经合组织负责任人工智能尽职调查指南

本研报旨在为企业提供实施经合组织负责任商业行为（RBC）标准和人工智能（AI）原则的实用指南，以支持企业在人工智能价值链中的创新、投资和增长。报告强调了负责任地发展和使用人工智能的重要性，并提出了一个平衡的方法，既能增强人工智能的机会，又能解决潜在的负面影响。

报告将企业分为三类，根据其活动在人工智能系统生命周期中的角色进行分类：

• 第一类：人工智能输入供应商，包括提供数据、代码、算法、模型、研究、专有技术、培训计划、治理、流程和最佳实践的企业，以及提供资本、数字基础设施、硬件的企业。
• 第二类：积极参与人工智能系统设计、开发、部署和运营的企业，包括参与人工智能系统生命周期各个阶段的企业。
• 第三类：人工智能系统用户，在其运营、产品和服务中使用人工智能系统的企业。

报告提出了一个基于风险的尽职调查框架，包括以下六个步骤：

1. 将RBC纳入政策和管理系统，制定政策、建立内部管理系统、与业务关系沟通RBC期望。
2. 识别和评估实际和潜在的不利影响，进行风险范围界定、深入评估风险、评估企业对风险的影响程度、确定风险优先级。
3. 停止、预防和减轻不利影响，停止造成或促成不利影响的活动，制定计划防止和减轻潜在的不利影响，并考虑使用人工智能来支持RBC尽职调查。
4. 跟踪尽职调查活动和结果的实施情况，定期评估和跟踪风险管理的有效性，并记录和共享信息。
5. 沟通解决影响 actions，向外部利益相关者沟通尽职调查政策、流程、活动和结果。
6. 在适当情况下提供或合作进行补救，在造成实际不利影响的情况下，寻求恢复受影响人员或群体到未发生不利影响时的状态，并采取与不利影响的影响程度成比例的补救措施。

报告还强调了与利益相关者进行有意义参与的重要性，以及考虑与竞争对手或业务关系合作以支持RBC实施的相关性法律问题。此外，报告还提供了一些实际案例，说明如何实施和调整尽职调查措施，以及如何使用人工智能来支持RBC尽职调查。