普利特：2010年第三季度报告全文

上海普利特复合材料股份有限公司2010年第三季度季度报告全文 1 上海普利特复合材料股份有限公司2010年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人周文、主管会计工作负责人林义擎及会计机构负责人(会计主管人员)俞建刚声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,096,135,781.501,164,976,439.38 -5.91%归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,032,018,009.52995,656,627.59 3.65%股本（股） 135,000,000.00135,000,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.647.38 3.52% 2010年7-9月 比上年同期增减（%）2010年1-9月 比上年同期增减（%）营业总收入（元） 189,282,544.8957.64%564,521,859.74 77.41%归属于上市公司股东的净利润（元） 20,769,098.86-6.79%76,861,381.93 18.00%经营活动产生的现金流量净额（元） - - -131,726,916.82 -718.76%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.98 -512.50%基本每股收益（元/股） 0.15-31.82%0.57 -12.31%稀释每股收益（元/股） 0.15-31.82%0.57 -12.31%加权平均净资产收益率（%） 2.03%-79.88%7.53% -76.96%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.94%78.18%6.82% -78.13% 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注 非流动资产处置损益 -284,452.79 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外8,541,870.00 1)高新技术成果转化项目扶持资金576.6 万；2）上海市知识产权示范企业（培育企业）195 万；3）上海市科技小巨人拨款60 万；4）虹口区科技发展专项资金15 万；5）专利资助费7.587 万。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,450.00 上海普利特复合材料股份有限公司2010年第三季度季度报告全文 2 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 237,817.05 所得税影响额 -1,274,952.64 合计 7,224,731.62 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 10,253前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国建设银行－华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 1,499,856人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 1,465,817人民币普通股 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 1,000,000人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深 585,991人民币普通股 中国工商银行－易方达行业领先企业股票型证券投资基金 544,355人民币普通股 光大证券－光大－光大阳光集合资产管理计划 510,463人民币普通股 宏源证券股份有限公司 506,540人民币普通股 交通银行－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 505,650人民币普通股 中国农业银行－银河稳健证券投资基金 400,000人民币普通股 陈玲 343,373人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金较年初减少了27073.40万元，下降31.98%，主要原因系本期募集资金的使用及现金采购比例增加所致。 2、应收票据较年初增加了8000.81万元，增长264.92%，主要原因系本期销售额同比上升，公司加大应收款项的回收力度，客户采用银行承兑票据支付结算的比例有所增加所致。 3、预付账款较年初增加了1271.44万元，增长214.72%，主要原因系本期采购额同比上升所致。 4、存货较年初增加了2401.89万元，增长54.54%，主要原因系本期生产销售规模同比上升所致。 5、固定资产较年初增加了2528.52万元，增长39.44%，主要原因系本期设备购置和工程完工转入所致。 6、在建工程较年初增加了588.81万元，增长60.16%，主要原因系本期按计划实施募投项目所致。 7、短期借款期初余额5000万元，期未余额为0，是本期偿还贷款所致。 8、应付账款较年初减少了5042.88万元，下降54.94%，主要原因系本期以现款支付方式的采购比例有所增加所致。 9、应付职工薪酬较年初增加了208.03万元，增长133.85%，主要原因系本期随生产销售规模同步增加的人员工资所致。 10、应交税费较年初减少了413.84万元，下降40.68%，主要原因系本期增值税同比下降所致。 11、其他应付款较年初减少了377.46万元，下降89.76%，主要原因系本期支付了应付融资费用所致。 12、营业收入较上年同期增加了24631.55万元，增长77.41%，主要原因系本期市场需求增加，生产销售增长所致。 13、营业成本较上年同期增加了23359.21万元，增长105.77%，主要原因系本期生产销售增长所致。 14、销售费用较上年同期增加了543.85万元，增长58.83%，主要原因系本期随销售规模上升，运费相应增加所致。 15、管理费用较上年同期增加了852.19万元，增长70.81%，主要原因系本期随经营规模上升，人员工资增加所致。 上海普利特复合材料股份有限公司2010年第三季度季度报告全文 3 16、财务费用较上年同期减少了1016.52万元，下降726.98%，主要原因系本期产生募集资金存款利息收入及偿还银行货款利息支出减少所致。 17、营业外收入较上年同期增加了513.36万元，增长147.32%，主要原因系本期部分其他非流动负债所对应的研发项目完成验收而转入营业外收入所致。 18、营业外支出较上年同期增加了33.74万元，增长1774.44%，主要原因系本期处置固定资产所致。 19、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少了11563.70万元，下降718.69%，主要原因系本期以现款支付方式采购比例增加所致。 20、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了4898.44万元，增长151%，主要原因系本期部分三个月及以上的定期存款在本期内收回或到期日短于三个月所致。 21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了8096.47万元，下降633.23%，主要原因系本期偿还贷款及实施权益分派所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 2010年8月5日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金增资全资子公司建设“液晶高分子材料高新技术产业化新建项目”的议案》，决定在今年内分两次用超额募集资金向全资子公司上海普利特化工新材料有限公司共增资4800万元，并由其具体实施建设“液晶高分子材料高新技术产业化新建项目”。该项目位于上海精细化工产业园区内，总体投资规模25384万元，最终将形成年产1.3万吨液晶高分子材料(纯)的生产能力。第一次3800万元的增资已在2010年8月30日完成，目前该项目按计划建设情况正常。相关公告参见2010年8月6日和2010年9月4日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 发行前股东 股份锁定承诺：1、本公司控股股东周文、股东郭艺群、周武、李结承诺：自股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回履行承诺 上海普利特复合材料股份有限公司2010年第三季度季度报告全文 4 购其持有的股份。2、本公司股东胡坚、黄巍、张祥福、卜海山、孙丽、张世城、何忠孝、李宏、张鹰、李明、唐翔、高波、王建平均承诺：自股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。3、同时，担任公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的周文、张祥福、卜海山、周武、孙丽、李结、李宏、张鹰还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%，离职后6个月内，不转让其所持有的发行人股份。 其他承诺（含追加承诺） 本公司控股股东、实际控制人周文先生及公司另两位持股5%以上的股东郭艺群、胡坚 避免同业竞争的承诺：公司发行上市前，为避免公司未来可能出现的同业竞争，本公司控股股东、实际控制人周文先生向公司出具承诺函，内容如下：“在本人作为股份公司的控股股东或主要股东、或被法律法规认定为实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与股份公司构成竞争的任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务活动。并承诺如从任何第三方获得的任何商业机会与股份公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司。”公司发行上市前，公司另两位持股5%以上的股东郭艺群、胡坚向本公司出具了《避免同业竞争及利益冲突的承诺函》。 履行承诺3.4 对2010年度经营业绩的预计 2010年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50% 2010年度净利润同比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： 15.00% ～～ 35.00%2009年度