺仍然是12%“…争议的失败过程实现 总体低于2016年至2020年，但有变化成功的结果往往导致一方或双方 例,达到投资承诺 地区之一。东亚和太平洋地区,在PPP交易中寻求重新谈判他们的 2021年为281亿美元，比2020年增长196%，但仍为21% 过去5年平均水平以下。的部分原因与前5相比，购买力平价的相对下降2020年增加的看法 在A生命周期内与PPP相关的风险购买力平价的合同。 根据亚洲开发银行的治理短暂 合同,或者在极端的情况下,它的终止。” 来源:亚洲开发银行。2020.恢复对公私伙伴关系的信心。马尼拉。 拉丁美洲率(58%)最高 交通是最受影响的部门(42%)。东亚洲和东南亚的重新谈判最少 与其他地区相比，恢复对公私合作活动的信心分别为12%和13%， ——改革分配和创造更多的风险协作公私合伙制:“等问题, 在政府方面,一种感觉 购买力平价是以不为金钱和交付价值,在私人方面，与 购买力平价交易已成为过度 不可预测。它接着3说，利益相关者在私营和公共部门长期绑定 在PPP融资安排合同 适合处理意料之外的变化 特别是在一个技术和快速的时代社会的变化,可以影响的生命周期购买力平价的合4同 o简要提出替代协作联盟的收缩等模型 政府和私营合作伙伴承诺 分担风险和回报，并就目标成本达成一致承接项目，各方同意 如果收益或损失大于或小于，则平均分配 分别。北美和欧5洲的情况更糟 分别比亚洲地区高出40%和28%。 虽然这个全球基础设施中心（GIH）数据显示高比例的重新谈判，它应该 谨慎解释。数据未表明 如果重新恢复谈判物有所值一个不良项目,取消或避免导致减少的物有所值 项目在合同的原始招标中 (表1)。 尽管全球三分之一的PPP项目重新谈判经验,购买力平价重新谈判不一定会导致负面结果。 当新技术和新的优先级等应对气候变化和可持续发展快速发展，PPP是 重新谈判。PPP重新谈判可以产生积极的影响 如果它们有助于避免代价更高的项目失败，则会产生影响和终止。重新谈判也可能是必要的 商定的目标成本。替代风险分担，因意外情况而重新定义工作范围 方法和主动解决纠纷 有助于避免重新谈判和代价高昂的终止但是需要足够的机构能力 实现。 由用户需求增加和提高 与新政策保持一致或有效解决技术的变化,如增加收费 站到一条道路来提高电的使用汽车不是最初设想的 工作的范围。 全球数据公私作为一个例子,乔丹的女王特别 合作协议国际机场是现代化 扩大政府的一项计划 近三分之一或146个PPP项目中的48个，或 1在3项目,经历了重新谈判。甚至拥有良好PPP监管框架的国家，如智利，经历了过度的重新谈判。 扩大旅游业和约旦 将约旦建设成为区域旅游枢纽。该项目公司启动了3年后的重新谈判 金融接近处理范围和变化 3亚行对PPP中的性价比定义如下：“公私合作（PPP）项目中的物有所值（VFM）通过私营部门效率、效力和经济的参与，并通过适当的 项目中的风险分配。评估获得VFM的潜力是PPP评估的关键要素 过程。关于VFM潜力的结论将为发展中成员国（DMC）的政府提供信息，说明是否继续进行PPP采购，如果是，可以使用PPP的形式。见亚行。2012.制度文档: 2012-2020年公私合作行动计划，附录3。马尼拉。 4莫斯利。2020.恢复对公私伙伴关系的信心——恢复风险分配并创造更多风险协作公私合伙制。亚洲开发银行治理短暂。41。马尼拉:亚洲开发银行。 5全球基础设施中心。2018.合同管理手册. 