海王生物：2013年第三季度报告全文

深圳市海王生物工程股份有限公司 2013年第三季度报告 2013年10月 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 6,970,607,700.56 5,863,516,482.67 18.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,465,939,241.31 843,364,346.98 73.82% 本报告期 本报告期比上年同期增减（%） 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减（%） 营业收入（元） 2,148,998,936.97 30.91% 5,914,157,971.26 24.13% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,096,322.87 -23.87% 58,448,579.62 -2.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -38,504,542.79 -497.44% 4,746,587.44 -89.98% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -127,633,901.51 -360.26% 基本每股收益（元/股） 0.0097 -32.17% 0.0829 -10.09% 稀释每股收益（元/股） 0.0097 -32.17% 0.0829 -10.09% 加权平均净资产收益率（%） 0.48% 下降0.62个百分点 4.67% 下降2.65个百分点 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -564,396.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,781,935.35 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -1,989.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 65,863,596.19 减：所得税影响额 16,872,180.79 少数股东权益影响额（税后） -495,026.81 合计 53,701,992.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 171,262 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳海王集团股份有限公司 境内非国有法人 24.66% 180,455,603 0 质押 180,450,000 民生加银基金公司-民生-民生加银鑫牛定向增发6号资产管理计划 其他 6.90% 50,470,900 50,470,900 深圳市厚易投资有限公司 境内非国有法人 3.93% 28,732,570 28,732,570 质押 14,000,000 郭品珠 境内自然人 0.32% 2,365,000 0 叶建立 境内自然人 0.22% 1,617,000 0 中国农业银行-中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.17% 1,271,899 0 包燕微 境内自然人 0.16% 1,148,000 0 张志汉 境内自然人 0.14% 1,001,300 0 中融国际信托有限公司-中融聚益1号 其他 0.14% 1,000,000 0 中国工商银行-广发中证500指数证券投资基金（LOF） 其他 0.13% 952,128 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 180,455,603 人民币普通股 180,455,603 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 5 郭品珠 2,365,000 人民币普通股 2,365,000 叶建立 1,617,000 人民币普通股 1,617,000 中国农业银行-中证500交易型开放式指数证券投资基金 1,271,899 人民币普通股 1,271,899 包燕微 1,148,000 人民币普通股 1,148,000 张志汉 1,001,300 人民币普通股 1,001,300 中融国际信托有限公司-中融聚益1号 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 中国工商银行-广发中证500指数证券投资基金（LOF） 952,128 人民币普通股 952,128 成艳 858,963 人民币普通股 858,963 谢建亮 730,000 人民币普通股 730,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 上述股东中，股东包燕微通过投资者信用账户持有本公司股票1,100,000股；股东成艳通过投资者信用账户持有本公司股票858,963股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、本报告期末应收账款余额较期初增加35.39%，主要是公司销售收入增长所致。 2、本报告期末预付款项余额较期初增加137.74%，主要是公司商业系统医院阳光集中配送业务采购总量大幅增加，部分药品（特别是品牌药品）的采购预付款项随之增加。 3、本报告期末应收利息余额较期初增加33.66%，主要是承兑汇票保证金利息收入增长所致。 4、本报告期末可供出售金融资产余额较期初增加2309.05%，主要是公司报告期收到中科健管理人、智雄电子管理人及科健集团管理人划转的债权清偿股票所致。 5、本报告期末在建工程余额较期初增加42.81%，主要是公司本期加大了对车间改造、物流园建设投入所致。 6、本报告期末其他非流动资产余额较期初减少60.52%，主要是年初重分类所致。 7、本报告期末应付票据余额较期初增加40.27%，主要是公司采购量增加，付款增加所致。 8、本报告期末预收款项余额较期初增加860.69%，主要是公司保健品、食品行业产品畅销，预收客户购货款增加所致。 9、本报告期末应交税费较期初增加73.33%，主要是公司收入增长所致。 10、本报告期末应付股利较期初减少99.22%，主要是公司子公司向少数股东支付股利所致。 11、本报告期末其他流动负债较期初减少99.20%，主要是公司核销部分预提费用所致。 12、本报告期末递延所得税负债较期初增长33.31%，主要是公司可供出售金融资产变动所致。 13、本报告期末其他非流动负债较期初减少42.57%，主要是公司确认部分递延政府补贴所致。 14、本报告期末资本公积较期初增加45.73%，主要是公司成功增发A股所致。 15、本报告期销售费用较上年同期增加39.96%，主要是销售规模扩大，相关费用支出增加所致。 16、本报告期公允价值变动收益较上年同期减少133.9%，主要是公司持有嘉实债券基金本期为负收益所致。 17、本报告期投资收益较上年同期减少94.31%，主要是去年同期公司处置所持有潍坊银海股权所致。 18、本报告期营业外收入较上年同期增加253.06%，主要是公司报告期收到中科健管理人、智雄电子管理人及科健集团管理人划转的债权清偿款及股票所致。 19、本报告期所得税费用较上年同期增加67.09%，主要是本期利润增加所致。 20、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少360.26%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货款尚未到信用期所致。 21、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少90.2%，主要是车间改造、物流园投入增加及公司对外投资增长所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 报告期内公司陆续收到中科健管理人、智雄电子管理人及科健集团管理人划转的清偿股票 2013年07月19日 www.cninfo.com.cn 2013年09月23日 www.cninfo.com.cn 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 7 报告期内公司董事局及监事会换届选举圆满完成，聘任新一届高级管理人员 2013年08月13日 www.cninfo.com.cn 2013年08月30日 www.cninfo.com.cn 2013年08月31日 www.cninfo.com.cn 子公司出售国有土地使用权相关事项及进展情况 2013年05月17日 www.cninfo.com.cn 2013年10月18日 www.cninfo.com.cn 控股股东海王集团相关股东持股情况发生变动的提示性说明 2013年10月24日 www.cninfo.com.cn 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 深圳海王集团股份有限公司 48个月届满后，出售价格不低于每股10元(若自非流通股份获得上市流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则对该价格作相应处理）。 2006年04月05日 长期有效 正在履行。1、海王集团2010年减持公司股份严格执行了本承诺；2、鉴于公司非流通股自获得上市流通权之日起至今，仅发生两次资本公积金转增股份情形，一是于2007 年实施了2006 年度利润分配方案即以资本公积金向全体股东每10股转增3 股，二是于2008 年实施的以资本公积金向无限售条件的流通股股东定向转增股份之追加对价安排。为充分保护广大投资者的利益，追加对价安排不调整控股股东承诺的减持价格，仅对2006 年度利润分配方案导致的股本变化进行减持价格的除权处理，即海王集团目前的减持价格调整为7.70 元/股。如海王生物日后有新的派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则应根据情况相应调整该减持价格。 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 资产重组时所作承诺 无 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 无 无 其他对公司中小股东所作承诺 无 无 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） 不适用 深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第三季度报告全文 8 四、对2013年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元） 期初持股数量（股） 期初持股比例（%） 期末持股数量（股） 期末持股比例（%） 期末账面值（元） 报告期损益（元） 会计核算科目 股份来源 基金 07