越秀金控：2017年半年度报告

广州越秀金融控股集团股份有限公司 GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD. 2017年半年度报告 股票名称：越秀金控/股票代码：000987 2017年8月 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王恕慧、主管会计工作负责人吴勇高及会计机构负责人(会计主管人员)吴勇高声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 董事、监事、高级管理人员无异议声明。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司已在本报告中详细阐述公司可能存在的风险及应对措施，详见本半年度报告第四节“十、公司面临的风险和应对措施”。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .............................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................. 8 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ...................................................................................................................... 26 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................... 47 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................................... 50 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................ 51 第九节 公司债相关情况 ........................................................................................................... 53 第十节 财务报告 ...................................................................................................................... 57 第十一节 备查文件目录 ......................................................................................................... 183 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 4 释 义 释义项 指 释义内容 报告期 指 2017年半年度（2017年1月1日至2017年6月30日） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会，为本公司控股股东、实际控制人 广州国发、广州地铁、广州电气装备、广州城投、广州交投和万力集团 指 广州国资发展控股有限公司、广州地铁集团有限公司、广州电气装备集团有限公司、广州市城市建设投资集团有限公司、广州交通投资集团有限公司、广州万力集团有限公司 广州越企 指 广州越秀企业集团有限公司 越秀集团 指 广州越秀集团有限公司 重大资产重组项目 指 公司拟通过发行股份及支付现金方式购买广州恒运企业集团股份有限公司、广州城启集团有限公司、广州富力地产股份有限公司、北京中邮资产管理有限公司、广州市白云出租汽车集团有限公司以及广州金融控股集团有限公司合计持有的广州证券32.7650%股权，并向包括广州越企在内4名特定对象募集资金不超过28.4亿元的行为 公司、本公司、越秀金控 指 广州越秀金融控股集团股份有限公司（原"广州友谊集团股份有限公司"） 广州越秀金控 指 广州越秀金融控股集团有限公司（公司全资子公司） 广州友谊 指 广州友谊集团有限公司（公司全资子公司） 广州证券 指 广州证券股份有限公司 越秀租赁 指 广州越秀融资租赁有限公司 越秀产业基金 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司 广州资产 指 广州资产管理有限公司 广州担保 指 广州市融资担保中心有限责任公司 越秀小贷 指 广州越秀小额贷款有限公司 越秀金科 指 广州越秀金融科技有限公司 2017年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 越秀金控 股票代码 000987 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广州越秀金融控股集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 越秀金控 公司的外文名称（如有） GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） YXFHC 公司的法定代表人 王恕慧 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴勇高 李浩 联系地址 广州市天河区珠江西路5号63楼 广州市天河区珠江西路5号63楼 电话 020-88835125 020-88835130 传真 020-88835128 020-88835128 电子信箱 yxjk@yuexiu-finance.com yxjk@yuexiu-finance.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2016年年报。 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 6 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,934,391,610.55 1,968,680,997.92 49.05% 归属于上市公司股东的净利润（元） 257,639,992.52 222,345,166.64 15.87% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 236,621,742.24 200,850,877.25 17.81% 经营活动产生的现金流量净额（元） -4,304,457,634.29 -5,215,748,585.57 17.47% 基本每股收益（元/股） 0.116 0.134 -13.43% 稀释每股收益（元/股） 0.116 0.134 -13.43% 加权平均净资产收益率 2.05% 3.08% 下降1.03个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 74,476,422,221.81 66,852,891,353.90 11.40% 归属于上市公司股东的净资产（元） 12,570,648,305.78 12,477,245,225.46 0.75% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,223,830,413 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.116 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 7 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -324,263.40 主要是固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 49,193,055.87 主要是政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,067,232.88 主要是对外捐赠支出和预计负债 减：所得税影响额 9,950,389.90 少数股东权益影响额（税后） 8,832,919.41 合计 21,018,250.28 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 216,453,066.87 公司子公司广州证券、广州担保等为金融或者类金融企业，对金融资产的投资属于主营业务，故不属于非经常性损益项目。 广州越秀金融控股集团股份有限公司2017年半年度报告全文 8 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）报告期内公司所从事的主要业务和经营模式 1、主要业务 报告期内，公司主营业务为“金融＋百货”的双主业模式。主要业务如下： （1）金融业务 公司金融业务控股广州证券