许继电气：2020年第一季度报告全文

许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 1 许继电气股份有限公司 2020年第一季度报告 2020年04月 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张旭升、主管会计工作负责人姜南及会计机构负责人(会计主管人员)任海生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 917,402,931.70 1,032,565,184.73 -11.15% 归属于上市公司股东的净利润（元） 38,492,073.10 25,177,652.87 52.88% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 34,119,318.54 20,864,668.92 63.53% 经营活动产生的现金流量净额（元） -201,358,657.70 -225,911,361.56 10.87% 基本每股收益（元/股） 0.0382 0.0250 52.80% 稀释每股收益（元/股） 0.0382 0.0250 52.80% 加权平均净资产收益率 0.47% 0.32% 增长0.15个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 15,112,517,124.37 15,089,632,207.75 0.15% 归属于上市公司股东的净资产（元） 8,169,948,884.67 8,131,456,811.57 0.47% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,415.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,824,739.94 债务重组损益 409,574.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 224,026.13 减：所得税影响额 968,963.43 少数股东权益影响额（税后） 1,118,038.29 合计 4,372,754.56 -- 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 4 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 软件企业增值税退税 6,514,360.37 与经营活动有关且持续收到 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 73,935 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 许继集团有限公司 国有法人 43.26% 436,163,264 中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.68% 27,047,011 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 2.14% 21,613,300 香港中央结算有限公司 境外法人 1.13% 11,345,450 招商银行股份有限公司-博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.02% 10,261,663 中国银行股份有限公司-嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.75% 7,566,265 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 其他 0.74% 7,447,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 其他 0.73% 7,346,100 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 5 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份 种类 数量 许继集团有限公司 436,163,264 中国证券金融股份有限公司 27,047,011 中央汇金资产管理有限责任公司 21,613,300 香港中央结算有限公司 11,345,450 招商银行股份有限公司-博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 10,261,663 中国银行股份有限公司-嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 7,566,265 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 7,447,900 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 7,447,900 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 7,447,900 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 7,346,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十大股东中，许继集团有限公司为本公司的控股股东。除上述情况外，本公司未知其他股东之间存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动说明 存货 2,567,273,995.97 1,952,123,590.43 31.51% 本期存货物资储备增长影响 其他流动资产 74,203,207.98 20,887,715.79 255.25% 本期末增值税留抵、预缴税款影响 应付票据 119,851,670.81 216,018,448.00 -44.52% 本期应付票据到期偿付影响 应交税费 -26,411,026.06 22,293,325.08 -218.47% 本期缴纳税款影响 应付利息 5,703,835.62 1,517,534.25 275.86% 本期计提债券利息影响 应付股利 15,000,000.00 30,000,000.00 -50.00% 本期支付少数股东股利的影响 应付债券 800,000,000.00 500,000,000.00 60.00% 本期发行3亿元中期票据到账影响 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动说明 研发费用 35,933,504.34 25,415,639.43 41.38% 本期研发投入、自行开发的无形资产摊销增加影响 财务费用 3,783,613.96 -911,686.32 515.01% 本期计提债券利息影响 信用减值损失（损失以“-”号填列） 386,200.00 11.20 3448114.29% 本期收到已核销应收款项回款影响 营业外收入 2,741,918.98 626,547.09 337.62% 本期收到的政府补助增加影响 营业外支出 172,502.64 14,191.27 1115.55% 本期支付设备交付违约金影响 所得税费用 10,599,316.28 7,731,480.80 37.09% 本期计提所得税费用增加影响 现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动说明 收到的税费返还 6,514,360.37 4,053,735.19 60.70% 本期收到的软件退税增加影响 支付的各项税费 78,828,483.04 178,195,740.09 -55.76% 本期缴纳增值税、企业所得税同比减少影响 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 9,420,942.44 6,577,460.04 43.23% 本期支付的在建工程工程款同比增加影响 投资所支付的现金 6,000,000.00 -100.00% 去年同期支付联营企业投资款影响 取得借款所收到的现金 300,000,000.00 100.00% 本期发行3亿元中期票据到账影响 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 15,000,000.00 8,435,457.84 77.82% 本期支付少数股东股利较上年同期增加的影响 支付的其他与筹资活动有关的现金 15,300,000.00 -100.00% 去年同期支付少数股东退资款影响 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 7 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 五、委托理财 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 8 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 许继电气股份有限公司2020年第一季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：许继电气股份有限公司 2020年03月31日 单位：元 项目 2020年3月31日 2019年12月31日 流动资产： 货币资金 1,322,867,383.28 1,256,779,108.63 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 506,594,997.68 714,806,022.64 应收账款 7,584,492,321.83 8,089,253,997.45 应收款项融资 预付款项 554,294,093.92 516,309,381.90 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 139,698,330.35 137,826,174.01 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,567,273,995.97 1,952,123,590.43 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 74,203,207.98 20,887,715.79 流动资产合计 12,749,424,331.01 12,687,985,990.85 非流动资产： 许