5E Advanced Materials Inc 2025 年年度报告

美国证券和交易委员会 华盛顿特区20549 表格10Q （马克一号 根据证券交易所第13或15d条提交的季度报告行为1934 截至2024年12月31日的季度 or 根据证券交易所第13或15d条提交的过渡报告行为1934 从到的过渡期 佣金文件编号：00141279 5E先进材料公司。 其章程中规定的注册人的确切姓名 特拉华州国家或其他司法管辖区公司或组织 9329MariposaRoadSuite210HesperiaCA 873426517 IRS雇主 标识号 92344 主要执行办公室地址 4422210225 注册人的电话号码，包括区号 NA以前的姓名、以前的地址和以前的会计年度，如果自上次报告以来有所更改 根据该法第12B条注册的证券： 交易每个交易所的名称 邮政编码 每个班级的标题符号s在其上注册 普通股，面值001美元FEAM纳斯达克全球精选市场 Indicate通过勾选来表示是否注册人（1）在过去12个月（或注册人被要求提交此类报告的较短期间内）根据《1934年证券交易法》第13节或15d节已提交所有需要提交的报告？（2）过去90天内是否一直受到此类报告提交的要求？是否 标记是否已在过去12个月内（或根据要求提交此类文件的较短期间）根据《RegulationST》第232405条规则405条提交了每份互动数据文件。是否 通过打勾标记方式，表明注册人是否为大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、小型报告公司，或是新兴成长企业。请参见《证券交易法》规则12b2中对“大型加速申报者”、“加速申报者”、“小型报告公司”及“新兴成长企业”的定义。 大型加速文件管理器加速文件管理器 非加速文件管理器较小的报告公司 新兴成长型公司 如果是一家新兴成长公司，请勾选若选择不使用额外过渡期来遵守相关规定，则填写。根据《交易法》第13A条提供的任何新的或修订的财务会计准则。 通过复选标记指示注册人是否为空壳公司如《交易法》规则12b2所定义。 截至2025年2月12日，注册人的普通股共有69035082股，每股面值001美元，已发行。 目录 Page 第一部分财务信息 Item1 财务报表未经审计 4 简明合并资产负债表 4 简明合并经营报表 5 简明合并现金流量表 6 简明合并权益表 7 未经审计简明合并财务报表附注 8 Item2 管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析 22 Item3 关于市场风险的定量和定性披露 31 Item4 控制和程序 31 第二部分其他信息 Item1 法律诉讼 33 项目1A。 风险因素 33 Item2 股权证券的未登记销售和收益的使用 37 Item3 高级证券的默认值 37 Item4 矿山安全披露 37 Item5 其他信息 37 Item6 展品 38 Signatures 39 2 此处对“公司”、“我们”、“我们的”、“我们”和“5E”的引用是指5EAdvancedMaterialsInc及其子公司。 关于前瞻性陈述的注意事项 这份截至2024年12月31日的季度报告（Form10Q）及其在此文件中通过引用合并的内容（以下简称“本Form10Q”）包括表达我们及其子公司的意见、预期、信念、计划、目标、目标、假设或预测未来事件或财务表现和结果、财务状况、业务策略的陈述，包括某些预测、里程碑、目标、业务趋势和其他非历史事实的陈述。这些陈述构成根据《1995年美国私人证券诉讼改革法案》安全港条款定义的前瞻性陈述。我们旨在将这些前瞻性陈述涵盖在《1933年美国证券法》（经修订）第27A节和《1934年证券交易法》（经修订）第21E节的安全港条款下。这些前瞻性陈述通常可以通过使用前瞻性术语来识别，包括“相信”、“估计”、“预期”、“寻求”、“预测”、“展望”、“预算”、“目标”、“旨在”、“计划”、“可能”、“将要” 、“将会”、“可能会”、“能够”、“会”、“将在”、“将持续”、“将会导致”以及类似术语，以及其否定或其它同义词。然而，并非所有前瞻性陈述都包含这些标识词。除历史事实外，本季度报告中包含的所有陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于关于我们的经营成果和财务状况、业务策略、计划和前景、获取额外融资并继续作为持续经营实体的能力、成功完成根据重组支持协议（如定义所示）所设想的庭外重组和资本结构调整交易的能力、实施普通股反向拆分的意图以及上述交易对我们恢复遵守纳斯达克上市规则能力的影响、运营SSF和项目（如定义所示）、以及维持可转换债券下的最低现金余额的能力。前瞻性陈述反映了管理层对未来增长、经营成果、运营和财务表现及业务前景和机会的预期。此类前瞻性陈述基于当前可用的市场信息和管理层对未来事件影响业务的预期、信念和预测。 前瞻性陈述仅是预测。这些前瞻性陈述基于我们管理团队的信念、假设以及目前可获得的信息。这些前瞻性陈述受到诸多已知和未知的风险、不确定性、假设及其他重要因素的影响，可能导致我们的实际结果、表现或成就与任何未来结果、表现或成就存在重大差异，包括但不限于在本季度报告Form10Q中“第1A项风险因素”部分及截至2024年6月30日财政年度的年度报告Form10K中描述的风险。任何这些因素都可能使公司的实际结果、表现或成就，或行业结果与前瞻性陈述中所表达或暗示的未来结果、表现或成就存在重大差异。 本季度报告第10Q表单的其他部分还包含了可能损害我们业务和财务表现的额外因素。此外，我们所处的竞争环境极其激烈且快速变化。 你：您不应依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。我们不能保证前瞻性陈述中反映的事件和情况会实现或发生。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证未来的结果、活动水平、绩效或成就。这些前瞻性陈述仅在特定日期作出。 