卓然股份：上海卓然工程技术股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告 1 / 15 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 48,267,003.00 -85.06 1,728,965,616.25 -21.34 归属于上市公司股东的净利润 -16,001,099.43 -171.53 66,733,644.33 -47.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -36,283,700.61 -1,186.80 44,021,436.07 -47.29 2022年第三季度报告 2 / 15 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 62,622,405.19 -6.60 基本每股收益（元/股） -0.08 -153.33 0.33 -60.71 稀释每股收益（元/股） -0.08 -153.33 0.33 -60.71 加权平均净资产收益率（%） -0.83 减少3.65个百分点 3.53 减少13.58个百分点 研发投入合计 27,074,659.09 -10.35 90,773,061.30 -17.08 研发投入占营业收入的比例（%） 56.09 增加46.74个百分点 5.25 增加0.27个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 7,677,965,791.07 6,726,701,461.78 14.14 归属于上市公司股东的所有者权益 1,929,381,178.27 1,850,955,379.37 4.24 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -560.00 -1,764.56 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 25,094,910.57 33,938,291.56 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 2022年第三季度报告 3 / 15 投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 2022年第三季度报告 4 / 15 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -610,545.22 -2,498,796.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,331,502.15 -6,742,748.97 减：所得税影响额 1,868,692.56 2,765,961.39 少数股东权益影响额（税后） 1,009.46 -783,187.94 合计 20,282,601.18 22,712,208.26 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -85.06 本报告期比上年同期营业收入下降主要系公司每年各季度完成的项目数量、规模均有所不同，同时新冠疫情反复，使公司项目施工进度受到较大影响，导致项目确认收入时点延后。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -171.53 主要系公司每年各季度完成的项目数量、规模均有所不同，同时新冠疫情反复，使公司项目施工进度受到较大影响，导致项目确认收入时点延后。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -47.49 受新冠疫情影响，公司营业收入下降，但经营费用支出相对固定，导致年初至报告期末净利润同比下降。 2022年第三季度报告 5 / 15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -1,186.80 主要系归属于上市公司股东的净利润下降所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -47.29 主要系归属于上市公司股东的净利润下降所致。 基本每股收益（元/股）_本报告期 -153.33 主要系归属于上市公司股东的净利润下降，同时2021年9月公司科创板上市，股本增加所致。 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -60.71 主要系归属于上市公司股东的净利润下降所致，同时2021年9月公司科创板上市，股本增加所致。 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -153.33 主要系归属于上市公司股东的净利润下降所致，同时2021年9月公司科创板上市，股本增加所致。 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -60.71 主要系归属于上市公司股东的净利润下降所致，同时2021年9月公司科创板上市，股本增加所致。 研发投入占营业收入的比例（%）_本报告期 增加46.74个百分点 主要系本报告期营业收入下降所致。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,037 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 张锦红 境内自然人 60,000,000 29.61 60,000,000 60,000,000 无 0 马利平 境内自然人 20,000,000 9.87 0 0 无 0 2022年第三季度报告 6 / 15 明诚致慧（杭州）股权投资有限公司－杭州明诚致慧一期股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 7,400,000 3.65 0 0 无 0 泰达瑞顿投资管理有限公司 境外法人 7,135,414 3.52 0 0 无 0 新天國際有限公司 境外法人 6,400,000 3.16 0 0 无 0 高国亮 境内自然人 5,400,000 2.66 0 0 无 0 苏州衍盈投资管理有限公司－太仓衍盈壹号投资管理中心（有限合伙） 其他 5,120,000 2.53 0 0 无 0 安信证券资管－农业银行－安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划 其他 5,066,666 2.50 0 0 无 0 北京金源君泰科技有限公司 其他 4,261,615 2.10 0 0 无 0 交通银行股份有限公司－创金合信数字经济主题股票型发起式证券投资基金 其他 3,785,618 1.87 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 马利平 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 明诚致慧（杭州）股权投资有限公司－杭州明诚致慧一期股权投资合伙企业（有限合伙） 7,400,000 人民币普通股 7,400,000 泰达瑞顿投资管理有限公司 7,135,414 人民币普通股 7,135,414 新天國際有限公司 6,400,000 人民币普通股 6,400,000 高国亮 5,400,000 人民币普通股 5,400,000 2022年第三季度报告 7 / 15 苏州衍盈投资管理有限公司－太仓衍盈壹号投资管理中心（有限合伙） 5,120,000 人民币普通股 5,120,000 安信证券资管－农业银行－安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划 5,066,666 人民币普通股 5,066,666 北京金源君泰科技有限公司 4,261,615 人民币普通股 4,261,615 交通银行股份有限公司－创金合信数字经济主题股票型发起式证券投资基金 3,785,618 人民币普通股 3,785,618 中国工商银行股份有限公司－东方主题精选混合型证券投资基金 3,680,000 人民币普通股 3,680,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 安信证券资管－农业银行－安信资管卓然股份高管参与科创板战略配售集合资产管理计划为公司部分高级管理人员及核心员工参与战略配售所成立的专项资管计划。 除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 2022年第三季度报告 8 / 15 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:上海卓然工程技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 520,752,787.39 717,362,092.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 44,543,478.80 57,224,423.10 应收账款 1,439,459,279.65 1,559,953,716.35 应收款项融资 1,308,712.60 28,031,250.00 预付款项 514,325,630.35 498,583,209.16 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,258,265.52 4,953,917.08 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,319,133,387.95 1,904,985,197.43 合同资产 66,363,549.10 172,944,267.23 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 151,134,433.72 120,300,113.81 流动资产合计 5,061,279,525.08 5,064,338,187.01 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资