澄清公告及短期票据续期详情
一、交易背景
思路迪医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的全资附属公司思路迪医药科技（香港）有限公司（以下简称“思路迪香港”）与浦新国际有限公司（以下简称“浦新”）于2023年2月13日签订短期票据协议（本金5000万港元，票面利率5.5%）。该票据于2024年3月13日完成首次续期，本金及利率保持不变。由于初始协议及首次续期时适用百分比率均低于5%，故免于披露。为优化资金配置，思路迪香港与浦新于2025年2月13日签订续期协议，将票据到期日延长至2027年3月13日。
二、续期协议详情
- 签署日期：2025年2月13日
- 本金金额：5000万港元（约4630万人民币）
- 票面利率：年利率5.5%
- 续期后到期日：2027年3月13日
- 担保安排：无抵押、无担保
- 利息支付方式：按初始协议约定条款支付
- 资金来源：集团内部闲置资金
三、上市规则含义
由于续期协议适用之最高百分比率高于5%但低于25%，根据上市规则，该票据延期构成须予披露交易，需遵守相关通知及公告规定。
四、交易原因及益处
通过票据延期，集团得以持续获得稳定利息收入，提高资金使用效率，所得款项将用于补充研发投入及日常运营资金，符合公司及股东整体利益。
五、披露义务违规情况及补救措施
（一）违规原因：2024年第三季度至2025年第一季度期间，受市值波动影响，该票据延期的对价比例虽超过5%但未达25%的阈值。由于依赖历史交易先例且实时监控不足，未能及时履行披露义务。
（二）补救措施：
- 推行标准化交易前合规核查清单
- 建立每日市值跟踪机制及自动化预警系统
- 明确董事会审批权限（交易金额超集团净资产1%需董事会批准）
- 强化票据续期专项管控流程
- 开展定期内部审计及上市规则专项培训
- 公司秘书负责监督交易规模测试
六、交易对手方信息
浦新国际有限公司为独立第三方，财务状况良好，信用记录正常，具备履行协议义务的能力。浦新为私营公司，主要从事股票及债券类产品投资等业务。
七、董事确认
公司董事确认续期协议条款公平合理，交易符合公司及股东整体利益。
八、一般提示
股东及潜在投资者在买卖公司证券时应审慎行事。如需进一步信息，请参阅公司后续公告。
九、澄清公告
2025年度业绩公告英文版本第35页“EXTRACT OF MODIFIED REPORT FROM INDEPENDENT AUDITOR’S REPORT”一节应修订为：
- “Opinion”：In our opinion, the consolidated financial statements give a true and fair view of the consolidated financial position of the Group as at December 31, 2025, and of its consolidated financial performance and its consolidated cash flows for the year then ended in accordance with IFRS Accounting Standards issued by the International Accounting Standards Board (the “IASB”) and have been properly prepared in compliance with the Hong Kong Companies Ordinance.
上述澄清不影响2025年度业绩公告中其他财务数据。除披露内容外，英文版本其他资料仍准确且未变动。
定义
- 本公司/公司：3D Medicines Inc.（思路迪医药股份有限公司）
- 本集团：本公司及其附属公司
- 董事会：本公司之董事会
- 联交所：香港联合交易所有限公司
- 上市规则：联交所证券上市规则
- 短期票据/该票据：思路迪香港与浦新签订的短期票据协议项下的债权凭证
- 首次续期：2024年3月13日就初始协议订立的首次续期文件
- 初始协议：2023年2月13日签订的《短期票据协议》
- 续期协议：2025年2月13日签订的《短期票据补充协议》
- 思路迪香港：思路迪医药科技（香港）有限公司
- 浦新：浦新国际有限公司，最终实益拥有人为萧尔强先生
- 违规：未能就票据2025年2月续期事宜及时履行披露义务
- 人民币/港元：中华人民共和国法定货币/香港法定货币
- %：百分比
- 承董事会命：思路迪医药股份有限公司董事长龚兆龙博士
