科达自控：2022年第三季度报告

科达自控 证券代码:831832 山西科达自控股份有限公司2022年第三季度报告 目录 第一节重要提示4 第二节公司基本情况5 第三节重大事件11 第四节财务会计报告21 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公司、科达自控 指 山西科达自控股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 付国军、李惠勇 一致行动人 指 付国军、李惠勇、太原联盈科创投资部（普通合伙）、陈浩、李更新、高波、常青、季金荣、段克非、齐润平、温晋忠、张志峰、张飚、张永红 科自达 指 山西科自达软件开发有限公司 科达西门 指 山西科达西门传动技术有限公司 科达玉成 指 山西科达玉成变频器有限公司 唐柏通讯 指 北京唐柏通讯技术有限公司 科达星空 指 北京科达星空网络技术有限公司 中科智能 指 山西中科智能控制技术研究院有限公司 科达富升 指 山西科达富升智能控制技术有限公司 天科信安 指 山西天科信息安全科技有限公司 物联网技术中心 指 山西省物联网行业技术中心（有限公司） 中滦科技 指 中滦科技股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 股东大会 指 山西科达自控股份有限公司股东大会 董事会 指 山西科达自控股份有限公司董事会 监事会 指 山西科达自控股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北交所 指 北京证券交易所有限责任公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 登记公司、登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 律师、华炬 指 山西华炬律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《票据法》 指 《中华人民共和国票据法》 《公司章程》 指 经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程 报告期 指 2022年7月1日至2022年9月30日 报告期初 指 2022年7月1日 报告期末 指 2022年9月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人付国军、主管会计工作负责人牛建勤及会计机构负责人（会计主管人员）弓丽娟保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 【备查文件目录】 文件存放地点 山西科达自控股份有限公司董事办 备查文件 1．山西科达自控股份有限公司第四届董事会第六次会议决议2．山西科达自控股份有限公司第四届监事会第六次会议决议 第二节公司基本情况 一、基本信息 证券简称 科达自控 证券代码 831832 行业 信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业(I65)-信息系统集成服务(I652)-信息系统集成服务(I6520) 法定代表人 付国军 董事会秘书 任建英 注册资本（元） 76,722,500 注册地址 山西省综改示范区太原学府园区开拓巷12号10幢（创业大楼B座三层、一层东部） 办公地址 山西省太原高新区长治路227号高新国际B座 保荐机构 中信建投证券股份有限公司 二、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2022年9月30日） 上年期末 （2021年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 737,043,606.41 768,966,408.02 -4.15% 归属于上市公司股东的净资产 606,475,499.29 571,507,361.26 6.12% 资产负债率%（母公司） 22.78% 29.51% - 资产负债率%（合并） 16.76% 24.73% - 项目 年初至报告期末 （2022年1-9月） 上年同期 （2021年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 188,459,233.61 135,271,626.87 39.32% 归属于上市公司股东的净利润 15,938,957.23 11,183,459.30 42.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,928,357.60 6,902,389.26 0.38% 经营活动产生的现金流量净额 -106,233,271.66 -34,947,232.64 203.98% 基本每股收益（元/股） 0.22 0.21 4.76% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 2.78% 3.88% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.21% 2.40% - 项目 本报告期 （2022年7-9月） 上年同期 （2021年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 55,742,601.53 45,232,543.60 23.24% 归属于上市公司股东的净利润 5,940,694.49 4,485,117.79 32.45% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,227,305.49 4,161,820.39 -22.45% 经营活动产生的现金流量净额 -57,065,645.35 3,628,268.40 -1,672.81% 基本每股收益（元/股） 0.08 0.09 -11.11% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 1.03% 1.54% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.56% 1.43% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 1、货币资金：报告期末货币资金账面净值为108,203,191.12元，较上年期末251,340,625.15元下降56.95%，主要系（1）期末持有的理财产品增加；（2）期末在施工项目增加，导致采购材料支出货币资金增加；（3）CPS智慧矿山研发建设项目使用部分募集资金。 2、交易性金融资产：报告期末交易性金融资产账面净值为5,000,000.00元，主要系为了提高资金使用效率，用闲置募集资金购买银行理财产品增加所致。 3、应收票据：报告期末应收票据账面净值为20,700,786.75元，较上年期末52,142,580.00元下降60.30%，主要系本期末公司已背书或贴现且资产负债表日尚未到期的应收票据减少所致，该类票据本期末金额为15,985,000.00元，上年期末金额为48,245,293.00元，减少金额为32,260,293.00元。 4、应收款项融资：报告期末应收款项融资账面净值为3,150,000.00元，较上年期末10,720,082.76元下降70.62%，应收款项融资主要为本期末在手承兑信用较高的票据，本期末持有该种票据数量较少所致。 5、预付款项：报告期末预付款项账面净值为32,040,126.53元，较上年期末19,697,267.90元增长62.66%,主要系在施工项目增加，根据合同约定，支付预付款增加所致。 6、其他应收款：报告期末其他应收款账面净值为17,461,642.00元,较上年期末7,409,205.89元增长135.67%,主要系业务量增加本期支付的项目保证金增加所致。 7、存货：报告期末存货账面净值为131,782,754.42元，较上年期末98,695,164.61元增加33.53%，主要系在施工项目增加所致，后期随在施工项目逐步完工验收后转入营业成本。 8、其他流动资产：报告期末其他流动资产账面净值为12,108,098.19元,上年期末金额为 5,127,472.82元增长136.14%，主要系由于应交税费借方重分类导致。 9、固定资产：报告期末固定资产账面净值为26,006,535.53元，较上年期末18,833,085.32元增长38.09%，主要系部分科达天天充电桩在建项目工程转入固定资产所致。 10、在建工程：报告期末在建工程账面净值为37,476,663.16元，较上年期末18,473,319.63元增长102.87%，主要系（1）CPS智慧矿山研发建设项目；（2）科达天天充电桩在建项目工程投入增加所致。 11、其他非流动资产：报告期末其他非流动资产账面净值为1,575,477.00元,较上年期末 4,239,108.00元下降62.83%，主要系报告期处置商铺等房产所致。 12、短期借款：报告期末短期借款账面净值为21,112,970.00元，较上年期末60,131,768.57元减少64.89%，主要系本期归还银行短期借款所致。 13、应付职工薪酬：报告期末应付职工薪酬余额4,308,328.00元，较上年期末9,304,372.86元减少53.70%，主要系年初发放职工上年度年终奖金所致。 14、应交税费：报告期末应交税费余额1,012,767.77元，较上年期末4,025,895.05元减少74.84%， 主要系上年度第四季度确认收入占全年比重较大所致。 15、应付票据：报告期末应付票据账面净值为11,674,033.7元,上年期末金额为0元，主要系本期施工项目增加，开具承兑汇票支付材料等所致。 （二）利润表数据重大变化说明 1．营业收入：2022年1-9月公司营业收入188,459,233.61元，较上年同期增长39.32%。主要系智慧矿山建设行业增长势头良好，公司对煤矿生产系统和各项生产工艺非常熟悉，能全面了解客户实际情况，能为客户提供定制化产品及系统的解决方案。随着技术的逐步成熟和各方共识的形成，可获取更多的订单。 2、营业成本：2022年1-9月营业成本115,393,557.00元，较上年同期增长40.09%，由于营业收入的增长营业成本也随之增长。 3、销售费用：2022年1-9月销售费用22,658,266.00元，较上年同期增加35.12%，主要系（1）随着本期经营活动的增加本期销售活动发生的差旅费、职工薪酬增加；（2）本期售后维修支出多于上年同期。 4、研发费用：2022年1-9月研发费用26,654,985.99元，较上年同期增加60.42%，主要系随着募集项目CPS智慧矿山研发支出增加所致。 5、财务费用：2022年1-9月财务费用-479,939.99元，较上年同期减少113.12%，主要系（1）募集资金存款产生利息；（2）归还银行短期借款后贷款利息支出减少。 6、投资收益：2022年1-9月投资收益为520,798.18元，主要系为提高资金使用效率，将闲置资金用于购买理财产品利息收入增加所致。 7、信用减值损失：2022年1-9月信用减值损失-3,076,059.99元，较上年同期减少329.13%，主要是由于报告期末应收账款账、其他应收款补提坏账准备所致。 8、资产减值损失：2022年1-9月资产减值损失-65,414.26元，较上年同期减少111.84%，主要系本期末合同资产补提资产减值损失所致。 9、其他收益：2022年1-9月其他收益10,608,860.10元，较上年同期增加67.31%，主要系本期收到的政府补助多于上年同期所致，其中本期收到山西省地方金融监督管理局（山西省人民政府金融工作办