深南电A：2019年第一季度报告全文

深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 1 深圳南山热电股份有限公司 2019年第一季度报告 2019-020 2019年04月 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李新威董事长、主管会计工作负责人陈玉辉董事总经理、戴锡机财务总监及会计机构负责人(会计主管人员)王毅副经理（代理主持财务管理部工作）声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本季度报告的董事会会议。 本季度报告中如有涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 本季度报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。请投资者认真阅读本季度报告全文。 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 3 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、深南电、上市公司 指 深圳南山热电股份有限公司 华能国际 指 华能国际电力股份有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 远致投资 指 深圳市远致投资有限公司 南海洋行 指 香港南海洋行（国际）有限公司 深能集团 指 深圳市能源集团有限公司 公司《章程》 指 深圳南山热电股份有限公司章程 元、万元、亿元 指 除了特别描述的货币单位外,其余的货币单位为人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2019年1月1日至2019年3月31日 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 4 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 152,975,230.74 403,525,942.67 -62.09% 归属于上市公司股东的净利润（元） -28,373,168.62 -10,927,762.57 159.64% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -28,916,498.43 -11,221,495.07 157.69% 经营活动产生的现金流量净额（元） -4,897,654.96 -69,260,605.97 -92.93% 基本每股收益（元/股） -0.05 -0.02 150.00% 稀释每股收益（元/股） -0.05 -0.02 150.00% 加权平均净资产收益率 -1.47% -0.57% 157.89% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,161,675,892.68 3,307,148,289.92 -4.40% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,949,498,682.89 1,977,871,851.51 -1.43% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -402,738.25 固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 843,139.16 分摊与资产相关的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 79,297.63 主要为废旧物资处置收益 减：所得税影响额 8,648.95 少数股东权益影响额（税后） -32,280.22 合计 543,329.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 5 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 32,518 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 香港南海洋行（国际）有限公司 境外法人 15.28% 92,123,248 深圳广聚实业有限公司 国有法人 12.22% 73,666,824 深圳市能源集团有限公司 国有法人 10.80% 65,106,130 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC 境外法人 1.62% 9,769,723 BOCI SECURITIES LIMITED 境外法人 1.50% 9,025,627 曾颖 境内自然人 1.26% 7,595,000 招商证券香港有限公司 国有法人 1.24% 7,495,058 刘芳 境内自然人 0.90% 5,425,488 LI SHERYN ZHAN MING 境外自然人 0.67% 4,025,000 朱文 境内自然人 0.65% 3,929,900 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港南海洋行（国际）有限公司 92,123,248 境内上市外资股 92,123,248 深圳广聚实业有限公司 73,666,824 人民币普通股 73,666,824 深圳市能源集团有限公司 65,106,130 人民币普通股 65,106,130 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS 9,769,723 人民币普通股 9,769,723 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 6 & CO.LLC BOCI SECURITIES LIMITED 9,025,627 境内上市外资股 9,025,627 曾颖 7,595,000 境内上市外资股 7,595,000 招商证券香港有限公司 7,495,058 境内上市外资股 7,495,058 刘芳 5,425,488 人民币普通股 2,364,688 境内上市外资股 3,060,800 LI SHERYN ZHAN MING 4,025,000 境内上市外资股 4,025,000 朱文 3,929,900 人民币普通股 3,929,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司100%股权。2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 1、前十大股东中刘芳女士通过信用交易担保证券账户持股2,346,688股。2、前十大股东中朱文先生通过信用交易担保证券账户持股3,929,900股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、 货币资金期末数为78,901.03万元，比年初减少14.78%，主要原因是归还银行贷款； 2、 应收票据及应收账款期末数为13,826.23万元，比年初增加4.4%，主要原因是应收票据增加； 3、 预付款项期末数为4,835.41万元，比年初减少9.88%，主要原因是预付天然气款减少； 4、 其他应收款期末数为3,805.21万元，比年初减少5.19%，主要原因是往来款减少； 5、 在建工程期末数为6,329.25万元，比年初减少23.14%，主要原因是技改支出完工结转固定资产； 6、 长期待摊费用期末数为45.1万元，比年初增加100%，主要原因是本期新增展厅装修费用； 7、 其他非流动资产期末数为2,288.22万元，比年初减少8.12%，主要原因是预付工程及设备款减少； 8、 短期借款期末数为90,000.00万元，比年初减少10.00%，主要原因是银行贷款减少； 9、 应付票据及应付账款期末数为2,176.94万元，比年初增加20.50%，主要原因是应付天然气款增加； 10、 应交税费期末数为1,184.98万元，比年初减少25.94%，主要原因是本期缴纳2018年度企业所得税； 11、 营业收入本期数为15,297.52万元，同比减少62.09%，主要原因是发电量减少使售电收入减少； 12、 营业成本本期数为15,911.16万元，同比减少58.68%，主要原因是发电量减少使发电成本减少； 13、 税金及附加本期数为138.76万元，同比减少31.69%，主要原因是增值税附加税费减少； 14、 销售费用本期数为105.38万元，同比增加129.51%，主要原因是污泥处置费增加； 15、 财务费用本期数为491.92万元，同比减少52.16%，主要原因是银行存款利息收入增加； 16、 资产处置收益本期数为-40.27万元，同比减少100%，主要原因是固定资产处置亏损增加； 17、营业外收入本期数为10.45万元，同比增加5,124.29%，主要原因是废旧物资处置收益增加； 18、 营业外支出本期数为2.52万元，同比减少96.84%，主要原因是本年减少固定资产报废损失； 19、 所得税费用本期数为97.36万元，同比减少56.70%，主要原因是本期利润总额同比降低使计提企业所得税减少； 20、 经营活动产生的现金流量净额本期数为-489.77万元，净流出同比减少92.93%，主要原因是支付天然气款减少、支付各项税费减少等； 21、 投资活动产生的现金流量净额本期数为-1,469.56万元，净流出同比减少54.06%，主要原因是购建固定资产及技改支出减少； 22、 筹资活动产生的现金流量净额本期数为-11,496.06万元，净流入同比减少131.25%，主要原因是银行贷款净流入减少。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司主要股东深能集团国有股份无偿划转事项。因深圳市国资委筹划将其持有的公司主要股东深能集团75%股权无偿划转至其全资持有的远致投资，根据深能集团的通知，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2019年2月18日开市起停牌，自2019年2月20日开市起继续停牌，自2019年2月21日开市起复牌。2019年3月1日，深圳市国资委与远致投资签署了《关于深能集团之国有产权无偿划转协议》，将其持有的公司主要股东深能集团75%股权无偿划转至远致投资。2019年4月8日，深能集团国有股份无偿划转事项办理完成了工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局发放的《变更（备案）通知书》。本次国有股份无偿划转前，深能集团直接持有公司65,106,130股股份（A股），占公司总股本的10.80%， 深圳南山热电股份有限公司2019年第一季度报告全文 8 间接持有公司92,123,248股股份（B股），占公司总股本的15.28%，合计持有公司157,229,378股股份，占公司总股本的26.08%。本次国有股份无偿划转完成后，远致投资成为深能集团持股75%的控股股东，深能集团仍为公司第一大股东。公司仍不存在控股股东、不存在实际控制人。（具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《重大事项停牌公告》、《关于重大事项进展情况暨继续停牌的公告》、《重大事项