优机股份：2022年第三季度报告
优机股份 证券代码:833943 四川优机实业股份有限公司2022年第三季度报告 目录 第一节重要提示4 第二节公司基本情况5 第三节重大事件10 第四节财务会计报告12 释义 释义项目 释义 公司、本公司、优机股份 指 四川优机实业股份有限公司 股东大会 指 四川优机实业股份有限公司股东大会 董事会 指 四川优机实业股份有限公司董事会 监事会 指 四川优机实业股份有限公司监事会 三会 指 四川优机实业股份有限公司董事会、监事会、股东大会 公司章程 指 四川优机实业股份有限公司章程 优机创新 指 成都优机创新企业管理中心（有限合伙） 优机投资 指 成都优机投资管理中心（有限合伙） 恒瑞机械 指 四川恒瑞机械制造有限公司 精控阀门 指 四川精控阀门制造有限公司 格雷迪 指 GradientServicesPtyLtd（格雷迪工程服务公司） 自贡通达 指 自贡通达机器制造有限公司 斯特瓦 指 四川斯特瓦机械制造有限公司 元、万元 指 人民币元、万元 报告期、本期 指 2022年7月1日至2022年9月30日 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人罗辑、主管会计工作负责人刘平及会计机构负责人（会计主管人员）刘平保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 【备查文件目录】 文件存放地点 董事会秘书办公室 备查文件 1．《四川优机实业股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议》2．《四川优机实业股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议》 第二节公司基本情况 一、基本信息 证券简称 优机股份 证券代码 833943 行业 制造业（C）-通用设备制造业（C34）-通用零部件制造（C348）-机械零部件加工（C3484） 法定代表人 罗辑 董事会秘书 米霞 注册资本（元） 78,093,368 注册地址 四川省成都市高新区（西区）天虹路3号 办公地址 四川省成都市高新区（西区）天虹路3号 保荐机构 东莞证券 二、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2022年9月30日） 上年期末 （2021年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 835,332,715.06 725,845,157.09 15.08% 归属于上市公司股东的净资产 493,139,593.72 380,035,998.00 29.76% 资产负债率%（母公司） 28.07% 36.35% - 资产负债率%（合并） 36.68% 42.92% - 项目 年初至报告期末 （2022年1-9月） 上年同期 （2021年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 562,821,256.96 480,850,565.00 17.05% 归属于上市公司股东的净利润 37,778,659.86 24,061,056.81 57.01% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 36,320,791.70 20,206,754.95 79.75% 经营活动产生的现金流量净额 -38,341,318.14 -9,901,646.40 -287.22% 基本每股收益（元/股） 0.55 0.37 48.65% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 8.93% 6.75% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 8.58% 5.67% - 项目 本报告期 （2022年7-9月） 上年同期 （2021年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 190,767,711.67 203,413,700.70 -6.22% 归属于上市公司股东的净利润 16,356,403.39 5,290,444.20 209.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 16,087,591.11 4,648,725.85 246.06% 经营活动产生的现金流量净额 -35,839,062.18 -5,987,117.00 -498.60% 基本每股收益（元/股） 0.21 0.08 162.50% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 3.40% 1.45% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 3.34% 1.27% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 应收票据：比上年末减少1,024.45万元，减少72.91%，主要是因为公司与客户的结算票据至期末已到期结算； 应收款项融资：比上年末增加139.85万元，增加44.74%，主要是因为公司期末收到的银行承兑汇票增加； 预付款项：比上年末增加1,492.03万元，增加72.19%，主要是因为随着公司业务规模不断扩大、在手订单持续增加,相应的原材料采购金额增加，为锁定不断增长的原材料价格，准备充足存货，相应增加对供应商预付货款； 其他应收款：比上年末增加444.01万元，增加68.37%，主要是因为公司应收出口退税增加； 存货：比上年末增加4,372.21万元，增长51.21%，主要是因为公司本期为满足在手订单的增加引起原材料、库存商品、在产品等相应增加； 