科达自控：2023年三季度报告

科达自控 证券代码:831832 山西科达自控股份有限公司2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人付国军、主管会计工作负责人牛建勤及会计机构负责人（会计主管人员）弓丽娟保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末（2023年9月30日） 上年期末（2022年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计 1,109,471,998.84 896,439,422.84 23.76% 归属于上市公司股东的净资产 629,377,550.09 619,835,841.56 1.54% 资产负债率%（母公司） 45.56% 35.31% - 资产负债率%（合并） 42.64% 30.14% - 项目 年初至报告期末 （2023年1-9 月） 上年同期 （2022年1-9 月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 245,399,367.94 188,459,233.61 30.21% 归属于上市公司股东的净利润 21,867,487.72 15,938,957.23 37.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 12,398,065.50 6,928,357.60 78.95% 经营活动产生的现金流量净额 -73,851,098.85 -106,233,271.66 30.48% 基本每股收益（元/股） 0.28 0.22 27.27% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 3.46% 2.78% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.96% 1.21% - 项目 本报告期（2023年7-9月） 上年同期（2022年7-9月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入 87,221,579.99 55,742,601.53 56.47% 归属于上市公司股东的净利润 9,511,337.52 5,940,694.49 60.10% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,185,970.57 3,227,305.49 -32.27% 经营活动产生的现金流量净额 -18,194,334.00 -57,065,645.35 68.12% 基本每股收益（元/股） 0.12 0.08 50.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 1.49% 1.03% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.33% 0.56% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末（2023年9月30日） 变动幅度 变动说明 货币资金 71,142,546.11 -42.30% 主要系（1）期末在施工项目增加导致采购材料支出货币资金增加；（2）CPS智慧矿山研发建设项目使用部分募集资金。 交易性金融资产 - -100.00% 主要系上期为了提高资金使用效率，用闲置募集资金购买银行理财产品，本期全部赎回所致。 应收票据 14,166,790.86 -55.25% 主要系本期末已背书尚未到期的承兑较少所致。 预付款项 124,836,762.26 296.05% 主要系在施工项目增加，根据合同约定，支付预付款增加所致。 其他应收款 26,836,409.69 77.39% 主要系业务量增加本期支付的项目保证金增加所致。 合同资产 45,254,859.36 60.49% 主要系随本期业务量增加，履约合同中的质量保证金增加所致。 在建工程 99,142,940.42 167.36% 主要系（1）CPS智慧矿山研发建设项目；（2）科达天天充电桩在建项目工程投入增加所致。 其他非流动资产 - -100.00% 主要系抵顶应收账款收回的山西省朔州市怀仁县城东下寨村南的金沙湾小区商铺，本期处理完毕所致。 短期借款 50,570,000.00 40.10% 主要系上年期末资金充裕偿还短期贷款导致基数较小所致。 应付票据 - -100.00% 主要系应付票据付款日到期，本期全部解付所致。 应付职工薪酬 4,175,874.09 -60.33% 主要系上年期末计提职工2022年度年终奖，并在今年年初发放奖金导致。 其他流动负债 12,546,179.90 -36.45% 主要系本期未终止确认的银行承兑汇票减少所致。 长期借款 157,500,000.00 274.63% 主要系增加银行长期信用贷款用于城市立体式新能源充电管理系统的固定资产投入所致。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 营业收入 245,399,367.94 30.21% 主要系智慧矿山建设行业增长势头良好，公司对煤矿生产系统和各项生产工艺非常熟悉，能全面了解客户实际情况，能为客户提供定制化产品及系统的解决方案。随着技术的逐步成熟和各方共识的形成，可获取更多的订单。 管理费用 20,598,788.05 46.98% 主要系为进一步建立长效激励约束机制，2022年7月实施了股权激励计划，报告期分摊股权激励费用，报告期管理费用中职工薪酬费用增长所致。 财务费用 5,170,560.56 -1,177.33% 主要系（1）上年同期募集资金产生利息收入；（2）报告期借款增多，贷款利息支出增加。 