正帆科技：上海正帆科技股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688596证券简称：正帆科技 上海正帆科技股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人YUDONGLEI(俞东雷)、主管会计工作负责人ZHENGHONGLIANG(郑鸿亮)及会计机构负责人（会计主管人员）ZHENGHONGLIANG(郑鸿亮)保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 860,815,447.11 92.44 1,803,940,242.69 46.04 归属于上市公司股东的净利润 84,363,906.39 58.33 137,191,336.59 27.67 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 82,325,807.44 93.01 127,193,970.34 37.87 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -132,547,971.41 不适用 基本每股收益（元/股） 0.33 57.14 0.54 28.57 稀释每股收益（元/股） - - - - 加权平均净资产收益率（%） 4.49 增加1.48 个百分点 7.18 增加1.06 个百分点 研发投入合计 47,124,463.47 120.70 91,587,327.13 89.82 研发投入占营业收入的比例（%） 5.47 增加0.70 个百分点 5.08 增加1.17个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 4,975,832,102.65 3,507,658,393.50 41.86 归属于上市公司股东的所有者权益 1,953,881,812.42 1,864,400,246.86 4.80 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 - -13,827.65 固定资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,002,203.56 10,847,196.73 政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 321,731.51 675,594.52 理财产品投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 - 7,454.13 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,018.83 150,224.57 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 318,854.19 1,669,186.22 少数股东权益影 响额（税后） 0.76 89.83 合计 2,038,098.95 9,997,366.25 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 46.04 主要系报告期内受下游行业规模扩大的影响，销售收入规模增长所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 37.87 主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间费用等增加幅度小于收入增长所致。 研发投入合计_年初至报告期末 89.82 主要系报告期内公司加大技术拓展更新、产业升级，研发人员增加，职工薪酬增加，以及研发设备和软件等其他相应的投入增加所致。 经营活动产生的现金流量净额 - 主要系报告期内备货增加，材料采购支付的现金增加所致。 总资产_年初至报告期末 41.86 主要系报告期内销售收入增加，应收账款余额相应增加；随业务规模扩大，库存原材料和未完工项目备货及执行增加所致。 营业收入_本报告期 92.44 主要系报告期内受下游行业规模扩大的影响，销售收入规模增长所致。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 58.33 主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间费用等增加幅度小于收入增长所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 93.01 主要系销售规模增长，毛利率略有上升，期间费用等增加幅度小于收入增长所致。 基本每股收益（元/股）_本报告期 57.14 主要系归属于上市公司股东的净利润增加所致。 研发投入合计_本报告期 120.70 主要系报告期内公司加大技术拓展更新、产业升级，研发人员增加，职工薪酬增加，以及研发设备和软件等其他相应的投入增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,888 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 風帆控股有限公司 境外法人 53,288,760 20. 67 53,288,76 0 53,288,7 60 无 0 周明峥 境内自然 人 13,671,394 5.3 0 0 0 无 0 黄勇 境内自然 人 13,671,394 5.3 0 0 0 无 0 天津福翌聚能股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 7,699 ,844 2.9 9 0 0 无 0 苏州建赢友财投资管理有限公司－无锡嘉赢友财投资中心（有限合伙） 其他 5,078 ,937 1.9 7 0 0 冻结 5,078 ,937 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 其他 4,086 ,644 1.5 9 0 0 无 0 李东升 境内 自然人 3,601 ,531 1.4 0 0 0 无 0 王建 境内 自然人 3,365 ,204 1.3 1 0 0 无 0 中国工商银行股份有限公司—东方红启元三年持有期混合型证券投资基金 其他 2,707 ,061 1.0 5 0 0 无 0 张慧 境内 自然人 2,530 ,000 0.9 8 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 周明峥 13,671,394 人民币普通股 13,671,394 黄勇 13,671,394 人民币普通股 13,671,394 天津福翌聚能股权投资合伙企业（有限合伙） 7,699,844 人民币普通股 7,699,844 苏州建赢友财投资管理有限公司－无锡嘉赢友财投资中心（有限合伙） 5,078,937 人民币普通股 5,078,937 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 4,086,644 人民币普通股 4,086,644 李东升 3,601,531 人民币普通股 3,601,531 王建 3,365,204 人民币普通股 3,365,204 中国工商银行股份有限公司—东方红启元三年持有期混合型证券投资基金 2,707,061 人民币普通股 2,707,061 张慧 2,530,000 人民币普通股 2,530,000 中国建设银行股份有限公司－华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 2,500,000 人民币普通股 2,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东王建通过投资者信用账户持有3,365,204股。 注：1.前10名股东中存在回购专户，未纳入前10名股东列示。截至2022年9月30日，上海正帆科技股份有限公司回购证券账户持股数为4,351,088股，持股比例为1.69%。2.股东无锡嘉赢友财投资中心（有限合伙）的股份状态为冻结，系开展询价转让业务所致。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1.剔除股份支付的财务数据 报告期内，归属于上市公司股东的净利润较去年同期增长27.67%，本期期权激励造成的股份支付为3,538.53万元，剔除股份支付的因素，归属于上市公司股东的净利润16,786.81万元，同比增长46.25%。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期增长37.87%，剔除股份支付的因素，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润15,787.07万元，同比增长58.54%。 2.股票期权自主行权 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为5,996,100股，行权 方式为自主行权，行权期为2022年6月9日至2023年3月1日。截至2022年9月30日，累计行权且完成股份过户登记1,251,356股，占本次可行权总量的20.87%。公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。具体内容详见公司2022年10月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权2022年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-085）。 3.以集中竞价交易方式回购公司股份 公司2022年3月28日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方 式回购公司股份方案的议案》，公司拟用不低于人民币8,000万元（含），不超过人民币12,000万元（含）的自有或自筹资金，以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让，回购价格不超过33.10元/股，回购期限自董事会通过本次回购方案之日起12个月内，具体内容 详见公司2022年3月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-012）。截至本报告出具日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份4,351,088股，占公司总股本257,751,356股的比例为1.69%（公