欧盟钴开采：确保供应和确保能源公正（英）

钴矿业在欧盟 确保公正,确保能源供应 ArnoudRoelfsema,IrinaPatrahau,MichelRademaker2022年9月 ArnoudRoelfsema,IrinaPatrahau,MichelRademaker供稿人:GiovanniCisco 1. 2. 2.1研究 2.2方法 2.3分析框架 2.4只是过渡机制 2.5欧盟的原材料计划 3. 3.1钴流 3.2锂离子电池价值链 4. 4.1欧洲地质学和钴资源 4.2欧洲钴矿石的潜力 4.3欧洲钴矿业的贡献 5. 5.1副产品的依赖 5.2欧洲经济环境 5.3允许程序 5.4缺乏公众的支持 6. 6.1迅速上升的需求和短期内缺乏替代的前景 6.2战略自主权在能源过渡 6.3欧盟采矿效率 6.4能源公正和负责任的采购 7. 8. 信息和透明度吸引投资 允许程序 减少需求回收 战略合作 伙伴关系提高价值链 9 1. 近几十年来，将全球变暖限制在1.5度以内的缓解努力受到越来越多的关注。11致力于《巴黎协定》和《欧洲绿色协议》，欧洲各国政府旨在减少化石燃料在能源生产中的使用，并在2050年前实现气候中立。然而，能源转型也伴随着一系列的挑战。预期的低碳能源系统比我们目前以化石燃料为基础的能源系统的材料密集度高得多。对绿色技术所必需的矿物的需求将急剧增加，对欧盟（EU）及其成员构成地缘政治、经济和环境挑战。这些关键矿物之一是钴。 钴在能源转型中发挥着重要作用。由于固定式电池和电动汽车的生产增长，锂离子电池（LIB ）行业对该矿物的需求将成倍增加。12为了缓解潜在的短缺，欧盟及其成员正在采取战略，提供稳定的矿物供应，这对实现能源转型至关重要。13尽管欧盟正在积极寻求贸易协议和战略伙伴关系，但对其境内开采钴的可能性关注较少。14 在能源公正和供应安全概念的推动下，本研究重点关注在欧盟扩大钴矿开采活动的可能性以及局限性。能源正义的观点侧重于限制正在出现的去碳化鸿沟和公平分配能源转型的负担。15鉴于欧盟依赖刚果民主共和国（DRC）和中国等国家的供应，国内钴矿开采的话题也要从供应安全和战略自主的角度来探讨。指导这项研究的问题是："欧盟增加国内钴矿开采，作为解决该地区未来对该矿物的需求，其前景如何，能否有助于实现公正的能源转型？ 在下一节中，阐述了研究目的和方法。随后，分析了钴及其锂离子电池（LIB）的价值链。第四章提供了关于欧盟钴矿藏及其开采可行性的实用信息。此外，还讨论了在欧盟境内开发矿山的障碍和理由。这样就可以评估国内钴矿是否可以成为实现能源公正和战略自主的合适战略，这在最后一章中可以看到。 2. 这项研究的跨学科性质导致选择了几种方法来了解和分析欧盟钴开采可行性的不同方面。下文介绍了研究目标和主要问题，之后简要说明了这些方法。随后，解释了能源正义和供应安全框架的分析方法，并讨论了与欧盟采矿相关的欧盟政策。 欧盟委员会在2008年提出并在2020年更新的原材料倡议（RMI），为欧盟制定了确保关键原材料（CRM）的战略。16这一战略包括三个主要支柱。1）确保来自全球市场的公平和可持续的材料供应；2）加强欧盟内部的可持续材料供应；3）通过技术创新和增加回收利用减少客户关系管理的需求。 本研究旨在确定欧盟未来的钴需求在多大程度上可以通过国内采矿提供，因此，第二支柱在多大程度上是一个合适的选择。它通过评估欧盟在钴矿开采方面的地质可能性，并揭示出矿山开发的障碍和可能性。因此，本报告对RMI的第二支柱进行了反思，并向欧盟提出了建议，以使国内采矿更加可行的重点领域。以下问题将指导本报告。 1.欧盟的钴价值链目前是如何构建的？ 2.欧盟的哪些地区有适合开采的钴矿床？ 3.在欧盟内部增加采矿业的障碍是什么？ 4.在欧盟内部增加采矿的理由是什么？ 5.欧盟可以做些什么来增加其国内的采矿活动，该地区有什么替代战略来满足其未来的钴需求并实现能源公正和供应安全？ 