西南证券：西南证券股份有限公司2022年半年度报告
公司代码：600369公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司2022年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人吴坚、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶平声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本报告期，公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本半年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在半年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第三节管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析13 第四节公司治理34 第五节环境与社会责任36 第六节重要事项39 第七节股份变动及股东情况47 第八节债券相关情况50 第九节优先股相关情况55 第十节财务报告56 第十一节证券公司信息披露171 备查文件目录 载有公司法定代表人签字和公司盖章的公司2022年半年度报告全文文本载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的公司2022年半年度财务报表报告期内在上交所网站公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他有关资料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司 *ST长运 指 原重庆长江水运股份有限公司 重庆渝富 指 重庆渝富资本运营集团有限公司 重庆城投 指 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 重庆地产 指 重庆市地产集团有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 西证股权 指 西证股权投资有限公司 西证创新 指 西证创新投资有限公司 西证国际 指 西证国际投资有限公司 西证国际证券 指 西证国际证券股份有限公司 西南期货 指 西南期货有限公司 重庆股份转让中心 指 重庆股份转让中心有限责任公司 重庆股权服务集团 指 重庆股权服务集团有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司选定信息披露媒体 指 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 西南证券股份有限公司 公司的中文简称 西南证券 公司的外文名称 SouthwestSecuritiesCo.，Ltd. 公司的外文名称缩写 SWSC 公司的法定代表人 吴坚 公司总经理 吴坚 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00 净资本 15,892,100,265.20 15,882,718,611.51 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 1.证券经纪业务资格 2.证券承销与保荐资格 3.证券资产管理业务资格 4.证券自营业务资格 5.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6.证券投资咨询资格 7.证券投资基金代销资格 8.融资融券业务资格 9.代销金融产品业务资格 10.保险资金受托管理业务资格 11.股票质押式回购业务资格 12.为期货公司提供中间介绍业务资格 13.直接投资业务资格 14.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格 15.中小企业私募债券承销业务试点资格 16.证券经纪人制度实施资格 17.外币有价证券经纪业务资格 18.网上证券委托业务资格 19.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 20.公司资产管理业务参与股指期货交易资格 21.债券质押式报价回购业务资格 22.约定购回式证券交易业务资格 23.开放式证券投资基金代销业务资格 24.转融通业务资格 25.新股网下询价业务资格 26.利率互换交易资格 27.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 28.全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 29.向保险机构投资者提供交易单元资格 30.代理证券质押登记业务资格 31.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 32.沪港通下港股通业务资格 33.深港通下港股通业务资格 34.柜台市场业务试点资格 35.私募基金综合托管业务试点资格 36.互联网证券业务试点资格 37.股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 38.期权结算业务资格 39.客户资金消费支付服务资格 40.上市公司股权激励行权融资业务试点资格 41.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 42.创业板转融券业务资格 43.科创板转融券业务资格 44.上海票据交易所中国票据交易系统交易成员资格 45.场外期权业务二级交易商资格 公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李军 刘瑞 联系地址 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 电话 023-63786433 023-63786433 传真 023-63786001 023-63786001 电子信箱 ljun@swsc.com.cn liurui@swsc.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼 公司注册地址的历史变更情况 1.公司于2011年2月9日完成同城搬迁，注册地址变更为重庆市江北区桥北苑8号西南证券总部大厦（2011年3月25日至2022年1月11日）。 2.公司于2021年12月27日完成同城搬迁，注册 地址变更为重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼（2022年1月11日至今）。 公司办公地址 重庆市江北区金沙门路32号，西南证券总部大楼 公司办公地址的邮政编码 400025 公司网址 http://www.swsc.com.cn 电子信箱 dshb@swsc.com.cn 报告期内变更情况查询索引 有关内容详见2021年12月25日刊载于公司选定信息披露媒体的《关于公司总部迁址的公告》。 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼，公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西南证券 600369 *ST长运 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 883,080,474.47 1,958,441,282.43 -54.91 归属于母公司股东的净利润 194,830,766.96 686,242,538.64 -71.61 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 196,916,501.25 678,423,165.37 -70.97 经营活动产生的现金流量净额 1,747,279,961.96 -2,232,753,797.42 不适用 其他综合收益 -12,059,229.45 -127,339,639.42 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 资产总额 86,952,627,605.87 82,258,033,563.18 5.71 负债总额 62,061,997,434.88 56,975,519,750.63 8.93 归属于母公司股东的权益 25,014,027,112.00 25,357,779,155.53 -1.36 所有者权益总额 24,890,630,170.99 25,282,513,812.55 -1.55 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.03 0.10 -70.00 稀释每股收益（元／股） 0.03 0.10 -70.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.03 0.10 -70.00 加权平均净资产收益率（%） 0.77 2.70 减少1.93个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.77 2.67 减少1.90个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 15,892,100,265.20 15,882,718,611.51 净资产 24,546,611,096.68 24,599,189,796.55 净资本/各项风险准备之和（%） 340.08 358.03 资本杠杆率（%） 21.11 22.65 流动性覆盖率（%） 151.81 176.02 净稳定资金率（%） 153.57 151.66 净资本/净资产（%） 64.74 64.57 净资本/负债（%） 35.53 39.20 净资产/负债（%） 54.88 60.71 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 12.76 19.07 自营固定收益类证券/净资本（%） 241.58 211.33 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 429,755.13 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,378,958.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,378,851.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,854,379.65 减：所得税影响额 -630,023.94 合计 -2,085,734.29 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 （一）合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 2022年6月30日 2021年12月31日 增减率（%） 货币资金 18,781,231,964.48 15,373,626,059.26 22.17 结算备付金 3,929,526,533.43 4,239,132,214.73 -7.30 融出资金 12,597,549,373.83 14,272,175,002.17 -11.73 存出保证金 2,192,316,716.83 1,504,711,833.90 45.70 应收款项 356,470,646.47 289,299,825.76 23.22 买入返售金融资产 916,09
