中国宝安：2011年第三季度报告全文

中国宝安集团股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 1 中国宝安集团股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事局、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈匡国 董事 因公出差 邱仁初 1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司负责人陈政立、主管会计工作负责人钟征宇及会计机构负责人(会计主管人员)游仕旭声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 11,258,911,922.46 10,024,647,811.49 12.31% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,626,690,682.93 2,494,541,484.51 5.30% 股本（股） 1,090,750,529.00 1,090,750,529.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.41 2.29 5.24% 2011年7-9月 比上年同期增减（%） 2011年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 637,027,895.73 15.84% 2,454,725,871.95 12.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,885,424.79 -76.56% 230,506,908.19 -8.88% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -659,834,349.69 -5.14% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.60 -3.45% 基本每股收益（元/股） 0.01 -80.00% 0.21 -9.48% 稀释每股收益（元/股） 0.01 -80.00% 0.21 -9.48% 加权平均净资产收益率（%） 0.54% -2.01% 9.00% -2.42% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.53% 1.46% 4.99% -0.50% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 8,369,190.27 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合5,239,050.00 中国宝安集团股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 2 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 123,263,913.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,249,835.88 所得税影响额 -36,782,911.30 少数股东权益影响额 462,588.00 合计 102,801,665.94 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 121,930 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 深圳市富安控股有限公司 122,305,283 人民币普通股 深圳市宝安区投资管理有限公司 67,969,466 人民币普通股 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 52,073,902 人民币普通股 中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投资基金 19,920,417 人民币普通股 浙江诸暨华恒投资管理有限公司 19,638,524 人民币普通股 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 14,131,277 人民币普通股 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 12,551,128 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 12,248,026 人民币普通股 中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 11,300,000 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 10,917,248 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据期末数比期初数增加68.73%，主要系马应龙采用票据结算的销售收入增加所致。 2、应收账款期末数比期初数增加37.09%，主要系所属公司应收货款增加所致。 3、预付账款期末数比期初数增加203.05%，主要系所属房地产公司预付工程款增加所致。 4、其他应收款期末数比期初数增加38.44%，主要系所属房地产公司支付地价保证金增加所致。 5、可供出售金融资产期末数比期初数减少81.91%，主要系公司出售持有鼎汉技术、鼎龙股份已解禁的限售股所致。 6、在建工程期末数比期初数增加62.24%，主要系在建项目投入增加所致。 7、短期借款期末数比期初数增加93.87%，主要系银行借款增加所致。 8、专项应付款期末数比期初数增加2640.67%，主要系所属公司深圳贝特瑞获得的绿色电动汽车锂离子动力电池负极材料产业化项目专项扶持资金增加所致。 9、公允价值变动收益同比减少606.55%，主要系受市场环境影响，公司所持的二级市场的股票价格下跌引起所致。 10、投资收益同比增加47.25%，主要系公司出售持有鼎汉技术、鼎龙股份已解禁的限售股所致。 中国宝安集团股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 3 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 □ 适用 √ 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 期末持有数量（股） 期末账面值 占期末证券总投资比例 （%） 报告期损益 1 股票 600547 山东黄金 250,376,682.95 4,997,310 194,245,439.70 53.35% -32,197,439.91 2 股票 000407 胜利股份 55,111,774.45 9,000,000 49,680,000.00 13.65% -5,431,774.45 3 股票 02899 紫金矿业 47,012,968.34 16,632,000 31,055,987.24 8.53% -16,304,735.62 4 股票 000423 东阿阿胶 25,422,332.16 580,000 24,064,200.00 6.61% -1,358,132.16 5 股票 000538 云南白药 24,655,123.48 394,000 22,261,000.00 6.11% -2,394,123.48 6 股票 600489 中金黄金 19,381,240.47 672,100 14,974,388.00 4.11% -2,501,580.16 7 股票 000034 深信泰丰 8,948,983.43 1,543,993 9,665,396.18 2.65% -5,753,181.09 8 股票 000766 通化金马 5,001,398.88 580,000 4,071,600.00 1.12% -929,798.88 9 股票 600516 方大炭素 3,696,249.41 228,000 3,196,560.00 0.88% -499,689.41 10 股票 000001 深发展 3,516,477.97 190,000 3,051,400.00 0.84% 51,300.00 中国宝安集团股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 4 期末持有的其他证券投资 10,063,215.28 - 7,797,763.60 2.14% -2,152,932.98 报告期已出售证券投资损益 - - - - -6,110,299.53 合计 453,186,446.82 - 364,063,734.72 100% -75,582,387.67 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。 3.5.3 内控建设进展情况 报告期内，本公司根据深圳证监局发布的《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》(深证局公司字[2011]31号)的要求，在内控建设方面开展了以下工作： 一、完成了三家试点单位内控缺陷的摸底工作，在检查和摸底过程中，内控工作组编制了内控控制缺陷的整改建议书，各试点单位根据建议书制定了详细的整改计划，部分整改工作已经完成。 二、完成了风险控制矩阵，内控工作组结合各试点单位的经营活动和业务活动，以财务报告为中心，找出了主要经营活动中的风险点，各风险点汇编，形成了风险控制矩阵。 3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：中国宝安集团股份有限公司 2011年09月30日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 1,818,715,882.33 276,450,795.63 1,642,644,583.51 238,785,298.92 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 364,062,955.72 91,910,594.88 387,241,117.50 114,358,135.40 应收票据 167,133,668.91 106,224,373.98 应收账款 486,421,100.76 440,000.00 354,824,625.67 440,000.00 预付款项 782,308,732.94 7,438,576.70 258,141,559.69 4,899,908.78 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 384,098,042.94 4,415,035,757.91 277,457,241.91 3,883,986,022.95 中国宝安集团股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 5 买入返售金融资产 存货 4,563,903,639.44 162,174,851.25 4,178,824,812.95 160,143,484.76 一年内到期的非流动资产 5,448,154.53 1,465,695.00 10,465,831.49 2,931,390.00 其他流动资产 流动资产合计 8,572,092,177.57 4,954,916,2