这项研究依赖于文献回顾、定性文件分析、价值链分析、联合国资源分类框架（UNFC）和半结构化专家访谈。文献回顾、定性文件分析和价值链分析主要回答问题1。联合国资源分类框架被选为回答问题2的方法。对于问题3、4和5，大部分信息是通过专家访谈收集的，但定性文件分析也有助于这一调查。 在收集初级数据之前，通过进行文献回顾，收集了有关这一主题的二级数据。首先，描述了能源正义和供应安全的概念，并将其应用于欧洲背景。接下来，分析了欧盟旨在保障客户关系管理供应的政策文献，为本研究奠定了有益的基础。 除文献回顾外，本研究还采用了定性文件分析（QDA）。由于到目前为止，欧盟的钴矿开采话题还没有被广泛探讨过，因此从不同的文件集中汇编信息，可以得到一个很好的总体概述。通过寻找关于钴矿开采的论述和电器中钴的使用的信息，可以奠定欧洲钴价值链的结构。 本报告旨在概述当前欧盟的钴供应链。具体而言，广泛分析了潜在的供应链脆弱性和钴价值链对社区的社会影响。价值链分析提供了一个情况概览，以及对系统内的弱点和所需行动的理解 。17其次，它可以捕捉到供应链随时间的演变，并在其实现之前确定潜在的问题。这样，它就可以通过指出潜在的未来责任而被用作"早期预警"系统。 由于多种原因，对整个欧盟领土的钴资源进行估算是一项挑战：现有数据稀少，而且由于钴大多是作为副产品开采的，公司往往不在统计中报告钴的等级。18除此之外，现有的数据往往是基于整个欧盟不同的报告代码和标准，这就是为什么欧盟委员会最近一直在努力促进使用联合国框架分类（UNFC）的资源。19这个框架是由联合国欧洲经济委员会（UNECE）创建的，以协调现有的标准和报告规范。 为了估计欧盟的钴矿潜力，本研究利用了这个框架。UNFC按照三个参数对矿床进行分类，以确定矿山开发的可行性：环境-社会-经济可行性、技术可行性和置信度。根据每个参数结果的相互作用，可以对某一矿床的项目开发的可行性作出估计。 我们进行了六次（在线）半结构化的专家访谈。专家访谈的作用是揭示国内采矿业的环境和社会影响，这一点很难通过定量的方法来实现，因为其性质是 复杂，知道许多细微差别和敏感问题。关于参与者的取样，我们联系了不同部门的个人，如采矿业、学术界和非政府组织。参与者名单载于附录中。 这项研究依赖于两个理论框架，即能源正义框架和供应安全框架。前者主要关注能源转型的道德影响，而后者则关注战略自主权方面的问题。下面将对两者进行解释，以及欧盟为实现能源转型中的能源正义和战略自主而制定的相关政策。 正如詹金斯等人所指出的，能源系统和社会正义是相互关联的。20换句话说，在能源转型中实现能源公正，需要欧盟以能源系统为目标，以可持续的、安全的、可负担的、特别是社会公正的方式生产能源。到目前为止，社会技术转型框架在能源转型的叙述中占主导地位。这个框架的重点是能源和运输系统对气候变化的适应，同时试图包括社会因素和社会政治动态。21然而 ，这种过渡框架的论述中往往缺少对正义概念的明确参与，导致能源正义和能源过渡框架不能结合的错误假设。22由于欧盟的"绿色协议"力争实现"不遗漏任何人和任何地方"的过渡，对公正的考虑是至关重要的。23 能源正义框架提供了欧盟能源转型中应该考虑的四个方面（图1）。首先，绿色技术的可取性与特定地区的问题有着内在的联系。例如，刚果民主共和国是一个受欢迎的钴矿开采地，因为矿石中的钴品位很高。因此，该国可能会经历采矿业的增长，这也会影响其环境。这可以归入分配不公的范畴，它承认环境利益和弊病的不平等分配，以及分配的责任。24在这种情况下，欧洲钴需求的增加也应带来一些与增加供应有关的责任，如采矿。 第二，应该承认因环境弊端和利益分配不均而导致的能源转型的差异化影响。从本质上讲，通过承认正义的视角，欧盟助长了绿色技术创新的供应链的消极影响。就钴而言，其进口主要来自刚果民主共和国，当地社区受到采矿活动的不利影响。