Alpha认知公司（以下简称“公司”）是一家致力于为患有神经退行性疾病（如阿尔茨海默病）的病人开发治疗方法的生物制药公司，目前专注于开发ZUNVEYL口服片剂的商业化生产和商业化销售。公司于2025年3月19日宣布ZUNVEYL正式商用发布，并于2024年11月12日开始在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“ACOG”。
公司本次招股说明书涵盖最多2,090,558股普通股，这些股份可能由根据招股说明书第15页“出售股东”标题下列出的出售股东重新销售或以其他方式处置，包括其质押、受让人或权益继承人。用于再出售的普通股包括：(i) 801,413股普通股，系公司可转换票据本金4,545,000.00美元按每股5.75美元的转换价格转换而来；(ii) 646,253股普通股，系在2029年9月24日或之前可行权且以每股7.19美元的行权价格行权的认股权证行权而来；(iii) 642,892股普通股，系在2029年11月8日或之前可行权且以每股7.18美元的行权价格行权的认股权证行权而来，每种情况均发行给我们的售股股东。我们的售股股东通过于2024年9月24日完成的私下配售交易从我们处获得了其可转换票据和认股权证。
公司根据适用的联邦证券法被认定为“新兴成长型公司”和“小型报告公司”，并受到减少的公众公司报告要求的约束。投资公司的证券涉及风险，投资者应在投资前仔细阅读招股说明书中的“风险因素”部分。
公司目前尚不知道或认为不重要的其他风险和不确定性也可能对其业务运营产生不利影响。公司还拥有其他三项额外的临床前开发计划：ZUNVEYL与美金刚联合用于治疗中重度阿尔茨海默病，ALPHA-1062舌下制剂，ALPHA-1062鼻内（“ALPHA-1062IN”）制剂用于治疗轻度脑外伤（mTBI；也称为脑震荡）导致的认知障碍，以及ALPHA-0602、ALPHA-0702 & ALPHA-0802，也称为“颗粒蛋白”和“颗粒蛋白GEM’s”，用于治疗神经退行性疾病，包括肌萎缩侧索硬化症，也称为ALS或卢伽雷氏病和脊髓性肌萎缩症（SMA）。
作为一家在上一个财政年度收入不到12.35亿美元的公司，公司符合《加速中小企业创业法案》（即2012年颁布的《JOBS法案》）中定义的新兴成长公司资格。公司选择利用所有这些减少的报告要求和豁免，包括根据《就业法案》第107条采用新的或修订的财务会计标准的较长过渡期。
公司普通股的已发行股份数量基于截至2025年7月17日的1,601,9787股普通股，并于截至该日期不包括：除非另有说明，本招股说明书中的所有信息均假定承销商没有行使从公司处购买额外证券的选项，且没有投资者选择用预先资助的认股权证代替普通股进行购买。
公司不会从普通股的销售中收到任何收益。公司正在注册可转换票据和行权权证的可转换普通股，以允许这些普通股持有人在招股说明书签署之日起不时地重新销售这些普通股。尽管公司将以无现金行权方式收到任何未由售股股东行权的权证行权价，但公司将不会收到售股股东出售普通股的任何收益。
公司普通股的转移代理人及注册人计算机股东服务公司。公司选择利用所有这些减少的报告要求和豁免，包括根据《就业法案》第107条采用新的或修订的财务会计标准的较长过渡期。
公司普通股股本说明：持有普通股的股东没有累积投票权。因此，持有普通股多数投票权的股东可以选举所有董事。普通股没有优先认购、转换或赎回权。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。出售股票的股东可以随时直接或通过一个或多个承销商、证券商经销商或代理商出售其所持有的全部或部分普通股，并在此向公众提供。如果普通股通过承销商或证券商出售，出售股东将负责承销折扣或佣金或代理人佣金。
公司根据相关注册权协议由出售股东赔偿民事责任，包括可能因出售股东专门为此招股说明书提供任何书面信息而引起的证券法下的责任，或公司可能有权获得追偿。
公司授权资本由无限数量的无面值普通股、无限数量的A类限制投票股（“限制股”）和无限数量的B类优先A系列股（“优先股”）组成。截至2025年7月17日，已发行和流通的普通股为16,019,787股，已发行和流通的优先股为316,655股。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。除票据所有权、票据转换为普通股以及根据证券购买协议发行期权的所有权外，出售股东在过去三年内与我们没有任何重大关系。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。出售股票的股东可以随时直接或通过一个或多个承销商、证券商经销商或代理商出售其所持有的全部或部分普通股，并在此向公众提供。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。出售股票的股东可以随时直接或通过一个或多个承销商、证券商经销商或代理商出售其所持有的全部或部分普通股，并在此向公众提供。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。出售股票的股东可以随时直接或通过一个或多个承销商、证券商经销商或代理商出售其所持有的全部或部分普通股，并在此向公众提供。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。出售股票的股东可以随时直接或通过一个或多个承销商、证券商经销商或代理商出售其所持有的全部或部分普通股，并在此向公众提供。
公司正在注册普通股，以便允许出售股东不时出售股票。出售股票的股东可以随时直接或通过一个或多个承销商、证券商经销商或代理商出售其所持有的全部或部分普通股，并在此向公众提供。
