中国银河2022中期报告

中期报告 2022 目录 释义2 公司资料5 财务摘要6 公司业务概要8 管理层讨论与分析13 普通股股份变动及其他情况52 其他事项55 中期简明综合财务资料审阅报告64 中期简明综合损益及综合收益表65 中期简明综合财务状况表67 中期简明综合权益变动表69 中期简明综合现金流量表71 中期简明综合财务报表附注73 中国银河证券股份有限公司2022中期报告1 释义 A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 北交所 指 北京证券交易所 《公司章程》 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 《企业管治守则》 指 《联交所上市规则》附录十四之《企业管治守则》 公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司，于2007年1月26日在中国注册成立的股份有限公司，其H股于香港联交所上市（股票代码：06881），其A股于上交所上市（股票代码：601881） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中金所 指 中国金融期货交易所 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2022年6月30日 FICC 指 固定收益、外汇和大宗商品 期货IB业务 指 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动 银河创新资本 指 银河创新资本管理有限公司，本公司持有其100%股权 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，本公司持有其100%股权 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的51.16% 银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司，本公司持有其100%股权 2中国银河证券股份有限公司2022中期报告 释义 银河国际控股 指 中国银河国际金融控股有限公司，本公司持有其100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其100%股权 集团或本集团 指 本公司及其子公司 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控69.07%股权 IPO 指 首次公开发行 《联交所上市规则》 指 香港联交所证券上市规则（经不时修订） 转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 《标准守则》 指 《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 报告期内 指 2022年1月1日起至2022年6月30日止 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》（以不时修订、补充或以其他方式修订者为准） 中国银河证券股份有限公司2022中期报告3 释义 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 上交所 指 上海证券交易所 《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订） 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 深证成指 指 深交所成份股价指数 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 深交所 指 深圳证券交易所 VaR 指 风险价值(ValueatRisk)，是指在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失 中投公司 指 中国投资有限责任公司 港币 指 香港法定货币港币 人民币 指 中国法定货币人民币 美元 指 美国法定货币美元 新元 指 新加坡法定货币新加坡元 特别说明： 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 4中国银河证券股份有限公司2022中期报告 杜鹏飞先生公司秘书吴嘉雯女士授权代表 刘丁平先生、吴嘉雯女士 中国总部 公司注册地址：中国北京市丰台区西营街8号院 1号楼7至18层101 公司办公地址：中国北京市丰台区西营街8号院 1号楼7至18层101 公司网站：www.chinastock.com.cn 电子邮箱：zgyh@chinastock.com.cn 境内：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）国际：安永会计师事务所 公司资料 公司名称 香港主要营业地址 中文名称：中国银河证券股份有限公司 英文名称：ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. 