利息费用 3,254,737.86 99.03% 主要系报告期借款增多，贷款利息支出增加。 利息收入 424,566.93 -79.94% 主要系上年同期募集资金产生利息较多。 投资收益（损失以“-”号填列） -825.60 -100.16% 主要系（1）上期将闲置资金用于购买理财产品利息收入较多；（2)本期客户进行债务重组所致。 信用减值损失（损失以“-”号填列） -8,754,956.17 184.62% 主要是由于报告期末应收账款账、其他应收款补提坏账准备所致。 资产减值损失（损失以“-”号填列） -852,853.56 1,203.77% 主要系本期合同资产较期初增长1705.70万元部分需计提资产减值损失所致。 资产处置收益（损失以“-”号填列） 252,208.82 1,178.29% 主要系本期处置房产所致。 所得税费用 -789,005.96 -170.18% 主要系上年四季度购置的设备、器具当年一次性全额在计算应纳税所得额时扣除，此部分固定资产本期提折旧冲减所得税费用所致。 净利润（净亏损以“-”号填列） 22,061,898.71 37.84% 主要是由于报告期内，积极对接资源开拓市场，最终实现营业收入增长，使得营业利润及净利润增长。 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 经营活动产生的现金流量净额 -73,851,098.85 30.48% 主要系本期应收账款的收回相比上期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 -175,675,332.76 1,263.56% 主要系（1）CPS智慧矿山研发建设项目；（2）科达天天充电桩在建项目工程投入增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 197,362,428.43 -1,137.63% 报告期较上年同期变动主要系上期偿还债务、分配股利支付的现金较多，导致上期净额为负，同时，由于本期业务增长、固定资产投入较多致本期筹资流入现金大幅增加所致。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 252,208.82 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,073,350.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -162,738.93 非经常性损益合计 11,162,820.26 所得税影响数 1,664,423.04 少数股东权益影响额（税后） 28,975.00 非经常性损益净额 9,469,422.22 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 61,102,798 79.0668% 606,750 61,709,548 79.8519% 其中：控股股东、实际控制人 13,338,594 17.2601% 60,000 13,398,594 17.3377% 董事、监事、高管 346,171 0.4479% 132,000 478,171 0.6188% 核心员工 2,340,447 3.0285% 414,750 2,755,197 3.5652% 有限售条件股份 有限售股份总数 16,177,202 20.9332% -606,750 15,570,452 20.1481% 其中：控股股东、实际控制人 11,438,684 14.8016% -60,000 11,378,684 14.7240% 董事、监事、高管 3,301,018 4.2715% -132,000 3,169,018 4.1007% 核心员工 1,437,500 1.8601% -414,750 1,022,750 1.3234% 总股本 77,280,000 - 0 77,280,000 - 普通股股东人数 9,275 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 付国军 境内自然人 14,984,911 0 14,984,911 19.3904% 11,378,684 3,606,227 2 李惠勇 境内自然人 9,792,367 0 9,792,367 12.6713% 0 9,792,367 3 山西转型综改示范区汇峰合 境内非国有法人 3,638,900 0 3,638,900 4.7087% 0 3,638,900 盛股权投资合伙企业（有限 合伙） 4 山西红土创新创业投资有限 公司 境内非国有法人 3,257,718 0 3,257,718 4.2155% 0 3,257,718 5 太原联盈科创投资部（普通 合伙） 境内非国有法人 2,667,225 0 2,667,225 3.4514% 0 2,667,225 6 浙江容亿投资管理有限公司－浙江容腾创业投资合伙企业（有限 合伙） 其他 2,253,750 0 2,253,750 2.9163% 0 2,253,750 7 深圳市创新投资集团有限公 司 国有法人 1,628,860 0 1,628,860 2.1077% 0 1,628,860 8 陈浩 境内自然人 1,570,976 0 1,570,976 2.0328% 210,000 1,360,976 9 北京金瑞兴业投资管理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 1,500,000 0 1,500,000 1.9410% 0 1,500,000 10 伊茂森 境内自然人 1,392,500 0 1,392,