截至本季度报告（Form10Q）的日期。除非法律要求，我们不对任何理由在本报告发布之后更新前瞻性声明或对其进行修正以符合实际结果或更改我们的预期。您应该理解，在阅读本季度报告（Form10 Q）、我们在本报告中引用或通过援引纳入的部分以及作为本报告附件提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件时，我们的实际未来结果、活动水平、绩效和成就可能与我们预期的有重大差异。然而，我们建议您参阅我们在向SEC提交的报告中所做的任何后续披露。所有后续由我们或代表我们的人作出的书面和口头前瞻性陈述均完全受到我们最近的年度报告（Form10K）中包含的警示性声明的约束 ，该年度报告涵盖了截至2024年6月30日的财政年度。 3 项目1财务报表。 第一部分财务信息 5E高级材料公司冷凝合并资产负债表未经审计单位：千份，每股数据除外 12月 31 June30 资产 现金和现金等价物 824 4896 预付费用和其他流动资产 627 1913 流动资产总额矿业权和财产净值 14517628 68097616 在建工程 1591 608 物业、厂房和设备，净值 63637 73872 填海保证金 315 311 资产使用权 203 282 其他资产 6 6 总资产 74831 89504 流动资产 20242024 应付账款和应计负债93249567租赁负债，流动101141 负债和股东权益 流动负债 长期债务净额7283664831 流动负债总额94259708 租赁负债110149 可转换票据衍生负债3315 负债总额8322878798 资产报废义务857795 承诺和或有事项附注13 普通股，面值001美元；授权360000股；68891股和分别为2024年12月31日和2024年6月30日发行在外的63318股 689 633 额外实收资本 218036 210074 22712 20000 留存收益累计赤字 2 1 股东权益总额 8397 10706 负债和股东权益合计 74831 89504 股东权益： 所附附注是这些未经审计的简明合并财务报表的组成部分。 4 5E先进材料公司简明合并经营报表 未经审计单位：千，每股金额除外 三个月结束 12月31日 六个月结束 12月31日 2024 2023 2024 2023 营业费用 项目费用 1679 1431 3233 3014 小规模设施运营成本 1080 2668 一般和行政 3280 7396 8077 13434 研究与开发 6 45 折旧和摊销费用 4992 53 9962 106 总营业费用 11031 8886 23940 16599 营业收入亏损 11031 8886 23940 16599 营业外收入费用 利息收入 25 10 48 142 其他收入 4 4 3 衍生收益损失 830 1357 利息支出 2430 1739 4585 3526 其他费用 1 5 6 营业外收入费用总额 3231 1730 3181 3387 所得税前收入亏损 14262 10616 27121 19986 所得税拨备福利 净收入亏损 14262 10616 27121 19986 通股加权平均基本和稀释后 68885 44237 67177 44229 每股普通股净收益亏损基本和稀释后已发行普 021024040045 所附附注是这些未经审计的简明合并财务报表的组成部分。 5 5E高级材料公司。冷凝合并现金流量表未经审计千 净收入亏损 截至12月31日的六个月， 经营活动产生的现金流： 20242023 将净收入亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整： 2712119986 折旧和摊销 基于股份的薪酬 9962 1529 106 1505 可转换票据衍生工具的未实现收益损失资产报废义务的增加 发债成本摊销和折价可转换票据使用权资产摊销 填海债券赚取的利息变更 预付费用和其他流动资产应付账款和应计负债 用于经营活动的现金净额 1357 3935 7582905 7980 4 1286366 3152217 1167714772 投资活动产生的现金流： 在建工程 用于投资活动的净现金 7813486 物业、厂房和设备的增加退还以前购置的设备 8563435 1151 86 融资活动产生的现金流： 发行普通股和认股权证的收益，扣除发行成本发行可转换票据所得款项 为股权奖励归属而扣缴的税款 131 债务发行成本应付票据付款 3018 6000 480 2120 融资活动提供用于的净现金 8386 20 现金及现金等价物净增加减少 4072 18278 期初现金及现金等价物 4896 20323 期末现金及现金等价物 824 2045 补充披露现金流量信息： 支付利息的现金 1 21 非现金投融资活动： 应付账款和应计负债与资本增加相关的变化 81 1584 与债务发行成本相关的应付账款和应计负债变化 271 通过发行额外的可转换票据支付的利息附注7 3392 1851 资产报废成本的增加 23 可转换票据衍生品负债重分类至权益附注8 3601 所附附注是这些未经审计的简明合并财务报表的组成部分。 6 5E先进材料公司未审计的简要合并股东权益变动表（单位：千美元） 普通股股份金额 附加 实收 Capital 累计 赤字 TotalStockholders Equity 截至2023年6月30日的余额 44187441 191113 137988 53566 限制性股票单位的归属 501 32 31 基于股份的薪酬费用 599 599 净收入亏损 9370 9370 截至2023年9月30日的余额 44237442 191680 147358 44764 限制性股票单位的归属 62 62 基于股份的薪酬 906 906 净收入亏损 10616 10616 截至2023年12月31日的余额 44237442 192524 157974 34992 加法a l Total 股东 普通股 实收 累计 ’ Amoun 股份t