其他流动资产：比上年末减少391.11万元，减少66.95%，主要是因为上年末未结转上市费用368.74万元在本期结转； 在建工程：比上年末增加2,439.57万元，增长84.04%，主要是因为随着公司自主生产规模的扩大，厂房、机器设备等投入增加，以及航空零部件智能制造基地建设项目持续投入尚未竣工所致； 其他非流动资产：比上年末增加1,596.50万元，增加342.77%，主要是因为公司预付的厂房、设备等工程设备款增加； 短期借款：比上年末增加2,459.41万元，增加37.37%，主要是因为公司因业务需要融资规模较上年末有所扩大； 应付票据：比上年末增加2,337.77万元，增长411.79%，主要是因为本年内销售收入增加引起采购增加，为优化公司现金流状况，充分利用银行授信额度，部分选择银行承兑汇票付款，使得期末应付票据增长较大； 合同负债：比上年末增加1,413.71万元，增加157.38%，主要是因为公司对未到发货期的产品向客户收取的预付货款增加； 应交税费：比上年末减少2,864.92万元，减少75.88%，主要是因为2021年经国家税务总局成都高新技术产业区税务局批准，公司货物出口退（免）办法由免退税办法变更为免抵退税办法，在本年内支付了需要返还的前期已收到出口退税，造成期末余额减少； 其他流动负债：比上年末增加33.01元，增加92.77%，主要是因为期末待转销项税额增加； 长期应付款：比上年末减少509.85万元，减少54.02%，主要是因为母公司在本年内支付分期支付的股权收购款和子公司应付融资租赁款减少； 资本公积：比上年末增加6,182.49万元，增加167.66%，主要是因为公司在本年内完成向不特定合 格投资者公开发行股票而增加资本公积； （二）利润表数据重大变化说明 销售费用：2022年1-9月比上年同期增加415.09万元，增长32.28%，主要原因为随着公司业务规模的扩大，职工薪酬、办公费用、投标费用有所增加； 研发费用：2022年1-9月比上年同期增加658.17万元，增长44.09%，主要原因为随着公司经营业务增长，为应对激烈的市场竞争，加大对新产品开发的投入力度，研发费用有所增加； 财务费用：2022年1-9月公司财务费用为-455.14万元，较上年同期的527.80万元减少了982.94万元，减少186.23%，主要原因为境外销售业务涉及的外币汇率变动（主要是美元、欧元）引起汇兑收益增加，2021年1-9月的汇兑损失245.49万元变化为今年同期汇兑收益785.63万元； 其他收益：2022年1-9月比上年同期减少164.43万元，减少41.84%，主要原因为本年内收到的政府补助金额减少； 资产减值损失：2022年1-9月计提减值损失1.54万元，上年同期为减值损失326.34万元，同比减少99.53%，主要原因上年同期对2020年收购的子公司格雷迪确认商誉减值损失，以及子公司斯特瓦清算，不再纳入公司合并范围，公司对其计提长期股权投资减值损失； 资产处置收益：2022年1-9月为损失8.49万元，上年同期为收益27.51万元，同比减少130.85%，主要原因为主要原因为上年同期子公司恒瑞机械处置电炉等已折旧完毕的生产设备，本年内没有发生金额较大的资产处置且资产处置价格略低于账面； 营业外收入：2022年1-9月比上年同期减少212.76万元，减少92.22%，主要原因为上年同期子公司恒瑞机械收取客户解除加工承揽合同补偿金和子公司精控阀门取得诉讼赔款，属于偶发事项。 （三）现金流量表数据重大变化说明 经营活动产生的现金流量净额：2022年1-9月为-3,834.13万元，较上年同期-990.16万元增加净流出2,843.97万元，增加287.22%，主要原因为公司货物出口退（免）办法由免退税办法变更为免抵退税办法的影响，在本年内主要体现为支付前期收到的税费返还的相关税费； 投资活动产生的现金流量净额：2022年1-9月为-4,277.61万元，较上年同期-2,998.85万元增加净流出1,278.75万元，增长42.64%，主要原因为随着公司生产规模的扩大及募投项目的展开加大对厂房和机器设备等投入引起购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加； 筹资活动产生的现金流量净额：2022年1-9月为9,523.85万元，较上年同期的-142.05万元增加净流入9,665.90万元，增长6,804.42%，主要原因为本年内完成向不特定合格投资者公开发行股票收到募集资金。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -84,864.35 计入当期损益的政府补助 2,285,626.58 除上述各项之外的其他业务收入和支出 103,520.06 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -477,800.00 非经常性损益合计 1,826,482.29 所得税影响数 55,066.88 少数股东权益影响额（税后） 313,547.25 非经常性损益净额 1,457,868.16 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 三、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股 份 无限售股份总数 15,257,203 19.91% -271,632 14,985,571 19.19% 其中：控股股东、实际控制人 0 0% 0 0 0% 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0% 核心员工 - - - - - 有限售条件股份 有限售股份总数 61,382,797 80.09% 1,725,000 63,107,797 80.81% 其中：控股股东、实际控制人 32,633,000 42.58% 0 32,633,000 41.79% 董事、监事、高管 1
