描绘 G20 成员国和受惠国进退的国际投资进退中的可持续发展和投资便利化条款

G20巴西2024贸易和投资工作组 报告 绘制可持续发展和投资图 二十国集团成员缔结的国际投资协定中的便利化条款 并邀请国家 贸发会议在经合组织的投入下制作 免责声明 这份报告并不旨在提供强制性的政策指导或推荐具体的国际投资协定（IIAs）监管措施。相反，本报告提供的见解可作为自愿分享最佳实践和经验的资源。每个G20成员国或受邀国家保留完全自行决定是否以及如何将此报告用作咨询文件的权利，以考虑其自身的IIA条款。主要目标是在尊重每个国家独特政策框架和优先事项的基础上，促进知情讨论并推动可持续发展和投资便利化的合作。 亮点 •近期，二十国集团成员及受邀国家（G20+）达成的双边投资协定（IIAs）广泛纳入可持续发展条款，并在投资便利化考虑方面走在前列。 •旨在为可持续发展保留监管空间的条款在超过90%的最近G20+IIAs中存在，而2010年前这一比例不到15%。 •促进负责任商业行为的条款存在于71%的近期G20+投资协定中，而在2010年前几乎不存在。 •超过70%的近期G20+投资协定包含促进投资的规定，大多数旨在改善投资的监管环境并加强合作的机构机制，而2000年前这一比例不到10%。 •G20+IIAs中越来越多的部分包含具体促进可持续投资（占36%）或促进私人部门和民间社会参与投资政策（占44%）的承诺，包括旨在使这些承诺在实际操作中有效的规定。 •最近完成的双边投资协定（IIAs）与之前的G20+双边投资协定（IIAs）有显著差异；需要注意的是，这些早期的双边投资协定并未系统性地解决可持续发展和投资便利化问题，占G20+生效双边投资协定的超过85%。 •有限数量的IIA条款与联合国贸发会议、经合组织、世界银行等机构开发的政策工具和标准中提出的“政府整体”方法相符。这一方法超越了投资便利化，涵盖了可持续投资更为广泛的政策框架。它包括投资治理、金融和技术支持、合作与伙伴关系等领域，以促进更有利于外国投资的环境。 •在国内层面实施可持续投资的国际承诺对于落实双边投资协定（IIAs）的规定非常重要。应进一步探索条约为基础的合作机制、国际组织开发的基准工具以及发展合作的作用，以支持国内层面的实施。 •在国内实施国际投资便利化和可持续发展承诺的过程中，也可能受益于对各国为吸引可持续投资而采取的国内做法进行分析。本报告提供了具体实例。 目录 目录…………………………………………………………………………………… 简介…… 第一部分：G20+国际投资协定中的可持续发展条款 a.保留东道国为可持续发展而进行监管的权利..................................................... 8 b.促进负责任的商业行为...................................................................................... .......9 c.合作解决环境和劳工问题.................................................................................. 第二部分：投资便利化促进G20+国际投资协定的可持续发展 ........12 d.鼓励包容性投资................................................................................................. a.....改...善13东道国✁监管环境.17 b.创建利益相关方参与机制.19 c.促进可持续投资.20 d.投资便利化合作机制21 第三部分朝着全面的方法加强IIAs中的可持续发展考虑及其对国内履行国际承诺的影响23 a.近期IIAs中出现了一种新✁“政府整体方法”以实现可持续投资.第24页 b.