香港上环干诺道中111号永安中心20楼 会计师事务所 董事会秘书 香港法律顾问 瑞生国际律师事务所有限法律责任合伙 股份代号 香港联交所 H股股份代号：06881 上交所 A股股份代码：601881 股份过户登记处 A股股份登记处：中国证券登记结算有限责任公司H股股份登记处：香港中央证券登记有限公司 中国银河证券股份有限公司2022中期报告5 财务摘要 （本报告所载会计数据和财务指标按照国际财务报告准则编制） 主要会计数据和财务指标项目 2022年1-6月 2021年1-6月 本期比上期增长╱降低 经营业绩（人民币千元）收入及其他收益 23,148,616 19,457,793 18.97% 所得税前利润 4,998,454 5,349,340 -6.56% 期间利润－归属于本公司拥有人 4,326,223 4,254,888 1.68% 来自（用于）经营活动的现金流量 48,674,843 14,266,803 241.18% 每股收益（人民币元╱股）基本每股收益 0.39 0.40 -2.50% 稀释每股收益 0.38 0.40 -5.00% 盈利能力指标加权平均净资产收益率 4.20% 5.11% 减少0.91个百分点 项目 2022年6月30日 2021年12月31日 本期比上年末增长╱降低 规模指标（人民币千元）资产总额 615,580,677 560,135,033 9.90% 负债总额 514,811,197 461,156,982 11.63% 应付经纪业务客户账款 135,981,101 128,400,821 5.90% 归属于本公司拥有人的权益 100,746,555 98,955,798 1.81% 总股本（千股） 10,137,259 10,137,259 0.00% 归属于本公司拥有人的每股净资产（人民币元╱股）注1 9.94 9.76 1.84% 资产负债率(%)注2 78.98% 77.07% 增长1.91个百分点 注： 1上表列示的截至2022年6月30日及2021年12月31日归属于本公司拥有人的每股净资产，包含公司发行的其他权益工具，扣除该影响，本报告期末和上年末的归属于本公司拥有人的每股净资产为人民币8.37元和人民币8.29元。 2资产负债率=（负债总额－应付经纪业务客户账款－应付代理承销证券款）（/资产总额－应付经纪业务客户账款－应付代理承销证券款） 境内外会计准则下会计数据差异的说明： 本公司按照国际财务报告准则编制的合并财务报表中所列示的净利润及净资产与按照中国企业会计准则编制的合并报表中所列示者并无差异。 6中国银河证券股份有限公司2022中期报告 2021年 1-6月 2022年 财务摘要 收入及其他收益 （人民币亿元） 期间利润－归属于本公司拥有人 （人民币亿元） 240.00 43.40 231.49 43.26 230.0043.20 220.00 43.00 210.00 42.80 200.00 42.55 194.58 42.60 190.00 42.40 180.00 42.20 170.00 42.00 1-6月 2021年 1-6月 2022年 1-6月 5.11% 4.20% 加权平均净资产收益率(%)资产负债率(%) 6.00% 78.98% 77.07% 79.00% 4.00% 78.00% 2.00% 77.00% 0.00% 2021年 1-6月 2022年 1-6月 76.00% 2021年12月31日2022年6月30日 资产总额 （人民币亿元） 归属于本公司拥有人的权益 （人民币亿元） 6,200.00 6,100.00 1,010.00 6,155.81 5,601.35 6,000.00 5,900.001,000.00 5,800.00 5,700.00 5,600.00 990.00 5,500.00 5,400.00 5,300.00 2021年 12月31日 2022年 6月30日 980.00 1,007.47 989.56 2021年 12月31日 2022年 6月30日 中国银河证券股份有限公司2022中期报告7 公司业务概要 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）本集团从事的主要业务类型 本集团致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构，提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 本集团的主要业务包括：经纪、销售和交易 投资银行 投资管理 海外业务 经纪及财富管理 股权融资 自营及其他证券交易服务 经纪及销售 机构销售及投资研究 债券融资 私募股权投资 投资银行 融资融券及股票质押资产管理 财务顾问 另类投资 投资管理资产管理 经纪、销售和交易 1.经纪及财富管理：公司财富管理条线业务丰富，品类齐全，为客户提供包含智能交易、港股通、北交所、股票期权、IB等全业务链的证券经纪服务，“以客户为中心”的投资顾问服务，公募、私募、固收、现金各类金融产品销售服务。 2.机构销售及投资研究：向机构投资者客户推广、销售证券服务和产品，并提供各种专业策略交易及专业化研究服务。 3.融资融券及股票质押：为客户提供有担保或质押的融资、融券服务，从而提供融资杠杆，满足客户融资需求，盘活客户股权资产。 4.资产管理：以集合资产管理计划、定向资产管理计划及专项资产管理计划的形式为机构与个人客户提供专业的资产管理服务。 8中国银河证券股份有限公司2022中期报告 公司业务概要 投资银行 向客户提供承销、保荐和财务顾问服务。 投资管理 从事自营交易并提供其他证券交易服务产品，提高客户的流动性并满足客户的个性化投融资需求，以及私募股权投资和另类投资业务。 海外业务 通过设立于香港的银河国际控股作为海外业务平台，为全球机构客户、企业客户和零售客户提供经纪和销售、投资银行、研究和资产管理等服务。 （二）本集团的经营模式 报告期内，公司经营模式为“双轮驱动，协同发展”。“双轮驱动”：一轮是财富管理，是大经纪和大资管业务逐渐走向融合发展，为客户提供综合的财富管理服务；另一轮是投融资，支持实体经济、服务企业融资。“协同发展”：按照公司新的管理体制“集中统筹+条线监督+分层管理”，强化集中统筹管理，完善产品、客户、交易、数据、服务中心建设，强化业务与管理的全方位协同机制，力争将分支机构建成区域性综合金融服务中心。 公司顺应行业对外开放发展要求，适时调整业务发展模式和配套管理体制，推进公司双轮业务协同，加快海外业务发展，重塑公司的市场地位和公众形象，努力实现“打造航母券商，创建现代投行”的战略目标，成为中国证券行业领先的综合金融服务提供商。 中国银河证券股份有限公司2022中期报告9 公司业务概要 （三）本集团所属行业的发展特征 1.经济环境 报告期内，全球经济整体呈现增长态势，通胀上行成为全球关注的核心问题，全球性的货币紧缩在二季度正式开启。我国2022年上半年以货币政策宽松为主，稳增长政策逐步加码助推实体经济减负前行。 2.市场态势 报告期内，A股市场先波动下行后反弹修复。报告期