经合组织《反贿赂公约》第四阶段后续报告：西班牙：执行《公约》和相关法律文书

核心观点

• 西班牙在落实反外国贿赂公约第4阶段评估报告中提出的70项建议方面取得了一定进展，但仍有改进空间，尤其是在外国贿赂执法方面。
• 西班牙已完全实施15项建议，部分实施21项，未实施34项。
• 西班牙在以下几个方面取得了积极进展：
  • 执法机构已采取措施，通过多元化的渠道发现外国贿赂。
  • 长期期待的《反举报人保护法》已颁布实施。
  • 西班牙当局已采取措施，提高公务员对外国贿赂的认识。
  • 检察官继续跟进对外国请求的国际司法协助，并建立了电子系统接收入境请求，提高了效率。
• 西班牙在以下几个方面仍有改进空间：
  • 外国贿赂执法力度不足，尽管自第4阶段评估以来成功结案了两起外国贿赂案件，但鉴于西班牙的经济地位，整体执法水平仍然令人担忧。
  • 西班牙尚未加强对外国贿赂指控的媒体监控。
  • 公司责任条款中仍存在一些模糊之处。
  • 需要进一步提高对公司和商业组织的宣传和参与度。
  • 西班牙对外国贿赂的处罚力度不足，且对自然人的处罚在实践中往往不够有效、不成比例和威慑力。
• 西班牙在第4阶段评估报告中提出的18项外国贿赂执法建议中，未实施7项，仅部分实施9项。
• 西班牙目前有19起正在进行的对外国贿赂案件的调查，其中12起正在调查，2起调查结论待起诉，5起案件待审判。
• 西班牙已成功结案的两起外国贿赂案件都是在2015年之前根据旧版刑法典判决的，且仅有一起案件是在2023年判决的。
• 西班牙在以下几个方面需要采取行动：
  • 加强外国贿赂执法力度。
  • 加强对外国贿赂指控的媒体监控。
  • 澄清公司责任条款中的模糊之处。
  • 提高对公司和商业组织的宣传和参与度。
  • 加强对外国贿赂的处罚力度。

关键数据

• 西班牙目前有19起正在进行的对外国贿赂案件的调查。
• 自第4阶段评估以来，西班牙成功结案了两起外国贿赂案件。
• 西班牙在2023年和2024年对公务员进行了反外国贿赂培训。

研究结论

• 西班牙需要采取更多措施，以提高对外国贿赂的执法力度和有效性。
• 西班牙需要进一步完善其反外国贿赂法律框架，并加强对相关法律法规的宣传和培训。
• 西班牙需要加强对外国贿赂的预防工作，并鼓励公司和商业组织建立有效的反腐败合规计划。