中伦深度观察2022年3月

各国制裁的主要措施

美国

• 禁止在乌克兰顿涅茨克人民共和国（DNR）和卢甘斯克人民共和国（LNR）进行投资、贸易和融资。
• 限制俄罗斯主权债务交易，禁止美国金融机构参与俄罗斯联邦中央银行、国家财富基金或财政部自2022年3月1日起发行的以卢布或非卢布计价的二级市场债券交易。
• 限制俄罗斯金融机构接入美元体系，禁止美国人或在美国境内对俄罗斯国有企业、金融服务领域经营的实体等进行超过14天到期的新债务和新股权交易。
• 实施更严格的出口管制，针对俄罗斯国防、航空航天和海事部门，限制技术与物项的获取。
• SWIFT除名部分俄罗斯银行。

欧盟

• 冻结支持两争议地区351名俄罗斯国家杜马成员及其相关实体的资产。
• 限制与两争议地区的经济关系，禁止进口、投资或交易。
• 制裁俄罗斯总统普京和外交部长谢尔盖·拉夫罗夫，冻结其资产。
• 限制俄罗斯进入欧盟的资本和金融市场。

英国

• 分别冻结8名个人、5家银行和6个实体的资产。
• 禁止俄罗斯国有和关键战略私营公司在英国金融市场融资。
• 禁止向俄罗斯出口涉及电子、电信、航空航天等领域的一系列关键技术设备和部件。
• 对普京政权核心的100多家公司和寡头实施制裁，冻结资产并实施旅行禁令。
• 禁止俄罗斯国家航空公司Aeroflot进入英国领空。

加拿大

• 对俄罗斯国家杜马成员、联邦安全委员会成员、金融机构等实施制裁。
• 禁止与两争议地区进行贸易往来。
• 禁止俄罗斯主权债券交易。
• 限制对俄罗斯的出口。

澳大利亚

• 主要针对运输、电信、能源、石油、天然气等领域的进出口贸易。
• 对多名俄罗斯个人和实体实施金融和经济制裁。

中国企业可能受到的影响

• 贸易合规：中国企业需做好贸易合规措施，筛查供应商、客户等商业合作伙伴，特别是与克里米亚及争议地区、被列入黑名单的俄罗斯个人与实体的业务联系。
• 出口管控：企业出口俄罗斯的产品需进行物项筛查，避免使用美国原产的原材料、零部件、技术或软件。
• 物流运输：避免使用俄罗斯被制裁的船舶、航运及其他物流企业。
• 一级与二级制裁：一级制裁仅适用于美国人，但非美国人如与美国存在连接点，也可能受限于一级制裁。二级制裁则扩大了制裁范围，并附加额外条件，对违反规定者施加处罚。

应对建议

1. 在开展合作或交易前，对供应商、客户等商业合作伙伴进行黑名单筛查，排查与克里米亚、争议地区及其他高风险地区的业务联系。
2. 对企业出口俄罗斯的产品进行物项筛查，避免使用美国原产的原材料、零部件、技术或软件。
3. 调整物流运输路线，避免使用被制裁的俄罗斯企业和船舶。
4. 严格遵守中国关于反制裁、出口管制、数据安全等法律法规，确保符合各国制裁要求。

关键数据

• 中俄贸易：2021年中俄货物贸易进出口总额达1468亿美元。
• 对俄投资：存在被美国二级制裁的风险，尤其是涉及俄罗斯的金融和技术支持。
• 工程承包：可能面临与受制裁个人或企业的交易风险，工程款项结算可能受到影响。
• 银行结算：SWIFT系统中部分俄罗斯银行被移除，影响跨境结算和贸易。