华安证券：华安证券股份有限公司2022年年度报告

公司代码：600909公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配预案：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税）。因 公司于2020年3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股期，A股股东分红派息股 权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司2022年末总股本4,697,662,644股计算，共计派发现金红利469,766,264.4元，占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.77%，占当年可供分配利润的66.21%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能 兑付本息从而给公司带来损失的风险；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析20 第四节公司治理48 第五节环境与社会责任75 第六节重要事项81 第七节股份变动及股东情况91 第八节优先股相关情况97 第九节债券相关情况97 第十节财务报告104 第十一节证券公司信息披露255 备查文件目录 （一）载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2022年年度报告文本（二）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿（四）其他有关资料 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义华安证券/公司/本公司 指 华安证券股份有限公司 安徽国控集团 指 安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东 华安新兴 指 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司 华安期货 指 华安期货有限责任公司，系公司全资子公司 华安资本 指 安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司 华安嘉业 指 华安嘉业投资管理有限公司（原名为“华富嘉业投资管理有限公司”），系公司全资子公司 安华基金 指 安徽安华基金投资有限公司 华富瑞兴 指 华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司 华安小贷 指 安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安鑫源 指 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司 炘鑫咨询 指 合肥炘鑫企业管理咨询有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安金控 指 华安证券（香港）金融控股有限公司，系公司全资子公司 华富基金 指 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 华富利得 指 上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司 安华创新基金 指 安徽安华创新风险投资基金有限公司 安华创新二期 指 安徽安华创新二期风险投资基金有限公司 安华创新三期 指 安徽安华创新三期风险投资基金有限公司 安华创新四期 指 安徽安华创新四期风险投资基金有限公司 安华创新五期 指 安徽安华创新五期风险投资合伙企业（有限合伙） 安元基金 指 安徽安元创新风险投资基金有限公司 徽元基金 指 安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） 金砖丝路 指 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） 皖投安华 指 安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙） 原橙投资 指 合肥原橙股权投资合伙企业（有限合伙） 安华文旅 指 黄山新时代安华文化旅游投资合伙企业（有限合伙） 南谯安华 指 滁州市南谯区安华股权投资合伙企业（有限合伙） 岳西安华 指 岳西安华新兴产业投资合伙企业（有限合伙） 潜山安华 指 潜山市安华产业投资基金合伙企业(有限合伙) 安华嘉泰 指 安徽安华嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙） 合肥数字产业基金 指 合肥数字产业投资基金合伙企业（有限合伙） 黄山徽华基金 指 黄山市徽华股权投资合伙企业（有限合伙） 安华语音智能 指 安徽安华语音智能股权投资合伙企业(有限合伙) 兴叶安华 指 安徽兴叶安华私募基金投资合伙企业（有限合伙） 宣城安华 指 宣城安华创新股权投资合伙企业（有限合伙） 安徽出版集团 指 安徽出版集团有限责任公司，系公司持股5%以上股东 皖能电力 指 安徽省皖能股份有限公司，系公司参股股东 东方创业 指 东方国际创业股份有限公司，系公司参股股东 安徽省能源集团 指 安徽省能源集团有限公司，系公司参股股东 江苏舜天 指 江苏舜天股份有限公司，系公司参股股东 安徽交控资本 指 安徽交控资本投资管理有限公司，系公司参股股东 国控资本 指 安徽国控资本有限公司，系公司控股股东控制的其他子公司 国控增动能 指 安徽国控增动能投资基金合伙企业（有限合伙），系公司控股股东控制的其他子公司 混合所有制改革基金 指 安徽省混合所有制改革基金有限公司，系公司控股股东控制的其他子公司 马钢集团 指 马钢（集团）控股有限公司 安徽省投资集团 指 安徽省投资集团控股有限公司 时代出版 指 时代出版传媒股份有限公司 厦门国际银行 指 厦门国际银行股份有限公司 东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 龙迅半导体 指 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 天职国际会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 安徽证监局 指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 IPO 指 “InitialPublicOffering”的简称，指股份公司首次向社会公众公开募集股份的发行方式 可转债/华安转债 指 公司于2020年3月公开发行的可转换公司债券，代码“110067” 新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2022年1月-12月 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 华安证券股份有限公司 公司的中文简称 华安证券 公司的外文名称 HUAANSECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HUAANSECURITIES 公司的法定代表人 章宏韬 公司总经理 章宏韬 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,697,653,638 4,697,653,638 净资本 12,573,129,634.94 12,438,562,586.48 注：由于公司前期发行的可转债持续转股，故公司注册资本与报告期末实收资本存在差异。 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 本公司母公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000042984 ），持有《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0011）、《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号：000247）、《北京证券交易所会员资格证书》（编号：000042）、《中国证券业协会会员证》（编号：0066）及《中国证券投资基金业协会会员证书》（编号：00011599）。各单项业务资格如下： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 网上证券委托业务 中国证券监督管理委员会 2001年5月 2 全国银行间同业拆借市场和债券市场交易资格 中国人民银行 2001年6月 3 受托投资管理业务 中国证券监督管理委员会 2002年5月 4 开放式证券投资基金代销业务 中国证券监督管理委员会 2004年8月 5 国债买断式回购交易业务 上海证券交易所 2004年12月 6 大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008年6月 7 为期货公司提供中间介绍业务 中国证券监督管理委员会 2008年8月 8 集合资产管理业务 中国证券监督管理委员会安徽监管局 2008年12月 9 定向资产管理业务 中国证券监督管理委员会安徽监管局 2008年12月 10 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2010年9月 11 保荐机构资格 中国证券监督管理委员会 2010年12月 12 自营业务参与股指期货交易业务 中国证券监督管理委员会安徽监管局 2011年5月 13 代办系统主办券商业务 中国证券业协会 2011年9月 14 融资融券业务 中国证券监督管理委员会 2012年5月 15 中小企业私募债承销业务 中国证券业协会 2012年7月 16 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2012年10月 17 债券质押式报价回购业务 中国证券监督管理委员会 2012年11月 18 资产管理业务参与股指期货交易业务 中国证券监督管理委员会安徽监管局 2012年11月 19 代销金融产品业务资格 中国证券监督管理委员会安徽监管局 2013年1月 20 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013年1月 21 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013年2月 22 股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月 23 保险兼业代理资格 中国保险监督管理委员会安徽监管局 2013年6月 24 股票质押式回购交易权限 上海证券交易所 2013年8月 25 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年8月 26 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014年6月 27 转融通证券出借交易业务 深圳证券交易所 2014年6月 28 转融通证券出借交易业务 上海证券交易所 2014年7月 29 股转系统做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年8月 30 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月 31 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2014年11月 32 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015年1月 33 股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月 34 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015年1月 35 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015年3月 36 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015年6月 37 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016年11月 38 机构间私募产品报价