深南电A：2018年第三季度报告全文

深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 深圳南山热电股份有限公司 Shenzhen Nanshan Power Co., Ltd. 2018年第三季度报告 2018-030 2018年10月 深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李新威董事长、主管会计工作负责人陈玉辉董事总经理、戴锡机财务总监及会计机构负责人(会计主管人员)王毅副经理（代理主持财务管理部工作）声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 本季度报告中如有涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司计划本季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本季度报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。请投资者认真阅读本季度报告全文。 深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、深南电、上市公司 指 深圳南山热电股份有限公司 深南电中山公司 指 深南电（中山）电力有限公司 深南电东莞公司 指 深南电（东莞）唯美电力有限公司 深南电工程公司 指 深圳深南电燃机工程技术有限公司 深南电环保公司 指 深圳深南电环保有限公司 协孚公司 指 深圳协孚能源有限公司 新电力公司 指 深圳新电力实业有限公司 新加坡公司 指 深南能源（新加坡）有限公司 南山热电厂 指 深圳南山热电股份有限公司南山热电厂 中山南朗电厂 指 深南电（中山）电力有限公司中山南朗电厂 东莞高埗电厂 指 深南电（东莞）唯美电力有限公司东莞高埗电厂 兴德盛公司 指 香港兴德盛有限公司 公司《章程》 指 深圳南山热电股份有限公司章程 元、万元、亿元 指 除了特别描述的货币单位外,其余的货币单位为人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告期 指 2018年7月1日—9月30日 深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,210,638,746.56 2,883,804,392.70 11.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,995,793,483.52 1,958,618,085.39 1.90% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 540,079,674.10 -22.61% 1,619,839,888.90 3.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,163,302.91 -65.01% 37,175,398.13 -1,825.67% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 5,706,327.68 -70.16% 34,610,700.46 -677.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 182,384,779.63 -206.44% 基本每股收益（元/股） 0.01 -66.67% 0.06 -1,825.67% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -66.67% 0.06 -1,825.67% 加权平均净资产收益率 0.36% -66.08% 1.88% -1,809.28% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -909,718.63 处置非流动资产损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,103,381.92 分摊与资产相关的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,025.00 - 减：所得税影响额 560,822.87 - 少数股东权益影响额（税后） 66,117.75 - 合计 2,564,697.67 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,845 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 香港南海洋行（国际）有限公司 境外法人 15.28% 92,123,248 0 深圳广聚实业有限公司 国有法人 12.22% 73,666,824 0 深圳市能源集团有限公司 国有法人 10.80% 65,106,130 0 BOCI SECURITIES LIMITED 境外法人 1.44% 8,690,627 0 曾颖 境内自然人 1.22% 7,336,332 0 招商证券香港有限公司 国有法人 0.99% 5,954,969 0 刘芳 境内自然人 0.83% 5,004,273 0 美颐投资置业有限公司 境内非国有法人 0.77% 4,616,000 0 李宝琴 境内自然人 0.65% 3,891,450 0 张和平 境内自然人 0.64% 3,840,300 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港南海洋行（国际）有限公司 92,123,248 境内上市外资股 92,123,248 深圳广聚实业有限公司 73,666,824 人民币普通股 73,666,824 深圳市能源集团有限公司 65,106,130 人民币普通股 65,106,130 深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 BOCI SECURITIES LIMITED 8,690,627 境内上市外资股 8,690,627 曾颖 7,336,332 境内上市外资股 7,336,332 招商证券香港有限公司 5,954,969 境内上市外资股 5,954,969 刘芳 5,004,273 人民币普通股 2,059,373 境内上市外资股 2,944,900 美颐投资置业有限公司 4,616,000 人民币普通股 4,616,000 李宝琴 3,891,450 人民币普通股 920,400 境内上市外资股 2,971,050 张和平 3,840,300 人民币普通股 2,600,000 境内上市外资股 1,240,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司100%股权。 2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 前十大股东中刘芳女士通过信用交易担保证券账户持股2,059,373股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 深圳南山热电股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金期末数为77,921.85万元，比年初增加77.78%，主要原因是售电收入增加，新增银行贷款； 2、应收票据及应收账款期末数为19,052万元，比年初增加58.7%，原因是应收售电收入增加； 3、预付账款期末数为8,149.73万元，比年初减少31.56%，主要原因是预付天然气款减少； 4、其他应收款期末数为4,514.85万元，比年初增加16.45%，主要原因是往来款增加； 5、在建工程期末数为11,857.94万元，比年初增加132.70%，主要原因是技改支出增加； 6、短期借款期末数为85,700万元，比年初增加66.13%，主要原因是银行短期贷款增加； 7、应付票据及应付账款期末数为5,952.87万元，比年初减少10.53%，主要原因是应付票据到期兑付； 8、应付职工薪酬期末数为3,962.53万元，比年初减少18.02%，主要原因是支付职工薪酬； 9、应交税费期末数为1,858.92万元，比年初增加20.41%，主要原因是计提所得税费用增加； 10、一年内到期的非流动负债期末数为0万元，比年初减少100%，主要原因是本年度归还一年内到期银行贷款； 11、营业收入本期数为161,983.99万元，同比增加3.12%，主要原因是售电收入增加； 12、营业成本本期数为147,108.37万元，同比增加0.50%，主要原因是发电量增加使相应成本增加； 13、税金及附加本期数为784.63万元，同比增加9.52%，主要原因是房产税及增值税附加税费增加； 14、销售费用本期数为280.99万元，同比增加18.81%，主要原因是污泥处置产量上升； 15、财务费用本期数为3,084.23万元，同比减少29.97%，主要原因是融资规模下降； 16、营业外收入本期数为0.80万元，同比减少97.72%，主要原因是上年同期营业外收入主要为无法支付的应付款项转营业外收入，本年无此项收入； 17、营业外支出本期数为91.97万元，同比增加434.69%，主要原因是非流动资产报废损失增加； 18、经营活动产生的现金流量净额本期数为18,238.48万元，净流入同比增加206.44%，主要原因是电费收入增加及缴纳税费减少； 19、投资活动产生的现金流量净额本期数为-11,520.62万元，净流出同比增加129.21%，主要原因是技改支出及购置固定资产增加； 20、筹资活动产生的现金流量净额本期数为28,920.11万元，净流入同比增加134.72%，主要原因是银行贷款增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、T102-0011、T102-0155土地相关事宜。报告期内，深圳市规划和国土资源委员会公布了《深圳市2018年度土地整备计划》，根据《土地整备计划》及其附表的相关内容，前海合作区2018年度土地整备计划规模中仍包括公司下属的南山热电厂地块。公司将继续在法律顾问的参与和配合下，积极开展相关工作，密切跟踪前海蛇口自贸区的综合规划情况，以及深圳市政府等相关部门的工作动态，尽最大努力维护公司股东和员工的权益。（具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《关于市规划国土委公布<深圳市2018年度土地整备计划>的公告》，公告编号：2018-022）。 2、“深圳蓝”改造项目。9月17日，深圳市人居环境委员会在其官方网站发布了《市人居环境委、市财政委关于印发<深圳市大气环境质量提升补贴办法（2018-2020年）>的通知》（深人环[2018]581号），明确了对在限定期限内完成低氮燃烧器升级或烟气脱硝改造的燃气机组的财政补贴标准。根据上述通知，公司计划于10月31日前分别完成公司及深圳新电力实业有限公司各1套9E燃气机组的低氮燃烧器升级改造工作，确