拉丁美洲43 25 58 中东 8 113 和北非北美 5 2 40 南亚 14 5 36 东南亚 8 1 13 总计 146 48 33 表1：按区域分列的全球基础设施中心关于重新谈判普遍率的研究 地区 项目的数据 重新谈判活动 百分比 东亚 欧洲 17 43 2 12 12 28 和加勒比地区 资料来源：全球基础设施中心。2018.合同管理工具.第4章。 加速度的两个发展阶段。是重新谈判增加了建设成本 该项目包括两个建设阶段。第一阶段的扩张并不能够满足乘客需求和实际的增长 各方同意重新谈判。当事人商定采购当局将投资 额外5000万美元。项目公司同意借款1.5亿美元的新债。 采购机关能够到达运作阶段。政府和 项目公司及其贷款人愿意 实现这个改变由于其积极的影响对整体项目性能和收入。的 需要批准的政府的贡献部长理事会和不服从采购机关单方面决定。 从这次重新谈判中吸取的教训包括：一个专门的项目团队管理的重要性项目，采购权的灵活性 积极应对不可预见的情况，和一位高级政府机构的批准 外采购的权威。6 最常见的原因之一重新谈判增加施工成本,政府政策影响的变化 项目，以及关税和关税法规的变化在操作期间。根据GIH调查 触发数据,最常见的原因 (21%)、政府政策的改变(19%)、和 关税或关税法规的变化（16%）（图） 2)。这个分析GIH不分析是否被公司机会重新谈判 获得更大的利润或违反合同 通过政府的义务;然而,它确实展示协议发生相对频繁。 投机取巧的协议 重新定义为调整 PPP合同，如果变更是协商的政府和项目公司外, 而不是通过调整机制 是现有合同的一部分。重新谈判可能在PPP合同的长期内是合理的。 然而,滥用的谈判过程 腐败的目的是“机会主义的重新谈判”。机会主义重新谈判的概念适用于 私营部门，也可能涉及政府官员为了个人利益。 软弱的政府项目的能力准备和风险分配，招标过程，误签的合同、腐败和脆弱 合同管理可能导致重新谈判, 是否出于正当理由拯救一个痛苦的人 6GIH和特纳&汤森。2018。购买力平价合同后财务管理。GIH。 7j·l·Guasch》2013。授予和重新谈判基础设施特许权。华盛顿特区:世界银行。 图2：公私合作重新谈判的原因（%） 接口项目被延迟的项目公司无法 提高金融 修改支付机制 其他 项目公司剩余利润 关税/关税条例的变化 错误的需求预测 其他不正确的预测 增加建设成本 政府政策改变 增加运营成本 增加了设计成本 资料来源：全球基础设施中心。2018.PPP参考工具.第4章，重新谈判。 项目或在某些情况下出于机会主义原因破坏物有所值。的一项研究 世界银行，它分析了超过100000000000000000001985-2000年期间的1000个项目覆盖 拉丁美洲,发现重新谈判反映弱监管，招标流程设计不当，由政府或私人或机会主义 部门。大多数谈判活动的结果有利于私人运营商导致 提高关税或延迟或减少投资义务。虽然无7法量化 PPP重新谈判的机会主义程度，有有几项研究表明它是 购买力平价（恩格尔、费舍尔和加莱托维奇，2019年;罗曼 etal.,2022)。 在合同可以改变机制 如果内部控制和反腐败，则被滥用不是有效的措施。机会主义的 重新谈判削弱了公众信心在透明和负责任的治理 基础设施。最令人震惊的例子之一是发生在巴西的奥德布雷希特丑闻导致其首席执行官的逮捕 2016(框1)。该公司最大的一个施工企业在拉丁美洲, 能够滥用经济均衡的条款 购买力平价的合同。经济均衡条款购买力平价合同参考平衡金融 初始合同中商定的恢复条件约定的经济平衡等 回报率在购买力平价合同中指定。经济均衡的一个例子是如果一个 连接高速公路分流增加需求和因此，通行费收入超过预期水平 在合同中。在这种情况下,重新平衡有利于政府通过降低用户收费, 分享更多的利润的项目政府，或