西南证券：西南证券股份有限公司2024年半年度报告

公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人杨雨松、主管会计工作负责人叶平及会计机构负责人（会计主管人员）叶平声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 为积极响应监管号召，提高股东回报，推动一年多次分红，公司在2023年末可供股东分配利润基础上，结合2024年半年度经营情况制定的公司2024年度中期利润分配预案为：以2024年6月30日公司总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），实际分配现金利润为66,451,091.24元。本预案尚需提交公司股东大会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本半年度报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在半年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第三节管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分。 十一、其他 √适用□不适用 因吴坚先生到龄退休，经公司第十届董事会第八次会议审议，同意推举公司董事、总经理杨雨松先生履行公司董事长、法定代表人职务。 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................33第五节环境与社会责任...............................................................................................................35第六节重要事项...........................................................................................................................37第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................44第八节优先股相关情况...............................................................................................................47第九节债券相关情况...................................................................................................................48第十节财务报告...........................................................................................................................53第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................181 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注：因吴坚先生到龄退休，经公司第十届董事会第八次会议审议，同意推举公司董事、总经理杨雨松先生履行公司董事长、法定代表人职务。 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用1.证券经纪业务资格2.证券承销与保荐资格3.证券资产管理业务资格4.证券自营业务资格5.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格6.证券投资咨询资格7.证券投资基金代销资格8.融资融券业务资格9.代销金融产品业务资格10.保险资金受托管理业务资格11.股票质押式回购业务资格12.为期货公司提供中间介绍业务资格13.直接投资业务资格14.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格15.中小企业私募债券承销业务试点资格 16.外币有价证券经纪业务资格 17.网上证券委托业务资格18.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格19.公司资产管理业务参与股指期货交易资格20.质押式报价回购业务资格21.约定购回式证券交易业务资格22.开放式证券投资基金代销业务资格23.转融通业务资格24.新股网下询价业务资格25.利率互换交易资格26.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格27.全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格28.向保险机构投资者提供交易单元资格29.代理证券质押登记业务资格30.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格31.港股通业务交易权限32.深港通下港股通业务交易权限33.柜台市场业务试点资格34.私募基金综合托管业务试点资格35.互联网证券业务试点资格36.股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格37.期权结算业务资格38.客户资金消费支付服务资格39.上市公司股权激励行权融资业务试点资格40.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格41.创业板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式）42.科创板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式）43.上海票据交易所中国票据交易系统交易成员资格44.场外期权业务二级交易商资格 45.私募投资基金业务资格 公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心有限责任公司的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。 二、联系人和联系方式 三、基本情况变更简介 五、公司股票简况 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 (二)母公司财务报表主要项目会计数据 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 (一)行业情况说明 2024年上半年，国际环境复杂多变，各种不确定性因素明显增多，地缘政治冲突、国际贸易摩擦等问题频发，国内改革发展任务艰巨繁重，推动经济稳定运行面临诸多困难和挑战。我国坚持稳中求进工作总基调，统筹国内国际两个大局，谋划进一步全面深化改革，着力推动高质量发展。随着宏观政策效应持续释放、外需回暖、新质生产力加速发展，国民经济延续恢复向好态势，2024年上半年，我国实现国内生产总值61.7万亿元，同比增长5.0%，增速快于世界主要经济体同期表现。 2024年上半年，我国资本市场改革全面深入推进，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》正式发布实施，强调要坚守资本市场工作的政治性、人民性，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，以完善资本市场基础制度为重点，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局。证券行业积极贯彻落实监管要求，持续聚焦主责主业，以服务实体经济、重大战略、培育发展新质生产力为宗旨，努力将资本市场的功能守正务实地落实到服务实体经济和现代化产业体系构建中。 (二)主营业务情况说明 公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。 公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金融产品销售、融资融券、股票质押、约定购回、股票期权、机构经纪、投资顾问、期货IB等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，强调做深做实传统业务、坚持财富管理转型、不断提升员工业务创新能力，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、资产规模、智能投顾、数字金融、网点优化、服务实体经济、投资者教育与保护等方面均取得了长足发展。 公司投资银行业务主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。公司投行业务延续精品投行发展模式，整体实力较强，业务较为均衡。 公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金在资本市场进行主动性投资和量化投资等，投资品种主要包括权益类资产、固定收益类资产以及衍生品等。公司自营业务多年来坚持“稳中求进”的经营原则，以风险收益比作为投资决策的重要参考指标，通过多元化交易策略和交易技 术降低投资风险并增厚组合收益。同时，积极践行业务创新和数字化建设，以促进自营业务高质量发展。 公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户财产委托，为客户提供投资管理服务。公司可为单个客户提供单一资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为外部资产管理机构开展资产管理业务提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、现金管理、股票质押式回购、资产证券化等品种。 公司亦有新三板业务、场外市场业务等，并通过子公司开展私募股权、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 (一)持续的改革创新为公司高质量发展打下了坚实基础 近年来，公司以深化国企改革和证券行业文化建设为契机，扎实推进改革创新发展，深入开展高质量发展提升行动、对标世界一流企业价值创造行动、提效增能行动等专项计划，持续增强发展动力，健全经营管理制度，优化管理流程，强化合规风控建设，夯实内控成果。同时，公司努力开展业务能力建设，深入推进业务模式创新，着重建设大产业客户服务体系和大财富客户服务体系，并把握市场机遇，创造了多个标