首药控股：首药控股（北京）股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688197证券简称：首药控股 首药控股（北京）股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 一、主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 0 -100 1,785,218.98 -83.77 归属于上市公司股东的净利润 -35,084,820.25 不适用 -119,160,116.84 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -43,770,746.96 不适用 -139,598,809.65 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -86,784,273.21 不适用 基本每股收益（元/股） -0.24 不适用 -0.87 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.24 不适用 -0.87 不适用 加权平均净资产收益率（%） -2.74 不适用 -13.84 不适用 研发投入合计 44,369,492.95 4.93 138,861,411.72 28.69 研发投入占营业收入的比例（%） 不适用 不适用 7,778.40 增加6797.48个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 1,354,934,334.44 58,175,956.99 2,229.03 归属于上市公司股东的所有者权益 1,261,180,523.49 1,501,714.12 83,882.73 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 二、非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,243,115.60 19,693,295.01 主要系政府补助收入 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 442,111.11 695,694.44 主要系公司理财投资收益 除上述各项之外的其 700.00 7,020.97 他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目 42,682.39 主要系公司个税手续费返还 减：所得税影响额 少数股东权益影 响额（税后） 合计 8,685,926.71 20,438,692.81 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 三、主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -100 本期无确认的里程碑收入 营业收入_年初至报告期末 -83.77 2022年以来公司聚力于自身项目研发，对外合作研发项目有所减少 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要系报告期内新药研发项目推进及创新项目不断推进 研发投入占营业收入的比例（%）_年初至报告期末 6,797.48 1.主要系报告期内随着新药研发项目及创新项目不断推进，公司在临床及临床前试验服务、研发材料、职工薪酬投入增加所致。2.同时报告期内营业收入较去年同期有所下降，增加了该部分的比例变动。 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 不适用 由上年同期-57.52%收窄至-2.74%，主要系本年公司IPO募集资金到账后所有者权益增加所致 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 不适用 由上年同期-110.00%收窄至-13.84%，主要系本年公司IPO募集资金到账后所有者权益增加所致 总资产 2,229.03 主要系本年公司IPO募集资金到账后所有者权益增加所致 归属于上市公司股东的所有者权益 83,882.73 主要系本年公司IPO募集资金到账后所有者权益增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,903 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 李文军 境内自然人 72,953,101 49.05 72,953,101 72,953,101 无 0 北京亦庄国际投资发展有限公司 国有法人 9,689,480 6.52 9,689,480 9,689,480 无 0 北京双鹭药业股份有限公司 境内非国有法人 5,263,200 3.54 5,263,200 5,263,200 无 0 张静 境内自然人 5,000,000 3.36 5,000,000 5,000,000 无 0 李明 境内自然人 5,000,000 3.36 5,000,000 5,000,000 无 0 北京万根线科技发展中心（有限合伙） 其他 5,000,000 3.36 5,000,000 5,000,000 无 0 北京诚则信科技发展中心（有限合伙） 其他 5,000,000 3.36 5,000,000 5,000,000 无 0 胡伟雄 境内自然人 3,714,996 2.50 0 0 无 0 王振花 境内自然人 2,797,538 1.88 0 0 无 0 中信建投投资有限公司 国有法人 1,370,400 0.92 1,370,400 1,487,200 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 胡伟雄 3,714,996 人民币普通股 3,714,996 王振花 2,797,538 人民币普通股 2,797,538 赵吉 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 中信建投证券股份有限公司 935,343 人民币普通股 935,343 珠海横琴云杉汇富私募证券投资管理有限公司－云杉泓湖财富3号私募证券投资基金 600,020 人民币普通股 600,020 温炳逢 518,349 人民币普通股 518,349 张安生 425,000 人民币普通股 425,000 靳旭光 268,839 人民币普通股 268,839 李显新 265,878 人民币普通股 265,878 王俊林 256,777 人民币普通股 256,777 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.公司股东李文军、张静构成一致行动关系； 2.股东李文军、李明均持有北京万根线科技发展中心（有限合伙）、北京诚则信科技发展中心（有限合伙）的财产份额，且李明担任前述两个合伙企业的普通合伙人和执行事务合伙人，各方存在关联关系； 3.股东中信建投证券股份有限公司、中信建投投资有限公司构成一致行动关系。 除此之外，公司未接到其他股东存在关联关系或一致行动协议的声明，未知其他股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2022年第三季度末，股东张安生、李显新分别通过其信用证券账户持有公司股份300,000股、265,878股；此外，股东中信建投投资有限公司开展科创板转融通业务，出借其持有的部分公司战略配售股份116,800股，持股余量1,370,400股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1.报告期内，公司收到中国医学科学院肿瘤医院伦理委员会出具的关于“CT-3505胶囊治疗ALK阳性非小细胞肺癌患者的I/II期临床试验（CT-3505-I-01）”修改案审批报告，该院伦理委员会认为本项目的修改案基本符合伦理要求，可以在临床研究中使用，具体情况详见2022年8月2日披露的《首药控股（北京）股份有限公司自愿披露关于SY-3505（CT-3505）胶囊获得II期临床试验伦理审批报告的公告》（公告编号：2022-016）。目前相关临床试验受试者招募工作正在快速有序推进。 2.2022年前三季度，公司新增发明专利24项；截至本报告期末，公司在全球范围内共申请 发明专利470项，并获得183项。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:首药控股（北京）股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 1,245,366,039.93 24,454,719.01 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 1,900,000.00 应收款项融资预付款项 17,498,529.45 8,467,932.98 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 513,714.51 172,964.16 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 2,570,195.58 1,462,705.60 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,018,413.29 流动资产合计 1,266,966,892.76 36,458,321.75 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产 52,865,000.00 投资性房地产固定资产 7,852,375.48 6,222,153.02 在建工程 7,814,017.38 4,506,877.62 生产性生物资产油气资产使用权资产 7,958,714.24 1,392,104.64 无形资产 217,636.56 244,468.44 开发支出商誉长期待摊费用 939,911.68 1,238,474.44 递延所得税资产其他非流动资产 10,319,786.34 8,113,557.08 非流动资产合计 87,967,441.68 21,717,635.24 资产总计 1,354,934,334.44 58,175,956.99 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 74,496,105.67 44,793,418.86 预收款项合同负债 41,981.13 284,511.02 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 5,533,329.48 3,740,420.78 应交税费 874,086.18 380,590.93 其他应付款 706,685.63 793,971.20 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 8,501,537.53 3,104,914.66 其他流动负债 2,518.87 流动负债合计 90,156,244.49 53,097,827.45 非流动负债： 保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 1,705,276.05 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 1,892,290.41 3,576,415.42 递延所得税负债其他