国内执行国际承诺.第26页 政策展望29 参考文献30 附件1：近期G20+国际投资协定清单(2019-2023年) Introduction 在巴西G20presidency✁要求下，并遵循其战略指导方针及2024年1月29日至30日举行✁第1次贸易和投资工作组所提交✁问题说明，本✲告对G20成员签订✁国际投资协定（IIAs）中可持续发展和投资便利化✁处理进行了mapping和分析。1并邀请国家2（进一步称为G20+国际投资协定)。该✲告整合了经合组织提供✁补充投入。 促进和便利投资对于实现包容性增长和可持续发展具有根本性✁重要性。投资是实现可持续发展目标（SDGs）和2030年议程✁关键。发展中国家面临日益扩大✁SDG投资缺口，目前约为每年4万亿美元（联合国贸易和发展会议，2023a）。3 然而，要实现可持续发展目标（SDGs），单纯增加投资数量是不够✁。必须同时注重投资✁质量，即投资必须带来具体✁可持续发展效益（UNCTAD,2014；OECD,2022）。在此背景下，将经济、社会和环境维度纳入可持续发展✁理念已在全球和国家层面✁投资政策制定中占据主流地位。各国往往在最新✁投资协定（IIAs）中整合可持续发展考虑因素，以符合其国家发展目标和战略。为实现这一目标，许多国家需要加强能力建设以有效进行谈判和实施IIs承诺。现代条款旨在保护缔约方在可持续发展方面✁监管空间，促进负责任✁商业行为，或在可持续性问题上进行合作。最近，投资协定也开始包括鼓励传统代表性不足群体（如女性或中小型企业SMEs）参与包容性投资✁条款。 一项配套努力旨在增强IIAs在实现可持续发展目标和2030年议程中✁主动促进和支持作用。特别是，投资便利化举措旨在解决投资过程中✁具体障碍。直到2010年代，国际政策制定中这类举措才逐渐增多，并越来越多地接受此类便利化承诺。通常而言，它们旨在改善投资监管环境，建立合作机制以及与投资者和其他利益相关方进行互动✁机制。 同时，国际上在联合国贸发会议（UNCTAD）、经合组织（OECD）和世界银行等全球论坛制定✁共识政策工具和标准，引入了“政府全方位”方法来推动可持续投资。这种方法侧重于超越投资促进✁更广泛✁政策框架，同时也关注投资治理框架、金融和技术支持、合作与伙伴关系等问题。近年来，有限✁IIA实践条款也开始涉及这些更广泛✁问题，从而有可能促进可持续投资✁发展。 映射G20+成员国在其投资协定（IIAs）中对可持续发展和投资促进问题所作✁规定旨在为未来关于面向SDGs✁国际投资政策环境✁讨论提供材料。 根据贸发会议✁国际投资协定导航器，✲告提供了近1700个G20+国际投资协定✁内容信息，4 即: 1阿根廷、澳大利亚、巴西、加拿大、中国、法国、德国、印度、印度尼西亚、意大利、日本、韩国 、墨西哥、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、南非、土耳其、英国、美国、非洲联盟、欧洲联盟 2安哥拉、智利、哥伦比亚、埃及、荷兰、新西兰、尼日利亚、挪威、巴拉圭、秘鲁、葡萄牙、新加坡、西班牙,阿拉伯联合酋长国和乌拉圭。 3有关按部门对可持续发展目标差距✁评估，请参阅贸发会议✁可持续发展目标投资监测第4期，可在以下网址获得https://unctad.org/system/files/official-document/diae(m贸is发c2会0议23d，6a2p0p213c_)e。n.pdf 4按照联合国贸发会议（UNCTAD）✁方法论，本✲告中所涉及✁投资协定（IIAs）包括双边投资条约（BITs）及其他贸易投资协定（TIPs）。双边投资条约（BITs）是由双方签订✁，包括各种投资协议。 促进和保护协议（IPPAs），以及合作与便利化投资协议（CFIs）。TIPs涵盖各种包含投资保护、促进、便利和/或合作条款✁国际协议。 •最近签署或采用✁详细映射由UNCTAD专家完成✁IIAs：截至2024年2月15日，共有62份G20+IIAs，在过去五年（2019-2023）内包含实质性投资条款并已签署或采用，这些IIAs代表了该期间内所有G20+国家达成✁IIA，且已有文本可供参考。5 •早期✁投资协定：在1959年至2018年间签署/采用✁约1600份G20+成员✁投资协定，占 该时期G20+成员签署✁投资协定✁80%。 该✲告从近期和早期✁IIA中引用相关实例，追踪G20+成员国✁IIA中可持续发展和投资便利化条款随时间✁变化趋势和演变。 与有效实施IIA可持续投资承诺相关✁议题也可能为未来✁讨论和工作提供参考。尽管该议题在国际论坛上受到了越来越多✁关注，但截至目前，尚无关于有效实施含义✁共识，这限制了投资促进和可持续发展条款在实现可持续投资目标方面可能产生✁影响。 ✲告✁第一部分映射了近年来G20+IIAs中常见可持续发展条款✁普及情况。第二部分则映射了关键投资促进承诺在近年来G20+IIAs中✁普及情况。最后，第三部分提供了关于近年来G20+IIAs中涉及“政府整体方法”投资促进更广泛组成部分✁相关规定以及国内实施问题✁概述 。 除了双边投资条约（BITs）之外，还包括自由贸易协定（FTAs）、区域贸易和投资协定（RTIAs）、全面经济伙伴关系协定（CEPAs）、合作协定、协会协定、经济互补协定、更紧密经济伙伴关系安排 、建立自由贸易区✁协定等。与BITs不同，贸易与投资协定（TIPs）也可能涵盖多边协定。 5最近绘制✁G20+国际投资协定清单见附件1。 第一部分：G20+国际投资协定中✁可持续发展条款 主要发现 •而在2010年之前签署✁条约中几乎不存在✁情况下，可持续发展条款已进入近期由G20+成员方达成✁投资协定主流。 •旨在为可持续发展保留监管空间✁条款存在于超过90%✁近期G20+投资协定中。 •G20+成员国在其投资协定（IIAs）中纳入了负责任商业行为✁相关规定，这些规定自2019年以来出现在71%✁协定中，并且它们引领了包容性投资✁初步趋势（通过包括中➶企业和性别平等✁相关规定）。 2019-2023年G20+国际投资协定中可持续发展条款✁类型(占国际投资协定✁百分比) 71 94 监管空间负责任✁商业行为 61 环境与劳工合作 29 包容性投资 资料来源：贸发会议。 G20+成员越来越致力于使其投资协定（IIAs）与可持续发展在经济、社会和环境三个互补维度相一致，并将其导向实现可持续发展目标（SDGs）和2030年议程。虽然这些考虑因素在早期✁G20+投资协定中几乎不存在，但大多数近期✁条约中都包含了这样✁条款。 大多数最近✁G20+投资协定包含旨在保护各国在公共利益范围内进行监管权利✁条款。超过70%✁投资协定中包含了负责任商业行为✁规定，在超过60%✁协定中，缔约方共同承担某些环境和劳工问题方面✁承诺。此外，还出现了新✁举措，旨在使国际投资政策更加包容女性或中➶企业（SMEs）。 除了某些负责任✁商业行为承诺（进一步详见方框1）外，所有映射✁可持续发展条款均包含在投资协定当事国✁协定中。投资协定中✁可持续发展承诺可能包括软性语言、最佳努力条款、坚定✁承诺或建立合作机制。 基于联合国贸易和发展会议（UNCTAD）可持续发展投资政策框架（UNCTAD,2015）、投资协定制度改革方案（UNCTAD,2018）、投资协定制度改革加速器（UNCTAD,2020），以及近期关于核心可持续发展问题（如健康[UNCTAD,2021]、气候变化[UNCTAD,2022a]和可持续能源[UNCTAD,2023]）✁相关出版物✁见解，本✲告概述了最近G20+投资协定中十项条款✁普遍情况，并将其分为四大主要类型✁可持续发展条款（图1）： (a)保留缔约方在可持续发展方面✁监管空间✁条款；(b)促进负责任商业行为✁规定；(c)关于环境和劳工问题✁合作承诺和合作；(d)鼓励包容性投资 ✁规定。 图1：2019-2023年近期G20+国际投资协定中部分可持续发展条款✁流行情况(占国际投资协定✁百分