25此外，在材料生命周期结束时，主要由电子废物构成的负面影响也被西方国家出口到其领土之外。 认识到哪些社区受到的影响最大并采取相应的行动应该是欧盟在能源转型中的主要考虑之一。 第三，程序正义认为，旨在实现二氧化碳中性能源系统的过程应该是公平的。26在采矿等过程中，社区应该能够影响决策。诉诸法律制度和政治权利在这方面起着至关重要的作用。在要求为能源转型增加绿色技术生产的同时，欧盟应确保社区被纳入有关负担分配的决策过程。随着欧盟增加从刚果民主共和国的钴进口，矿区的冲突可能会加剧。27相反，根据能源正义的观点 ，欧盟应该专注于发展其采购潜力，以便能够对采矿活动施加更多影响。 能源正义框架的四个方面中的最后一个是世界性的正义，即人们必须不分国界地确保彼此的福祉的道德立场。像索瓦库尔这样的学者，以及像大赦国际这样的组织都指出，对钴的需求增加将导致刚果民主共和国原先存在的人权侵犯行为加剧。28 通过扩大欧洲的采矿业，不仅可以减轻对刚果民主共和国社区的负面影响，而且欧盟也能为减少其境内的影响做出有意义的贡献。受到负面影响的不同欧洲地区可以得到公正过渡机制（JTM）的保护。JTM的目的是 将国内采矿活动的社会经济影响保持在最低水平。在欧盟以外的地区（如刚果民主共和国） ，这将更难实现，因为欧洲政府没有管辖权，社区不能像欧洲居民那样参与欧盟的决策过程 。JTM是一个工具，根据程序正义的信条，将确保受能源转型影响最大的地区获得财政支持，以调整到无碳产业。在2021-2027年期间，550亿欧元被分配给那些经济主要依赖煤矿等碳密集型产业的地区。29这笔钱被用于提供新的就业机会，为人们提供再培训的机会，为绿色投资创造一个有吸引力的环境，并普遍支持各地区的低碳和有弹性的气候活动。 然而，JTM是否能够为欧盟采矿业的能源公正问题提供解决方案，还有待观察。JTM旨在为当前（碳密集型）产业和经济将消失的地区提供财政支持，而不是支持将建立新矿的地区。如果扩大，JTM可以支持未来钴矿开采活动的发展，并为受影响的人口提供补偿。 除了欧盟钴供应链的能源正义方面，供应安全和战略自主性也是研究国内采矿可能性的强烈动机。本研究采用了Zhang等人提出的供应安全框架，该框架重点指出了可能威胁能源安全的潜在技术、环境、社会和政治原因。30 对供应安全的分析可以作为一个"早期预警"系统，防止和减轻未来的责任。31通过考察钴供应链的不同阶段，可以发现欧盟最重要的弱点，从而在能源转型中制定详细的战略路线图，包括国内采购材料的可能性。此外，研究需要最多钴的行业，即电池生产和电动汽车制造，可以更全面地了解增加国内钴矿的经济机会和理由。 欧盟旨在改善其供应安全的两个重要倡议是欧盟的原材料倡议和欧洲电池联盟。下面将讨论它们与欧盟采矿业的关系。 原材料倡议（RMI）的方法是基于三个主要支柱的协同作用：确保全球市场的未来供应，增加国内供应，和 通过回收和寻找客户关系管理的替代物来提高资源效率。32在过去十年中，已经建立了多个旨在支持欧盟内部增加采矿的组织，如"欧盟原材料知识库"和"欧洲创新与技术研究所的原材料知识和创新社区"。 然而，深入了解这些举措的活动，就会发现欧盟的矿产潜力在很大程度上仍未被开发，主要原因是勘探活动的预算有限。到目前为止，勘探活动的重点是寻找非关键性的原材料。33此外，为支持第二支柱的实施而建立的组织已将其工作转向研究如何提高资源效率，这也是第三支柱的目标之一。尽管这个第三支柱有助于限制欧盟未来对钴的依赖，但似乎第二支柱在很大程度上仍未得到落实。因此，本研究将着重于加深对加强欧盟国内采购的可能性和障碍的理解。 另一个旨在加强其在能源转型中的战略自主权的主要欧盟政策倡议是欧洲电池联盟（EBA）。34EBA成立于2017年，是欧盟新工业战略的一部分，旨在实现LIB价值链的国内化。到2030年，全球80%的钴产量将被用于LIB技术。35因此，LIB行业是钴需求增加的主要动力。 目前，欧盟在很大程度上依赖于中国的锂离子电池部件。