Aeries Technology Inc-A美股招股说明书(2025-10-03版)

Aeries Technology, Inc.（以下简称“公司”）于2025年10月3日提交了补充招股说明书，更新并补充了2025年8月12日招股说明书中的信息，主要涉及以下内容：

1. 股份发行情况：

   • 公司可发行高达10,566,347股A类普通股，通过交换Aark Singapore Pte. Ltd.或Aeries Technology Group Business Accelerators Private Limited的股份实现。
   • 可发行高达21,027,801股A类普通股，来源于 Worldwide Webb Acquisition Corp.首次公开募股（IPO）中发行的11,499,991股可赎回认股权证，以及同时进行的私募中向 Worldwide Webb Acquisition Sponsor, LLC发行的9,527,810股可赎回认股权证（私募认股权证）。
   • 此外，卖方证券持有人可随时出售高达53,805,874股A类普通股和高达9,527,810股私募认股权证。

2. 当前报告：

   • 公司已将截至2025年10月3日提交的Current Report on Form 8-K附于补充招股说明书中。

3. 退市风险：

   • 2025年9月30日，公司收到纳斯达克股票市场有限公司（纳斯达克）的书面通知，称其在2025年8月15日至9月26日的30个连续交易日中，A类普通股收盘价未维持在1.00美元的最低要价，违反了纳斯达克上市规则5550(a)(2)（“要价规则”）。
   • 公司有180个日历日（至2026年3月30日）恢复合规，期间A类普通股将继续在纳斯达克资本市场交易。若在此期间收盘价连续10个交易日达到或超过1.00美元，则可恢复合规；否则，公司可能面临退市风险，并可申请额外180天恢复合规期，需通过反向股票拆分等方式满足条件。

4. 前瞻性声明：

   • 文中部分陈述为前瞻性声明，涉及公司未来表现、合规能力等，但存在诸多不确定因素，包括退市风险及合规难度。

5. 关键数据：

   • A类普通股交易代码为“AERT”，认股权证交易代码为“AERTW”。
   • 2025年10月2日，A类普通股收盘价为0.6690美元，认股权证收盘价为0.0402美元。

公司正积极监控股价，并可能采取反向股票拆分等措施解决要价规则问题，但无法保证能恢复或维持合规。