*ST柳化：2018年年度报告

2018年年度报告 1 / 163 公司代码：600423 公司简称：*ST柳化 柳州化工股份有限公司 2018年年度报告 2018年年度报告 2 / 163 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见，但带有与持续经营相关的重大不确定性段的审计报告，请投资者注意阅读。 审计报告的具体内容详见本报告第十一节，敬请投资者注意投资风险。 四、 公司负责人陆胜云、主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄东健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2018年度母公司经营净利润为387,131,950.45元，期末公司累计可供分配利润为-423,596,890.16元。 虽然公司2018年实现净利润为正，但累计未分配利润为负且盈利主要是因为有重整收益等非经常性损益，另外，目前公司资金非常紧张，重整期间无法获得相关金融机构的良好授信，融资困难，为了维持公司持续经营，结合《公司章程》的有关规定，2018年公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、行业分析、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 1、2018年8月，管理人根据第一次债权人会议表决通过的《柳州化工股份有限公司重整案财产管理方案》，对股份公司持有的湖南中成股权通过公开拍卖的形式进行处置，最终柳化集团以10万元竞拍成功。处置前湖南中成欠柳化股份15,470.41万元，截止目前，该笔欠款未偿还。 2、湖南中成出售之前，柳化股份为其21,758.02万元贷款提供担保，债权人提起诉讼，法院裁定柳化股份履行担保义务，根据法院裁定，柳化股份根据债务重组方案进行了清偿，清偿额为10,917.32万元。 2018年年度报告 3 / 163 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 1、终止上市的风险 虽然法院已经裁定批准《重整计划》，但目前《重整计划》尚未执行完毕，根据《企业破产法》的规定，《重整计划》执行期间，如公司不能执行或者不执行《重整计划》的，公司仍存在被宣告破产清算的风险，若公司被宣告破产清算，公司股票将面临被终止上市风险。 2、持续经营风险 近几年公司主营业务持续亏损，且连续计提大额资产减值准备，2018年计提了4.69亿元资产减值准备，营业利润亏损4.78亿元。尽管2018年11月26日柳州中院裁定批准了公司《重整计划》，公司管理层也针对持续经营风险提出了2019年的工作重点，但目前重整计划仍在执行过程中，公司生产、经营和发展均存在诸多不确定性，公司存在持续经营风险。 3、暂停上市的风险 因公司2015年度、2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，同时公司2016年年末经审计的净资产为负值，根据《上交所股票上市规则》的规定，公司股票已于2017年5月3日起被实施退市风险警示，股票简称由“柳化股份”变更为“ *ST柳化”。虽然2018年2月10日公司披露《2017年年度报告》后前述涉及上述退市风险警示的情形已消除，但因2018年1月31日柳州中院裁定受理公司重整，且目前司法重整工作还处在《重整计划》的执行阶段，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司2018年年度报告披露后公司股票仍将继续实施退市风险警示，直至重整计划执行完毕后才可以向交易所申请撤销退市风险警示。若届时撤销退市风险警示申请未得到上交所批准，则公司股票可能面临暂停上市风险。 4、面临异地搬迁或被关停的经营风险 公司属于位于城市人口密集区的危化品生产企业，根据相关规定，公司将面临异地搬迁转型升级或被关停的经营风险。 其他风险公司已在本报告中进行了详细描述，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 2018年年度报告 4 / 163 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 34 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 49 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 56 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 57 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 64 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 66 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 71 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 163 2018年年度报告 5 / 163 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 自治区、区 指 广西壮族自治区 公司、本公司、柳化股份、*ST柳化、股份公司 指 柳州化工股份有限公司 元通公司 指 公司控股股东柳州元通投资发展有限公司 柳化集团 指 柳州化学工业集团有限公司 柳化控股 指 广西柳州化工控股有限公司 湖南中成 指 柳化集团控股子公司湖南中成化工有限公司 广东中成 指 广东中成化工股份有限公司 湖南桂成 指 柳化集团的控股子公司湖南柳化桂成化工有限公司 振华实业、东莞振华 指 公司控股子公司东莞振华泰丰实业发展有限公司 湖南智成 指 柳化控股控股子公司湖南智成化工有限公司 柳州中成 指 广西柳州中成化工有限公司 鹏元评级 指 鹏元资信评估有限公司 报告期、本报告期 指 2018年度 元、千元、万元 指 人民币元、人民币千元、人民币万元 柳州中院 指 柳州市中级人民法院 上市规则、股票上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 《重整计划》、重整计划 指 《柳州化工股份有限公司重整计划》 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 柳州化工股份有限公司 公司的中文简称 *ST柳化 公司的外文名称 Liuzhou Chemical Industry Co.,LTD 公司的外文名称缩写 LZCIC 公司的法定代表人 陆胜云 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龙立萍 吴宁 2018年年度报告 6 / 163 联系地址 广西柳州市北雀路67号 广西柳州市北雀路67号 电话 0772-2519434 0772-2519434 传真 0772-2510401 0772-2510401 电子信箱 Lliping0772@163.com lhgf@vip.163.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 广西柳州市北雀路67号 公司注册地址的邮政编码 545002 公司办公地址 广西柳州市北雀路67号 公司办公地址的邮政编码 545002 公司网址 www.lzhg.cn 电子信箱 lhgf@vip.163.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST柳化 600423 柳化股份 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 签字会计师姓名 陈鹏 姚翠玲 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2018年 2017年 本期比上年同期增减(%) 2016年 营业收入 2,008,505,977.41 1,830,073,678.93 9.75 2,076,405,297.73 归属于上市公司股东的净利润 390,303,020.62 61,551,527.52 534.11 -816,239,772.17 归属于上市公司股-329,334,697.43 -627,931,319.44 不适用 -823,949,36