山石网科：山石网科通信技术股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688030证券简称：山石网科 债券代码：118007债券简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 329,177,186.43 6.88 713,733,934.37 18.39 归属于上市公司股东的净利润 38,374,260.89 -50.14 -38,658,598.90 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 36,596,244.53 -48.64 -48,339,331.96 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -267,226,013.20 不适用 基本每股收益（元/股） 0.2129 -50.14 -0.2145 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.2128 -50.16 -0.2145 不适用 加权平均净资产收益率（%） 2.62 减少3.03个百分点 -2.58 不适用 研发投入合计 96,549,858.37 34.67 250,676,375.86 27.56 研发投入占营业收入的比例（%） 29.33 增加6.05个百分点 35.12 增加2.52个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,099,325,943.45 1,943,537,512.75 8.02 归属于上市公司股东的所有者权益 1,485,714,041.92 1,507,258,047.57 -1.43 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 山石网科始终聚焦网络安全主业，持续在产品研发端、销售市场端进行投入，以保持较强的产品研发能力和市场营销能力，并为未来业务发展积蓄力量。 2022年1-9月，在国内新冠疫情多地散发，宏观环境存在较大不确定性的情况下，公司实现营业收入71,373.39万元，同比增长18.39%，综合毛利率74.12%，同比增加1.78个百分点，持续处于行业较高水平；但受疫情管控等宏观环境因素影响，市场开拓有所受限，同时因公司在产品研发和销售体系建设方面持续投入，以及软件产品销售增值税退税同比有所减少等影响，导致公司2022年1-9月归属于上市公司股东的净利润同比亏损扩大。 自2021年以来，公司持续推进三维互锁，不断提高经营效率和决策科学性，以提升自身综合竞争力。尽管目前外部环境仍存在较大的不确定性，但整体上公司经营业绩实现了稳定增长，并保持了较高的毛利率水平；后续，公司将不断加强回款和经营性现金流管理，以实现有质量的增长。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 110,377.34 145,283.31 废旧固定资产处置收益 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 422,492.00 8,258,977.00 政府补助 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 1,966,294.52 3,370,863.47 理财收益 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -307,767.59 -371,876.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 356,012.19 1,722,514.21 少数股东权益影 响额（税后） 57,367.72 合计 1,778,016.36 9,680,733.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额（2022年1-9月） 原因 软件产品销售增值税退税 9,981,767.37 其他收益中增值税退税与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，不计入非经常性损益。 税费手续费返还 451,673.49 其他收益中税费手续费返还与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受，不计入非经常性损益。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 2022年1-9月，在国内新冠疫情多地散发，宏观环境存在较大不确定性的情况下，公司实现营业收入71,373.39万元，同比增长18.39%，综合毛利率74.12%，同比增加1.78个百分点，持续处于行业较高水平；但受疫情管控等宏观环境因素影响，市场开拓有所受限，同时因公司在产品研发和销售体系建设方面持续投入，以及软件产品销售增值税退税同比有所减少等影响，导致公司2022年第三季度归属于上市公司股东的净利润同比减少3,858.50万元，2022年1-9月归属于上市公司股东的净利润同比亏损扩大1,787.96万元。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -50.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 本期较上年同期减少1,939.58万元，主要系公司2022年1-9月归属于上市公司股东的净利润同比亏损扩大所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -48.64 本期较上年同期减少3,465.67万元，主要系公司2022年第三季度归属于上市公司股东的净利润同比减少所致。 基本每股收益_年初至报告期末 不适用 本期较上年同期减少0.0992元/股，主要系公司2022年1-9月归属于上市公司股东的净利润同比亏损扩大所致。 稀释每股收益_年初至报告期末 不适用 本期较上年同期减少0.0992元/股，主要系公司2022年1-9月归属于上市公司股东的净利润同比亏损扩大所致。 基本每股收益_本报告期 -50.14 本期较上年同期减少0.2141元/股，主要系公司2022年第三季度归属于上市公司股东的净利润同比减少所致。 稀释每股收益_本报告期 -50.16 本期较上年同期减少0.2142元/股，主要系公司2022年第三季度归属于上市公司股东的净利润同比减少所致。 研发投入合计_本报告期 34.67 本期较上年同期增加2,485.44万元，主要系公司持续进行研发投入，研发人员同比有所增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,191 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 越超高科技有限公司 境外法人 30,522,850 16.94 0 0 无 0 田涛 境外自然人 13,403,662 7.44 0 0 无 0 苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有 法人 13,149,771 7.30 0 0 无 0 三六零数字安全科技集团有限公司 境内非国有 法人 12,604,505 6.99 0 0 无 0 国创开元股权投资基金（有限合伙） 境内非国有 法人 11,859,118 6.58 0 0 无 0 宜兴光控投资有限公司 境内非国有 法人 10,964,397 6.08 0 0 无 0 北京奇虎科技有限公司 境内非国有 法人 5,406,698 3.00 0 0 无 0 LUODONGPING 境外自然人 4,825,318 2.68 0 0 无 0 卞伟 境内自然人 4,414,568 2.45 0 0 无 0 宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有 法人 3,687,723 2.05 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 越超高科技有限公司 30,522,850 人民币普通股 30,522,850 田涛 13,403,662 人民币普通股 13,403,662 苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 13,149,771 人民币普通股 13,149,771 三六零数字安全科技集团有限公司 12,604,505 人民币普通股 12,604,505 国创开元股权投资基金（有限合伙） 11,859,118 人民币普通股 11,859,118 宜兴光控投资有限公司 10,964,397 人民币普通股 10,964,397 北京奇虎科技有限公司 5,406,698 人民币普通股 5,406,698 LUODONGPING 4,825,318 人民币普通股 4,825,318 卞伟 4,414,568 人民币普通股 4,414,568 宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙） 3,687,723 人民币普通股 3,687,723 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、苏州元禾控股股份有限公司为苏州工业园区元禾重元并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人（出资比例为33%），同时苏州元禾控股股份有限公司亦为国创开元股权投资基金（有限合伙）的有限合伙人（出资比例为10%）；LUODONGPING为宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人的委派代表并持有宁波梅山保税港区山石行健投资管理合伙企业（有限合伙）普通合伙人宁波梅山保税港区山石闻道投资管理有限公司100%股权。2、三六零数字安全科技集团有限公司的控股股东和北京奇虎科技有限公司均为三六零安全科技股份有限公司全资子公司，属于受同一主体控制，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定，三六零数字安全科技集团有限公司和北京奇虎科技有限公司之间构成一致行动关系。除上述说明外，公司未接到上述股东有存在关联关系或一致行动协议的说明。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2022年9月30日，公司股东卞伟通过普通证券账户持有38,614股，通过